О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 марта 2010 года № 16 "Об утверждении Правил представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа"

      В целях реализации Закона Республики Казахстан от 5 июля 2012 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 марта 2010 года № 16 «Об утверждении Правил представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актах под № 6217, опубликованное 13 октября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 270 (26331) следующие изменения и дополнения:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      «Об утверждении Правил представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег»;
      преамбулу изложить в следующей редакции:
      «В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Утвердить прилагаемые Правила представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег.»;
      в Правилах представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, утвержденных указанным постановлением:
      заголовок изложить в следующей редакции:
      Правила представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег»;
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Настоящие Правила представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег (далее – настоящие Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и устанавливают порядок представления в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег, банками второго уровня Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» (далее - банки).»;
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      «3. Сведения по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег, включают:
      1) сведения о количестве электронных терминалов по форме № 1 согласно приложению 1 к настоящим Правилам;
      2) сведения о количестве платежных карточек в обращении по форме № 2 согласно приложению 2 к настоящим Правилам;
      3) сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек по форме № 3 согласно приложению 3 к настоящим Правилам;
      4) сведения о количестве и объемах операций по форме № 4 согласно приложению 4 к настоящим Правилам;
      5) сведения о количестве и объемах операций в разрезе регионов по форме № 5 согласно приложению 5 к настоящим Правилам;
      6) сведения об объемах мошеннических операций с использованием платежных карточек по форме № 6 согласно приложению 6 к настоящим Правилам;
      7) сведения о количестве агентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег по форме № 7 согласно приложению 7 к настоящим Правилам;
      8) сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег по форме № 8 согласно приложению 8 к настоящим Правилам;
      9) сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег по форме № 9 согласно приложению 9 к настоящим Правилам;
      10) сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами эмитента электронных денег по форме № 10 согласно приложению 10 к настоящим Правилам.»;
      подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
      «2) предусмотренные подпунктами 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 3 настоящих Правил - ежеквартально не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.»;
      пункт 5 изложить в следующей редакции:
      «5. Эмитенты платежных карточек представляют в Национальный Банк сведения, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 3 настоящих Правил.»;
      дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
      «5-1. Эмитенты электронных денег представляют в Национальный Банк сведения, предусмотренные подпунктами 7), 8), 9) и 10) пункта 3 настоящих Правил.»;
      правый верхний угол приложения 1 изложить в следующей редакции:

«Приложение 1
к Правилам представления сведений
по платежам и переводам денег,
осуществленным через электронные терминалы
и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег

Форма № 1»;
правый верхний угол приложения 2 изложить в следующей редакции:
«Приложение 2
к Правилам представления сведений
по платежам и переводам денег,
осуществленным через электронные терминалы
и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег

Форма № 2»;
правый верхний угол приложения 3 изложить в следующей редакции:
«Приложение 3
к Правилам представления сведений
по платежам и переводам денег,
осуществленным через электронные терминалы
и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег

Форма № 3»;
правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции:
«Приложение 4
к Правилам представления сведений
по платежам и переводам денег,
осуществленным через электронные терминалы
и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег

Форма № 4»;
правый верхний угол приложения 5 изложить в следующей редакции:
«Приложение 5
к Правилам представления сведений
по платежам и переводам денег,
осуществленным через электронные терминалы
и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег

Форма № 5»;
правый верхний угол приложения 6 изложить в следующей редакции:
«Приложение 6
к Правилам представления сведений
по платежам и переводам денег,
осуществленным через электронные терминалы
и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег

Форма № 6»;
дополнить приложениями 7,8, 9 и 10 согласно приложениям 1, 2, 3 и 4 к
настоящему постановлению соответственно.

      2. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 января 2013 года.

      Председатель
      Национального Банка                        Г. Марченко

Приложение 1             
к постановлению Правления      
Национального Банка Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 268    

Приложение 7                       
к Правилам представления сведений           
по платежам и переводам денег, осуществленным     
через электронные терминалы и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег       

Форма № 7         

Сведения о количестве агентов эмитента
электронных денег и владельцев электронных денег
_______________________________________________________
наименование банка
на «__» _________________ 20 ___ год
число месяц

Руководитель ___________________________________
       (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)

Исполнитель ____________________________________ _________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)   телефон

«____» _____________ 20 ___ год

Пояснения по заполнению Сведений

      1. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются Сведения.
      2. В графе 2 указывается количество агентов эмитента электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
      3. В графе 3 указывается количество агентов эмитента электронных денег, которые осуществляли приобретение или реализацию электронных денег в отчетном квартале.
      4. В графе 4 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц на последнюю дату отчетного квартала.
      5. В графе 5 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.
      6. В графе 6 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, идентифицированных эмитентом электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
      7. В графе 7 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, на последнюю дату отчетного квартала.
      8. В графе 8 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.
      9. В графах 7 и 8 под индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, принимающими к оплате электронные деньги, понимаются индивидуальные предприниматели и юридические лица, заключившие договор с эмитентом, представляющим Сведения, или иным участником соответствующей системы электронных денег.

Приложение 2              
к постановлению Правления        
Национального Банка Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 268      

Приложение 8                       
к Правилам представления сведений            
по платежам и переводам денег, осуществленным      
через электронные терминалы и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег       

Форма № 8        

Сведения о количестве и объемах операций,
проведенных с использованием электронных денег
___________________________________________________
наименование банка
за _______________ 20 ___ год
квартал        

Руководитель ___________________________________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)

Исполнитель ____________________________________ _________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)   телефон

      «____» _____________ 20 ___ год

Пояснения по заполнению Сведений

      1. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются Сведения.
      2. В графе 2 указывается соответствующая среда проведения операции:
      1) интернет-ресурс;
      2) мобильный телефон;
      3) электронные терминалы;
      4) иное.
      3. В графах 3 и 4 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу физических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.
      4. В графах 5 и 6 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу индивидуальных предпринимателей и юридических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.

Приложение 3                 
к постановлению Правления         
Национального Банка Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 268       

Приложение 9                        
к Правилам представления сведений               
по платежам и переводам денег, осуществленным      
через электронные терминалы и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег        

Форма № 9

Сведения о количестве электронных денег
в обращении и о количестве и объемах операций
по выпуску и погашению электронных денег
____________________________________________________
наименование банка
за _______________ 20 ___ год
квартал          

Руководитель ___________________________________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)

Исполнитель ____________________________________ _________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии) телефон

«____» _____________ 20 ___ год

Пояснения по заполнению Сведений

      1. В графе 2 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются Сведения.
      2. В графе 3 указывается сумма выпущенных электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
      Графа 3 заполняется по агентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
      3. В графах 4 и 5 указываются количество и сумма операций по выпуску электронных денег за отчетный квартал.
      Графы 4 и 5 заполняются по агентам эмитента электронных денег и физическим лицам в зависимости от того, кому были выданы электронные деньги.
      Графы 4 и 5 по индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам не заполняются.
      4. В графах 6 и 7 указываются количество и сумма операций по погашению электронных денег за отчетный квартал.
      Графы 6 и 7 заполняются по агентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на момент их погашения.

Приложение 4                 
к постановлению Правления         
Национального Банка Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 268      

Приложение 10                      
к Правилам представления сведений           
по платежам и переводам денег, осуществленным     
через электронные терминалы и системы удаленного доступа,
а также с использованием электронных денег       

Форма № 10

Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и
реализации электронных денег агентами эмитента электронных денег
______________________________________________________________
наименование банка
за _______________ 20 ___ год
квартал          

Руководитель ___________________________________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)

Исполнитель ____________________________________ _________
      (Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)   телефон

«____» _____________ 20 ___ год

Пояснения по заполнению Сведений

      1. В графах 1 и 2 указываются количество и сумма операций по реализации электронных денег физическим лицам агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.
      2. В графах 3 и 4 указывается количество и сумма операций по приобретению электронных денег у физических лиц агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.