В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан, ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности кастодианов в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
5) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
6) Правила представления отчетности кастодианом согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
СОГЛАСОВАНО
Агентства Республики Казахстан
по статистике
А. Смаилов ____________________
25 ноября 2013 года
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Перечень отчетности кастодианов
Отчетность кастодиана включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана;
4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
Отчетный период: на «___» ________ 20 __года
Индекс: 1- CUST_NOM_DER
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
_________________________________________________________
(наименование кастодиана)
№ |
Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер |
Наименование эмитента |
Наименование номинального держателя |
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
Всего |
добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) |
инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) |
банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) |
||||||||
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Итого |
продолжение таблицы:
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг |
|||||||||
страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) |
брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников - не являющихся банками второго уровня) |
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) |
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан |
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан |
|||||
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
продолжение таблицы:
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан |
прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
физических лиц - резидентов Республики Казахстан |
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
||||
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер __________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия, имя, (подпись) (номер телефона)
при наличии – отчество),
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
место печати
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
«Отчет о ценных бумагах,
находящихся в номинальном
держании кастодиана»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.
4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указывается наименование номинального держателя (депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание).
6. В графах 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 и 29 указывается количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.
7. В графах 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 и 30 указывается количество держателей ценных бумаг в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
Отчетный период: за __________ 20 __ года
Индекс: 2 - CUST_BLOK
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
_________________________________________________________
(наименование кастодиана)
Дата |
Наименование клиента |
Вид активов |
Вид финансового инструмента |
Наименование эмитента |
Код ценной бумаги |
Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер |
Рынок |
Вид блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки |
Объем блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки, тенге |
Основания отклонения |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер __________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия, имя, (подпись) (номер телефона)
при наличии – отчество),
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
место печати
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных
«Отчет о блокированных (неисполненных)
поручениях клиентов»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом. Данные в Форме заполняются в тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование управляющего инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
6. В графе 3 указываются собственные или пенсионные активы добровольных накопительных пенсионных фондов, либо активы клиентов организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
7. В графе 8 указывается наименование рынка в формате «фондовая биржа», «неорганизованный рынок», «международный рынок». В случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи/страна».
8. В графе 9 указывается вид блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки (покупка, продажа, операция открытия и закрытия «РЕПО», заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям «РЕПО» также указывается вид операции «РЕПО»: прямое или обратное «РЕПО».
9. В графе 11 указываются основание, по которому кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.
10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о количестве клиентов кастодиана
Отчетный период: за __________ 20 __года
Индекс: 3 - CUST_CLIENT
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
_________________________________________________________
(наименование кастодиана)
№ |
Наименование клиента |
Признак резидентства |
Количество клиентов |
||
Лицензиатов финансового рынка с указанием вида деятельности, осуществляемой в соответствии с лицензией уполномоченного органа |
Прочих юридических лиц |
Прочих физических лиц |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Итого |
х |
х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер __________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия, имя, (подпись) (номер телефона)
при наличии – отчество),
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
место печати
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных «Отчет о
количестве клиентов кастодиана»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о количестве клиентов кастодиана
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о количестве клиентов кастодиана» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.
4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование юридического и физического лица, являющегося клиентом кастодиана.
6. В графе 3 указываются признак резидентства клиента кастодиана.
7. В графах 4, 5 и 6 указывается знак «1» по соответствующей графе и суммируется в строке «Итого».
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством
иностранного государства, находящихся в номинальном держании
Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года
Индекс: 4 - CUST_NOM_DER_IN
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
_________________________________________________________
(наименование кастодиана)
№ |
Международный идентификационный номер |
Наименование эмитента |
Наименование иностранного номинального держателя |
Наименование номинального держателя, которому оказываются услуги по номинальному держанию ценных бумаг выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства |
Наименование собственника ценных бумаг выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства |
Количество ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся на счетах клиентов брокера являющимся номинальным держателем по состоянию на конец отчетного периода (штук) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
||||||
2 |
||||||
n |
||||||
Итого |
х |
х |
х |
х |
х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер __________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия, имя, (подпись) (номер телефона)
при наличии – отчество),
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
место печати
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных «Отчет
о ценных бумагах, выпущенных
в соответствии с законодательством
иностранного государства,
находящихся в номинальном держании»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством
иностранного государства, находящихся в номинальном держании
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма составляется ежеквартально кастодианом.
4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указываются наименования иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан кастодиану.
6. В графе 5 указываются наименования брокера, являющегося номинальным держателем, которому кастодиан оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.
7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства (фамилия, имя (при наличии - отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера, являющегося иностранным номинальным держателем, указанного в графе 4.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Правила представления отчетности кастодианом
1. Правила представления отчетности кастодианом (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности кастодианами в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
2. Правила не распространяются на уполномоченный орган.
3. Отчетность на бумажном носителе подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у кастодиана.
4. Отчетность в электронном формате представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
5. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем кастодиана (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером кастодиана.
6. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, кастодиан представляет в уполномоченный орган и Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность.
7. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Перечень нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
утративших силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155 «Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2941).
2. Подпункт 3) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года № 415 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3988).
4. Подпункт 4) приложения постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованное 5 сентября 2007 года в газете «Юридическая газета» № 135 (1338).
5. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6315).