Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.08.2016 № 213 (вводится в действие с 01.04.2017).
В целях реализации Закона Республики Казахстан от 5 июля 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 марта 2010 года № 16 "Об утверждении Правил представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актах под № 6217, опубликованное 13 октября 2010 года в газете "Казахстанская правда" № 270 (26331) следующие изменения и дополнения:
заголовок изложить в следующей редакции:
"Об утверждении Правил представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег";
преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Утвердить прилагаемые Правила представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег.";
в Правилах представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
Правила представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящие Правила представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег (далее – настоящие Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и устанавливают порядок представления в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег, банками второго уровня Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и акционерным обществом "Банк Развития Казахстана" (далее - банки).";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Сведения по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег, включают:
1) сведения о количестве электронных терминалов по форме № 1 согласно приложению 1 к настоящим Правилам;
2) сведения о количестве платежных карточек в обращении по форме № 2 согласно приложению 2 к настоящим Правилам;
3) сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек по форме № 3 согласно приложению 3 к настоящим Правилам;
4) сведения о количестве и объемах операций по форме № 4 согласно приложению 4 к настоящим Правилам;
5) сведения о количестве и объемах операций в разрезе регионов по форме № 5 согласно приложению 5 к настоящим Правилам;
6) сведения об объемах мошеннических операций с использованием платежных карточек по форме № 6 согласно приложению 6 к настоящим Правилам;
7) сведения о количестве агентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег по форме № 7 согласно приложению 7 к настоящим Правилам;
8) сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег по форме № 8 согласно приложению 8 к настоящим Правилам;
9) сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег по форме № 9 согласно приложению 9 к настоящим Правилам;
10) сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами эмитента электронных денег по форме № 10 согласно приложению 10 к настоящим Правилам.";
подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
"2) предусмотренные подпунктами 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 3 настоящих Правил - ежеквартально не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Эмитенты платежных карточек представляют в Национальный Банк сведения, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 3 настоящих Правил.";
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
"5-1. Эмитенты электронных денег представляют в Национальный Банк сведения, предусмотренные подпунктами 7), 8), 9) и 10) пункта 3 настоящих Правил.";
правый верхний угол приложения 1 изложить в следующей редакции:
| "Приложение 1 к Правилам представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег Форма № 1"; правый верхний угол приложения 2 изложить в следующей редакции: "Приложение 2 к Правилам представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег Форма № 2"; правый верхний угол приложения 3 изложить в следующей редакции: "Приложение 3 к Правилам представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег Форма № 3"; правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции: "Приложение 4 к Правилам представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег Форма № 4"; правый верхний угол приложения 5 изложить в следующей редакции: "Приложение 5 к Правилам представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег Форма № 5"; правый верхний угол приложения 6 изложить в следующей редакции: "Приложение 6 к Правилам представления сведений по платежам и переводам денег, осуществленным через электронные терминалы и системы удаленного доступа, а также с использованием электронных денег Форма № 6"; дополнить приложениями 7,8, 9 и 10 согласно приложениям 1, 2, 3 и 4 к настоящему постановлению соответственно. |
2. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 января 2013 года.
Председатель | |
Национального Банка | Г. Марченко |
Сведения о количестве агентов эмитента
электронных денег и владельцев электронных денег
_______________________________________________________
наименование банка
на "__" _________________ 20 ___ год
число месяц
Наименование системы электронных денег | Количество агентов эмитента электронных денег | Количество владельцев электронных денег – физических лиц | Количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги | ||||
Всего | Активных | Всего | Активных | Идентифици- рованных | Всего | Активных | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Руководитель ___________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)
Исполнитель ____________________________________ _________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии) телефон
"____" _____________ 20 ___ год
Пояснения по заполнению Сведений
1. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются Сведения.
2. В графе 2 указывается количество агентов эмитента электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
3. В графе 3 указывается количество агентов эмитента электронных денег, которые осуществляли приобретение или реализацию электронных денег в отчетном квартале.
4. В графе 4 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц на последнюю дату отчетного квартала.
5. В графе 5 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.
6. В графе 6 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, идентифицированных эмитентом электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
7. В графе 7 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, на последнюю дату отчетного квартала.
8. В графе 8 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.
9. В графах 7 и 8 под индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, принимающими к оплате электронные деньги, понимаются индивидуальные предприниматели и юридические лица, заключившие договор с эмитентом, представляющим Сведения, или иным участником соответствующей системы электронных денег.
Сведения о количестве и объемах операций,
проведенных с использованием электронных денег
___________________________________________________
наименование банка
за _______________ 20 ___ год
квартал
Наименование системы электронных денег | Среда проведения операции | Операции, проведенные с использованием электронных денег | |||
В пользу физических лиц | В пользу индивидуальных предпринимателей и юридических лиц | ||||
Количество операций | Сумма (тенге) | Количество операций | Сумма (тенге) | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Руководитель ___________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)
Исполнитель ____________________________________ _________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии) телефон
"____" _____________ 20 ___ год
Пояснения по заполнению Сведений
1. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются Сведения.
2. В графе 2 указывается соответствующая среда проведения операции:
1) интернет-ресурс;
2) мобильный телефон;
3) электронные терминалы;
4) иное.
3. В графах 3 и 4 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу физических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.
4. В графах 5 и 6 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу индивидуальных предпринимателей и юридических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.
Сведения о количестве электронных денег
в обращении и о количестве и объемах операций
по выпуску и погашению электронных денег
____________________________________________________
наименование банка
за _______________ 20 ___ год
квартал
Владельцы электронных денег | Наименование системы электронных денег | Всего электронных денег в обращении (тенге) | Выпуск электронных денег | Погашение электронных денег | ||
Количество операций | Сумма (тенге) | Количество операций | Сумма (тенге) | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Агенты эмитента электронных денег | ||||||
Физические лица | ||||||
Индивиду- альные предпри- ниматели и юридические лица | ||||||
Руководитель ___________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)
Исполнитель ____________________________________ _________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии) телефон
"____" _____________ 20 ___ год
Пояснения по заполнению Сведений
1. В графе 2 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются Сведения.
2. В графе 3 указывается сумма выпущенных электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
Графа 3 заполняется по агентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.
3. В графах 4 и 5 указываются количество и сумма операций по выпуску электронных денег за отчетный квартал.
Графы 4 и 5 заполняются по агентам эмитента электронных денег и физическим лицам в зависимости от того, кому были выданы электронные деньги.
Графы 4 и 5 по индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам не заполняются.
4. В графах 6 и 7 указываются количество и сумма операций по погашению электронных денег за отчетный квартал.
Графы 6 и 7 заполняются по агентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на момент их погашения.
Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и
реализации электронных денег агентами эмитента электронных денег
______________________________________________________________
наименование банка
за _______________ 20 ___ год
квартал
Реализация электронных денег агентами эмитента электронных денег | Приобретение электронных денег агентами эмитента электронных денег | ||
Количество операций | Сумма (тенге) | Количество операций | Сумма (тенге) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Руководитель ___________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии)
Исполнитель ____________________________________ _________
(Фамилия, Имя, Отчество (при его наличии) телефон
"____" _____________ 20 ___ год
Пояснения по заполнению Сведений
1. В графах 1 и 2 указываются количество и сумма операций по реализации электронных денег физическим лицам агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.
2. В графах 3 и 4 указывается количество и сумма операций по приобретению электронных денег у физических лиц агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.
