Об утверждении Правил представления отчетности клиринговыми организациями

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности клиринговыми организациями.
      2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

      Председатель
      Национального Банка                        Г. Марченко

      СОГЛАСОВАНО
      Агентство Республики Казахстан
      по статистике
      Председатель ________ Смаилов А.А.
      23 апреля 2012 года

Утверждены          
постановлением Правления 
Национального Банка   
Республики Казахстан  
от 26 марта 2012 года № 119

Правила представления отчетности клиринговыми организациями

      Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности клиринговыми организациями в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
      1. Клиринговая организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме:
      1) ежедневно, не позднее 12.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 1 к Правилам;
      2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
      отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 2 к Правилам;
      отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание в соответствии с приложением 3 к Правилам;
      отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 4 к Правилам.
      2. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.
      3. При внесении изменений и (или) дополнений в представляемую отчетность клиринговая организация в течении трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
      4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган запрашивает у клиринговой организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.

Приложение 1               
к Правилам представления       
отчетности клиринговыми организациями

Форма           

      Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов,
            пользующихся услугами клиринговой организации

               ______________________________________
               (наименование клиринговой организации)
           по состоянию на «____» «__________» 20__года

                                               тенге

      продолжение таблицы

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее):
______________________________________________________ _________
      (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________ ____________ ____________
         (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

      Примечание к заполнению Отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации:
      Данная форма отчета представляется только по сделкам со сроком осуществления расчетов свышеТ+0 (общепринятое в мировой практике обозначение сроков осуществления расчетов по биржевым сделкам (исполнения биржевых сделок) в виде записи «T+n», где T – день биржевых торгов, на которых заключена сделка, а n – длительность перерыва между указанным днем биржевых торгов и днем осуществления расчетов по этой сделке (в рабочих днях)).

Приложение 2               
к Правилам представления       
отчетности клиринговыми организациями

Форма           

       Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой
                         организации

           ______________________________________
           (наименование клиринговой организации)
        по состоянию на «____» «__________» 20__года

      продолжение таблицы

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________ ____________ ___________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись) _________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

      Примечание к заполнению Отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации:
      Сектор рынка по сделкам с финансовыми инструментами, по которым заключен договор клирингового обслуживания – включает в себя рынок ценных бумаг, валютный рынок, рынок производных финансовых инструментов (срочный рынок).

Приложение 3               
к Правилам представления       
отчетности клиринговыми организациями

Форма           

     Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое
                           обслуживание

           ______________________________________
           (наименование клиринговой организации)
        по состоянию на «____» «__________» 20__года

      продолжение таблицы

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
         (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 4               
к Правилам представления       
отчетности клиринговыми организациями

Форма           

          Отчет о субъектах, пользующихся услугами
      клиринговой организации, недобросовестно исполняющих
               свои обязательства по сделкам

            ______________________________________
            (наименование клиринговой организации)
        по состоянию на «____» «__________» 20__года

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
        (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
       ________________
      (номер телефона)

Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати