Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

      Примечание РЦПИ!
      В постановление предусмотрены изменения постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 № 230 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      Сноска. В заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 № 258 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

      2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг

      Сноска. В заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 № 258 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      1. Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

      Действие Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня.

      2. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

      1) заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам;

      2) оригинал документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора;

      3) копии устава и справки или свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

      4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;

      5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

      6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2, 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

      7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя – нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

      8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784;

      9) копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

      10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

      11) положение о службе внутреннего аудита заявителя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Заявитель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия;

      12) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе.

      Данное требование не распространяется на заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер–агентской деятельности;

      13) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

      договор на поставку оборудования;

      акт приема-передачи оборудования;

      договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;

      акт приема-передачи программного обеспечения;

      документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

      В случае самостоятельной разработки программного продукта заявителем либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.

      В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

      Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя, и оттиском печати заявителя;

      14) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;

      15) финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;

      16) бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона (бизнес - план трансфер-агента, созданного в иной, кроме акционерного общества, организационно–правовой форме, утверждается исполнительным органом юридического лица);

      17) внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения организатора торгов с субъектами, пользующимися услугами организатора торгов (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами);

      18) внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами);

      19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с Требованиями к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816, Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 252, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12999;

      20) документы, определяющие распределение обязанностей среди руководящих работников заявителя.

      3. Документы, перечисленные в пункте 2 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

      4. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня предоставления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан.

      5. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 к Правилам.

      6. Лицензия выдается первому руководителю исполнительного органа заявителя либо его представителю на основании надлежащим образом оформленной доверенности.

      7. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг (далее – лицензиат), для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12), 16) пункта 2 Правил.

      8. Организатор торгов, зарегистрированный на территории Республики Казахстан, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами дополнительно представляет документы, указанные в подпунктах 1), 2), 17), 18) пункта 2 Правил.

      9. Лицензия на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг выдается лицензиату при условии:

      1) выполнения установленных уполномоченным органом для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии;

      2) отсутствия действующих санкций, а также санкций, примененных в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии.

      10. Лицензиат в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и (или) дополнений в документы, указанные в подпунктах 3), 5), 6), 9), 10), 11), 12), 13) пункта 2 Правил, представляет измененные документы в уполномоченный орган в течение десяти календарных дней со дня внесения соответствующих изменений и (или) дополнений.

      11. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Об отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.

      12. При добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности лицензиат на основании решения общего собрания акционеров в течение тридцати календарных дней после исполнения всех обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению, обращается в уполномоченный орган с заявлением на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности.

      13. Информация о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности публикуется лицензиатом в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан не позднее шестидесяти календарных дней до даты подачи заявления в уполномоченный орган.

      14. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 5 к Правилам. К заявлению прилагаются следующие документы:

      1) оригинал документа, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора (при изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности);

      2) решение общего собрания акционеров лицензиата о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности;

      3) письмо - гарантия лицензиата об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам (подвидам) деятельности или виду (подвиду) деятельности, подлежащим изменению и (или) исключению;

      4) письмо АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете лицензиата или информация от АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о присвоении лицевому счету, открытому на имя лицензиата, статуса "потерянный клиент";

      5) письмо АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" о расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений (при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии);

      6) письмо АО "Казахстанская фондовая биржа" об отсутствии задолженности перед АО "Казахстанская фондовая биржа"" по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему, изменению и (или) исключению;

      7) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующему дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах лицензиата (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.

      Подпункты 4), 5) и 6) настоящего пункта не распространяются на лицензиата, который осуществляет трансфер-агентскую деятельность.

      При изменении наименования вида (подвида) деятельности лицензиат представляет дополнительно документы, указанные в подпунктах 10) и 16) пункта 2 Правил.

      В случае исключения подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов либо изменения наименования подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов на подвид деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов добровольный накопительный пенсионный фонд вместе с документами, предусмотренными пунктом 14 Правил, представляет в уполномоченный орган акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, подписанный первыми руководителями добровольного накопительного пенсионного фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка–кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка–кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда и управляющего инвестиционным портфелем добровольного накопительного пенсионного фонда (при наличии такового) или лицами их замещающими, заверенный печатями указанных организаций.

      До даты подачи в уполномоченный орган заявления на исключение или изменение подвида деятельности добровольный накопительный пенсионный фонд осуществляет государственную перерегистрацию в части исключения из наименования слов "добровольный накопительный пенсионный фонд" и (или) аббревиатуры "ДНПФ", а также перевод пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд в порядке, предусмотренном главой 4 Правил добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 216, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8810 (далее - постановление № 216).

      Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов осуществляется в соответствии с постановлением № 216.

      14-1. Заявление на переоформление лицензии, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 6 к Правилам, в следующих случаях:

      1) реорганизации лицензиата, в соответствии с порядком, определенным статьей 34 Закона о разрешениях и уведомлениях;

      2) изменения наименования и (или) юридического адреса лицензиата;

      3) наличия требования о переоформлении в Законе Республики Казахстан.

      К заявлению прилагаются:

      документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

      копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии;

      иные документы, требование предоставления которых предусмотрено законами Республики Казахстан.

      15. Заявление на изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности рассматривается уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 14 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства.

      Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев с даты получения документов, указанных в пункте 14 Правил, оформленных в соответствии с требованиями законодательства.

      16. Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности производится при выполнении следующих условий:

      1) представление полного пакета документов, указанных в пункте 14 Правил;

      2) соответствие предоставленных документов законодательству Республики Казахстан;

      3) отсутствие обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению.

      17. В случае невыполнения лицензиатом условий, предусмотренных пунктом 16 Правил, уполномоченный орган направляет данному лицензиату письменный ответ с указанием замечаний. При повторном представлении лицензиатом заявления исчисление срока его рассмотрения уполномоченным органом начинается с даты его повторного представления.

      18. Лицензиат после получения письма уполномоченного органа о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение десяти рабочих дней возвращает уполномоченному органу оригинал прежней лицензии.

      19. Приостановление действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.

      Лишение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан и по решению суда о ликвидации юридического лица, обладающего лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, по основаниям не связанным с лишением лицензии.

      Уполномоченный орган приостанавливает действие или лишает лицензиата лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности.

      20. Решение уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности направляется для исполнения лицензиату в письменном виде в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия указанного решения.

      Решение уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии управляющего инвестиционным портфелем направляется для исполнения одновременно управляющему инвестиционным портфелем и кастодианам, у которых открыты счета клиентов данного управляющего инвестиционным портфелем, в письменном виде в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия указанного решения.

      21. Информация о приостановлении действия или лишении лицензии (в том числе по отдельным видам (подвидам) деятельности) публикуется лицензиатом на его интернет-ресурсе не позднее двух рабочих дней после получения решения уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии.

      22. Лицензиат, действие лицензии у которого приостановлено, в том числе по отдельным видам (подвидам) деятельности, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных им по устранению выявленных нарушений.

      23. Не позднее десяти рабочих дней после получения лицензиатом решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, лицензиат возвращает оригинал лицензии в уполномоченный орган.

      В течение девяноста календарных дней с даты получения решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, лицензиат исполняет все обязательства по договорам по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, по которым он лишен лицензии, и представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 4), 5), 6) и 7) пункта 14 Правил.

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      В ____________________________________________________________________
                        полное наименование уполномоченного органа
      от ____________________________________________________________________
                              полное наименование заявителя
                              Заявление
      Прошу выдать лицензию на право осуществления
____________________________________________________________________
      (указать виды (подвид) деятельности на рынке ценных бумаг)
      Сведения о заявителе:
      1. Наименование, место нахождения
____________________________________________________________________
            (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
____________________________________________________________________
                              (телефон, факс)
      2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица, бизнес-идентификационный номер:
____________________________________________________________________
      3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в
котором открыт банковский счет заявителя
____________________________________________________________________
      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:
____________________________________________________________________
      Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, уполномоченного на подачу заявления)
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
      (дата и подпись)
      место печати (при наличии)

      Сноска. В текст в правом верхнем углу Приложения 2 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Сведения об акционере (участнике)
(для юридического лица)

      ________________________________________

      (полное наименование заявителя)

      1. Акционер (участник) заявителя:

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование)

      _____________________________________________________________________

      Место нахождения:

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, адрес)

      Реквизиты связи:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

      Резидент (нерезидент) Республики Казахстан:

      _____________________________________________________________________

      Основной вид деятельности:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Процентное соотношение количества голосующих акций

      заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих

      акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:

      _____________________________________________________________________

      3. Размер собственного капитала акционера (участника) заявителя

      перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в

      уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции

      заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного

      капитала акционером (участником) (номер и дата платежных поручений,

      приходных кассовых ордеров):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      . Сведения об участии акционера (участника) заявителя в

      создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,

      акционера (указанные сведения не представляются в случаях, когда

      акционером выступает юридическое лицо – нерезидент, имеющий

      долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+,

      присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых

      установлен постановлением Правления Национального Банка Республики

      Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального

      рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого

      требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

      регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых

      агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрированным в Реестре

      государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318)):

      6. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника)

      заявителя, владеющих десятью и более процентами голосующих акций

      акционера заявителя, либо долей участия в уставном капитале акционера

      (участника) заявителя, составляющей десять и более процентов от его

      уставного капитала:

      7. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,

      холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует

      акционер (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест

      нахождения организаций:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      8. Сведения о других аффилиированных лицах акционера

      (участника), заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5

      настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с

      законодательством Республики Казахстан

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      9. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество)

      "___" _____________ 20 __ года.

      Подпись руководителя

      акционера (участника) заявителя

      _______________________________

      место для печати

      Сноска. В текст в правом верхнем углу Приложения 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Сведения об акционере (участнике)
(для физического лица)

      ______________________________________________

      (полное наименование заявителя)

      1. Акционер (участник) заявителя

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество)

      Дата и год рождения

      _____________________________________________________________________

      Гражданство

      _____________________________________________________________________

      Данные документа, удостоверяющего личность

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

      Место жительства

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, адрес)

      Реквизиты связи

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номер телефона, адрес электронной почты)

      Место работы (с указанием адреса, должности)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Процентное соотношение количества голосующих акций

      заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих

      акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      3. Размер собственных средств акционера (участника) заявителя

      перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия

      в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции

      заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного

      капитала (номер и дата платежных поручений, приходных кассовых

      ордеров):

      _____________________________________________________________________

      5. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в

      создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,

      акционера:

      6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера

      (участника) заявителя, не указанных в пункте 3 настоящей анкеты, но

      являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики

      Казахстан:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      "___" __________ 20 __ года

      Подпись акционера (участника) заявителя _______________________

      Сноска. В текст в правом верхнем углу Приложения 4 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      (печатается на бланке с изображением государственного

      герба Республики Казахстан)

      Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

      Номер лицензии ____________ Дата выдачи "____" __________ года

      Выдана ________________________________________________________

      (полное наименование лицензиата)

      Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов

      деятельности на рынке ценных бумаг:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Данные о лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных

      бумаг, полученной впервые:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего

      лицензию)

      Председатель (заместитель Председателя)

      уполномоченного органа ____________________________________

      Место печати

      город Алматы

      Сноска. В текст в правом верхнем углу Приложения 5 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      Форма

Заявление
на добровольный возврат лицензии, изменение наименования вида
(подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида)
деятельности

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование лицензиата)

      просит в соответствии с решением общего собрания акционеров № ___ от

      "___" _______ _____ года,

      _____________________________________________________________________

      (место проведения)

      осуществить (нужное выбрать)

      добровольный возврат лицензии на осуществление деятельности на

      рынке ценных бумаг от "___" _________ 20__ года № ______,

      изменение следующего вида (подвида) деятельности из лицензии на

      осуществление деятельности на рынке ценных бумаг от "___" _________

      20__ года № ______:

      ____________________________________________________________________,

      (наименование вида (подвида) деятельности)

      исключение следующего вида (подвида) деятельности из лицензии

      на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг от "___"

      _________ 20__ года № ______:

      ____________________________________________________________________.

      (наименование вида (подвида) деятельности)

      Лицензиат полностью отвечает за достоверность прилагаемых к

      заявлению документов и информации, а также своевременное

      представление уполномоченному органу дополнительной информации и

      документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых

      документов, количество экземпляров и листов по каждому):

      Первый руководитель лицензиата (фамилия, имя, при наличии -

      отчество, ссылка на документ, являющийся основанием получения

      названных полномочий)

      _________________________

      (подпись) печать

      Сноска. Правила дополнены Приложением 6 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 50 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      В
___________________________________________________________________
            (полное наименование уполномоченного органа)
      От
____________________________________________________________________
                  (полное наименование заявителя)
                              Заявление
      Прошу переоформить лицензию
____________________________________________________________________
                  указать наименование лицензии)
      в связи
____________________________________________________________________
                  (указать причину переоформления лицензии)
      Сведения о заявителе
____________________________________________________________________
      1. Наименование, место нахождения
___________________________________________________________________
            (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
____________________________________________________________________
                        (телефон, факс)
      2. Номер и дата справки или свидетельства о (перерегистрации) юридического лица,
бизнес - идентификационный номер
____________________________________________________________________
      3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в
котором открыт банковский счет заявителя
____________________________________________________________________
      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них
____________________________________________________________________
      Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут ответственность за
достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество лица, уполномоченного на подачу заявления)
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
      (дата и подпись)
      место печати (при наличии)

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан, утративших
силу

      1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87 "Об утверждении Правил об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7534, опубликованное 19 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 191-192 (27010-27011).

      2. Пункт 7 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 235 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8009, опубликованным 22 ноября 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 404-405 (27223-27224).

      3. Пункт 32 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным 6 августа 2013 года в газете "Юридическая газета" № 115 (2490).