Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 133 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности клиринговыми организациями.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.
Председатель | |
Национального Банка | Г. Марченко |
СОГЛАСОВАНО | |
Агентство Республики Казахстан | |
по статистике | |
Председатель | Смаилов А.А. |
23 апреля 2012 года |
| Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 119 |
Правила представления отчетности клиринговыми организациями
Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности клиринговыми организациями в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 7 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).1. Клиринговая организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме:
1) ежедневно, не позднее 12.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 1 к Правилам;
2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 2 к Правилам;
отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание в соответствии с приложением 3 к Правилам;
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 4 к Правилам.
2. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.
3. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, клиринговая организация представляет в уполномоченный орган доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 7 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган запрашивает у клиринговой организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.
| Приложение 1 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями |
Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 7 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма
Отчет
о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов,
пользующихся услугами клиринговой организации
Отчетный период: на __.__.____ г.
Индекс формы: Ф1-КО
Периодичность сбора информации: ежедневная
Круг лиц, представляющих информацию: клиринговые организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления формы: ежедневно, не позднее 12.00 часов
времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем.
тенге
№ | Наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Требования субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | ||||
2 | ||||
n. |
продолжение таблицы
Нетто - позиция субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Количество сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Объем сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Сумма маржевых взносов | Сектор финансового рынка |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Полное наименование клиринговой организации ___________________
Фамилия, имя и при наличии - отчество исполнителя _____________
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных,
"Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов,
пользующихся услугами клиринговой организации"
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 1) статьи 62-5 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".
3. Форма отчета составляется ежедневно клиринговой организацией.
4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тенге.
5. Форма отчета представляется только по сделкам с финансовыми инструментами, принимаемыми на клиринговое обслуживание.
6. В форме отчета указывается фамилия, имя и при наличии - отчество исполнителя, подготовившего форму отчета.
2. Пояснение по заполнению формы отчета
7. В столбце 2 указывается наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
8. В столбце 3 указывается код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
9. В столбце 4 указываются обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
10. В столбце 5 указываются требования субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
11. В столбце 6 указывается нетто - позиция субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, рассчитанная как разница данных, указанных в столбцах 4 и 5.
12. В столбце 7 указывается количество сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации
13. В столбце 8 указывается объем сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
14. В столбце 9 указывается сумма маржевых взносов субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, и его клиентов.
15. В столбце 10 указывается сектор финансового рынка, финансовые инструменты которого принимаются на клиринговое обслуживание.
| Приложение 2 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями |
Форма
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой
организации
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
по состоянию на "____" "__________" 20__года
№ | Наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Код субъекта, пользую- щегося услугами клиринговой организации | Дата | |
Получения статуса субъекта, пользую- щегося услугами клиринговой организации | Приостановления статуса субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | ||||
2 | ||||
n. | ||||
продолжение таблицы
Дата | Наименование фондовой (товарной) биржи, членом которой является субъект, пользующийся услугами клиринговой организации | Сектор рынка по сделкам с финансовыми инструментами | |
Возобновления статуса субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Лишения статуса субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | ||
6 | 7 | 8 | 9 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________ ____________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись) _________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" _____________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание к заполнению Отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации:
Сектор рынка по сделкам с финансовыми инструментами, по которым заключен договор клирингового обслуживания – включает в себя рынок ценных бумаг, валютный рынок, рынок производных финансовых инструментов (срочный рынок).
| Приложение 3 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями |
Форма
Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое
обслуживание
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
по состоянию на "____" "__________" 20__года
№ | Дата | Наименование финансового инструмента | Код/НИН/ISI№ финансового инструмента | Вид финансового инструмента |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | ||||
2 | ||||
n. |
продолжение таблицы
Дата | Валюта номинала | Наименование фондовой (товарной) биржи, членом которой является субъект, пользующийся услугами клиринговой организации | Сектор финансового рынка | |
Принятия финансового инструмента на клиринговое обслуживание | Исключения финансового инструмента из клирингового обслуживания | |||
6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" _____________ 20_____ года.
Место для печати
| Приложение 4 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями |
Форма
Отчет о субъектах, пользующихся услугами
клиринговой организации, недобросовестно исполняющих
свои обязательства по сделкам
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
по состоянию на "____" "__________" 20__года
№ | Наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Сектор финан- сового рынка | Объем неиспол- ненного обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации | Меры, предпринятые клиринговой организацией по неисполненным своевременно сделкам с финансовыми инструментами |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | |||||
2 | |||||
n. |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" _____________ 20_____ года.
Место для печати
