Сноска. Заголовок постановления в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечень документов, необходимых для получения согласия.
Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого дня его официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 95
Правила
выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих
работников финансовых организаций, банковских, страховых
холдингов и перечень документов, необходимых
для получения согласия
Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечень документов, необходимых для получения согласия (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее –Закон об акционерных обществах), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее - Закон о бухгалтерском учете), от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон о пенсионном обеспечении).
Правила устанавливают порядок выдачи согласия Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого регистратора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов (далее - холдинг) и перечень документов, необходимых для получения согласия.
Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов включает в себя:
рассмотрение документов;
согласование с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения;
выдачу согласия или отказ.
Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. Общие положения
1. Уполномоченный орган выдает согласие на назначение (избрание) (далее - согласование) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее - кандидат), который соответствует требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении и Правилами.
Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1 и 12 статьи 20 Закона о банках, пунктами 1 и 12 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 54, пунктом 3 статьи 64-1 и пунктом 1-1 статьи 79 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 1 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении.
Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, холдинга, назначенный (избранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на эту должность в данной финансовой организации или холдинге и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении и Правилами.
В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копию выписки из решения уполномоченного органа данной финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) руководящего работника на соответствующую должность на новый срок с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.
Не подлежит согласованию с уполномоченным органом представитель уполномоченного органа (и (или) Национального Банка Республики Казахстан), входящий в состав совета директоров финансовой организации.
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Необходимый в соответствии со статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении для назначения (избрания) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
Азиатский банк развития;
Евразийский Банк развития;
Европейский банк реконструкции и развития;
Исламский банк развития;
Международная ассоциация развития;
Международная финансовая корпорация;
Международный банк реконструкции и развития;
Международный валютный фонд;
Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
Многостороннее агентство гарантии инвестиций.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Рассмотрение документов
4. Финансовая организация, холдинг представляют в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:
1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом и подписанное:
первым руководителем совета директоров финансовой организации, холдинга (заявителя), а в случае его отсутствия - одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров), одним из акционеров страхового брокера, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) первого руководителя правления;
первым руководителем правления (исполнительного органа) финансовой организации, холдинга (заявителя), (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа), либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;
2) копию должностной инструкции кандидата на должность члена правления финансовой организации, холдинга или на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении, которая содержит:
полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи);
сведения о наименовании структурных подразделений и перечень вопросов, которые курирует данный кандидат;
ответственность при осуществлении своих функций;
3) выписку из решения совета директоров финансовой организации, холдинга - акционерного общества в случае если кандидат на должность члена исполнительного органа данной финансовой организации, холдинга работает в иных организациях, о даче согласия кандидату на работу в иной организации;
4) выписку из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру выписки из решения), с указанием даты назначения (избрания) кандидата на руководящую должность финансовой организации, холдинга.
Если дата назначения отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения уполномоченным органом финансовой организации, холдинга либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении.
При этом выписка из решения, представленная финансовой организацией, холдингом, содержит следующие сведения:
полное наименование и место нахождения исполнительного органа общества;
дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
сведения о лицах участвовавших в заседании (для заседания совета директоров);
кворум общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания совета директоров) в части вопроса о назначении кандидата на руководящую должность;
вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения кандидата на руководящую должность;
принятые решения в части назначения кандидата на руководящую должность.
Выписка из решения заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и оттиском печати финансовой организации, холдинга, и содержать указание на верность выписки;
5) сведения о кандидате согласно приложению 1 к Правилам на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении 1 выполняется на светлом фоне размером 3х4);
6) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 5 Правил;
7) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
8) документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (либо копию документа уполномоченного государственным органа Республики Казахстан по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов при представлении пакета документов на согласование одного и того же кандидата на две и более руководящих должностей). Дата выдачи указанного документа не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.
Указанный документ может представляться также в форме распечатки с веб-портала «Электронное правительство» www.e.gov.kz;
9) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных в пункте 5 Правил, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
10) сведения, подтверждающие наличие необходимого рейтинга у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан - в случае, предусмотренном частью второй пункта 5 Правил;
11) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по профессиональной сертификации бухгалтеров (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) и документ, подтверждающий членство в профессиональной организации бухгалтеров (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности), – для кандидата на должность главного бухгалтера.
Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
5. Рекомендующими лицами являются:
1) Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;
2) лица, занимающие на дату подписания рекомендательного письма должности первого руководителя совета директоров, члена совета директоров, первого руководителя правления (исполнительного органа), (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена правления (исполнительного органа) финансовых организаций, холдингов, получившие согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание), которое на дату подписания не отозвано;
3) первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители, за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должность первого руководителя уполномоченного органа (и (или) Национального Банка Республики Казахстан), и его заместителей;
4) лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук;
5) главы представительств, руководители международных финансовых организаций, перечень которых определен пунктом 3 Правил.
При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами также являются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 4 февраля 2013 года под № 8318).
Рекомендующими лицами не являются:
руководящий работник финансовой организации (заявителя), холдинга, (и (или) Национального Банка Республики Казахстан), ходатайствующей (ходатайствующего) о согласовании кандидата;
акционер, учредитель финансовой организации (заявителя), холдинга, ходатайствующей (ходатайствующего) о согласовании кандидата;
руководящий работник учредителя (акционера) финансовой организации, холдинга, ходатайствующий (ходатайствующего) о согласовании кандидата;
руководящий работник дочерней организации финансовой организации (заявителя), холдинга, ходатайствующей (ходатайствующего) о согласовании кандидата;
супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги));
физическое лицо, к которому со стороны уполномоченного органа и (или) Национального Банка Республики Казахстан применены ограниченные меры воздействия и (или) санкции в течение одного года до подачи финансовой организацией, холдингом ходатайства о согласовании кандидата.
В случае выявления уполномоченным органом факта предоставления рекомендующим лицом рекомендательного письма кандидату, у которого уполномоченным органом в последующем было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, уполномоченный орган в дальнейшем не принимает рекомендательные письма указанного рекомендующего лица.
Сноска. Пункт 5 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
6. Документы, перечисленные в пункте 4 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью финансовой организации, холдинга, на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.
Копии документов заверяются подписями должностных лиц финансовой организации, холдинга, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати финансовой организации, холдинга.
7. Финансовая организация, холдинг представляют полный пакет документов (с указанием ответственного лица, контактных телефонов и адреса электронной почты) в уполномоченный орган для согласования кандидата в срок, не позже шестидесяти календарных дней со дня его избрания (назначения).
Документы, представленные для согласования кандидата на должность руководящего работника, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати календарных дней с даты представления полного пакета документов в соответствии с требованиями Правил.
В случае представления финансовой организацией, холдингом неполного пакета документов, предусмотренных Правилами, уполномоченный орган возвращает их финансовой организации, холдингу без рассмотрения. Финансовая организация, холдинг представляет пакет документов с недостающими документами в срок не позже шестидесяти календарных дней со дня избрания (назначения) кандидата на руководящую должность. При повторном представлении финансовой организацией, холдингом документов для согласования кандидата, исчисление срока их рассмотрения уполномоченным органом начинается с даты их повторного представления.
Уполномоченный орган направляет посредством почтовой и (или) факсимильной связи и (или) электронной почты финансовой организации, холдингу письменный ответ с указанием замечаний и срока для их устранения в случае несоответствия представленных документов требованиям Правил.
Финансовая организация, холдинг устраняет замечания и предоставляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный уполномоченным органом в направленном письменном уведомлении.
Документы по согласованию руководящих работников организаций, обратившихся за получением лицензии на осуществление деятельности на финансовом рынке, рассматриваются в соответствии с установленным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» сроком для выдачи лицензий.
Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
8. В целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранные граждане (лица без гражданства) в срок не позднее шести месяцев с даты назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, представляют в уполномоченный орган соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних пятнадцати лет.
В случае непредставления указанного документа в установленный настоящим пунктом срок, сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении.
В случае наличия у кандидата на должность руководящего работника стажа работы в финансовых организациях, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, уполномоченный орган в целях подтверждения наличия у кандидата безупречной деловой репутации запрашивает от уполномоченного надзорного органа иностранного государства о наличии либо отсутствии сведений, характеризующих деловую репутацию кандидата в период не более 10 (десяти) лет до даты назначения на должность руководящего работника в финансовой организации, холдинга.
В случае представления уполномоченным надзорным органом иностранного государства информации об отсутствии у кандидата на должность руководящего работника безупречной деловой репутации, сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении.
Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Согласование с приглашением для прохождения тестирования
или без приглашения
9. Для согласования кандидата в уполномоченном органе создается комиссия по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, холдинга (далее - Комиссия), персональный состав которой утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа.
10. Согласование проводится уполномоченным органом по решению Комиссии с приглашением кандидатов для прохождения тестирования, либо без их приглашения в случаях, предусмотренных в пункте 12 Правил.
Сноска. Пункт 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
11. Ответственное подразделение уполномоченного органа уведомляет финансовую организацию, холдинг в письменном виде о дате проведения тестирования в срок, не превышающий установленный частью второй пункта 7 Правил.
В случае неявки кандидата в установленный уполномоченным органом для прохождения тестирования срок по уважительным причинам, финансовая организация, холдинг сообщает об этом в уполномоченный орган, в письменной форме с указанием причин неявки и возможной дате прохождения кандидатом тестирования. Дата проведения повторного тестирования не должна превышать пяти календарных дней от срока, первоначально установленного уполномоченным органом.
12. Согласованию без приглашения на основании представленных документов подлежат следующие работники финансовой организации, холдинга по решению Комиссии:
1) кандидат, который ранее был согласован с уполномоченным органом на соответствующие должности в этом же секторе финансового рынка;
2) кандидат, ранее являвшийся членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование, контроль и (или) надзор финансовых услуг, а также первым руководителем (заместителем первого руководителя) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование услуг по аудиту финансовых организаций;
3) кандидат, ранее являвшийся членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, ответственным секретарем государственного органа;
4) кандидат на должность первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) при наличии стажа работы не менее трех лет:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 3 Правил:
первым руководителем, членом совета директоров;
первым руководителем, членом правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;
главным бухгалтером;
5) кандидат на должность первого руководителя органа управления - при наличии стажа работы не менее двух лет:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций согласно пункту 3 Правил:
первым руководителем, членом совета директоров;
первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
главным бухгалтером;
6) кандидат на должность первого руководителя и члена совета директоров, являющийся членом исполнительного органа родительской финансовой организации, - при наличии стажа работы не менее трех лет:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций согласно пункту 3 Правил:
первым руководителем, членом совета директоров;
первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);
главным бухгалтером;
7) кандидат на должность заместителя первого руководителя страхового брокера, члена правления финансовой организации, организации, курирующий исключительно вопросы безопасности финансовой организации, холдинга, административно-хозяйственные вопросы;
8) кандидат на должность заместителя первого руководителя страхового брокера, члена правления финансовой организации, холдинга, при наличии стажа работы не менее двух лет:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 3 Правил:
первым руководителем, членом совета директоров;
первым руководителем, членом правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;
главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;
руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;
9) кандидат на должность главного бухгалтера;
10) кандидат, который получил положительные результаты тестирования в уполномоченном органе при согласовании на должность руководящего работника в этом же секторе финансового рынка.
Срок, в течение которого положительные результаты тестирования засчитываются для целей настоящего подпункта, составляет не более шести месяцев с даты прохождения кандидатом тестирования в уполномоченном органе;
11) кандидат на должность иного руководящего работника - при наличии стажа работы не менее одного года:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 3 Правил:
первым руководителем, членом совета директоров;
первым руководителем, членом Правления, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;
главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;
руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;
12) кандидат на должность члена совета директоров.
Сноска. Пункт 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
13. Согласование кандидатов с приглашением для прохождения тестирования проводится методом компьютерного тестирования в течение 45 минут по 30 вопросам.
14. Во время тестирования кандидатов в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только сотрудников ответственного подразделения уполномоченного органа и переводчика, при необходимости.
При прохождении тестирования кандидата не допускается использование каких-либо письменных, электронных или других информационных материалов. Нарушение изложенных в настоящем пункте условий приравнивается к отрицательному результату тестирования.
15. При получении положительного результата тестирования (не менее 70 % правильных ответов) кандидат считается согласованным на должность, на которую был назначен (избран).
Кандидат подлежит ознакомлению с результатами теста под роспись немедленно после прохождения тестирования.
16. В случае несогласия с результатом тестирования кандидат в течение трех рабочих дней после получения отказа в согласовании письменно обращается с апелляцией в уполномоченный орган.
Сноска. Пункт 16 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
17. Состав Апелляционной комиссии утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа. Председатель, его заместитель и члены Комиссии не являются членами Апелляционной комиссии.
18. Апелляция рассматривается Апелляционной комиссией в течение трех рабочих дней со дня ее получения.
19. Кворум для проведения заседания Апелляционной комиссии составляет не менее двух третей от числа членов Апелляционной комиссии, включая Председателя (заместителя Председателя) Апелляционной комиссии.
Каждый член Апелляционной комиссии имеет один голос. Решения Апелляционной комиссии принимаются простым большинством голосов от числа участвующих в заседании Апелляционной комиссии ее членов. При равенстве голосов голос Председателя Апелляционной комиссии либо при его отсутствии заместителя Председателя Апелляционной комиссии является решающим.
20. Решения Апелляционной комиссии оформляются протоколом, который составляется в двух экземплярах и подписывается всеми членами Апелляционной комиссии, принимавшими участие в данном заседании. Второй экземпляр протокола заседания Апелляционной комиссии передается Комиссии.
21. Ведение протокола заседания Апелляционной комиссии осуществляется ее секретарем, назначаемым приказом первого руководителя уполномоченного органа из числа членов Апелляционной комиссии.
22. По результатам рассмотрения апелляции, ответов кандидата на тестовые вопросы, заслушивания доводов кандидата Апелляционная комиссия принимает одно из решений:
оставить решение Комиссии без изменения, а апелляцию без удовлетворения;
удовлетворить апелляцию и согласовать кандидата;
направить кандидата на повторное тестирование.
По результатам повторного тестирования:
при положительном результате – кандидат считается согласованным, о чем письменно уведомляется финансовая организация;
при отрицательном результате – решение Комиссии остается без изменения.
Сноска. Пункт 22 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. Выдача согласия или отказ
23. На рассмотрение Комиссии направляются документы, представленные финансовой организацией, холдингом, а в случае согласования кандидата с приглашением для тестирования - результаты тестирования. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу в протоколе, оформленном секретарем Комиссии по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам.
24. Решение Комиссии принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов голос председателя Комиссии или лица, его замещающего, является решающим. Решение Комиссии также принимается опросным путем.
25. Финансовая организация, холдинг извещаются о результатах согласования кандидатов путем направления уполномоченным органом письменного уведомления в течение пяти рабочих дней с даты подписания протокола Председателем Комиссии (или его заместителем).
26. Выданное согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга отзывается приказом первого руководителя уполномоченного органа или лица, его замещающего, по основаниям, предусмотренным пунктом 9 статьи 20 Закона о банках, пунктом 9 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 9 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 8 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении.
Сноска. Пункт 26 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
27. В выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовой организации, холдинга уполномоченный орган отказывает по следующим основаниям:
1) несоответствие руководящих работников требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении;
2) отрицательный результат тестирования либо неявка на тестирование без уважительной причины;
3) неустранение финансовой организацией, холдингом замечаний уполномоченного органа или представление финансовой организацией, холдингом доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов, по истечении установленного пунктом 5 статьи 20 Закона о банках, пунктом 5 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 5 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 4 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении срока рассмотрения документов уполномоченным органом;
4) представление документов по истечении установленных пунктом 5 статьи 20 Закона о банках, пунктом 5 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 5 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 4 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении сроков, в течение которых руководящий работник занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом;
5) наличие санкций и (или) ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом (и (или) Национальным Банком Республики Казахстан), к кандидату.
Данное требование применяется в течение одного года до даты подачи финансовой организацией, холдингом ходатайства о согласовании кандидата;
6) наличие у уполномоченного органа сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушение финансовой организацией, холдингом законодательства Республики Казахстан, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которое уполномоченным органом и (или) Национальным Банком Республики Казахстан в отношении данной финансовой организации, холдинга была применена ограниченная мера воздействия и (или) санкция.
Данное требование применяется в течение одного года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;
7) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной заключенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).
Данное требование применяется в случае наличия у уполномоченного органа фактов, подтверждающих что манипулирование на рынке ценных бумаг и (или) причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам) вызвано недобросовестными действиями кандидата;
8) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены санкции и (или) ограниченные меры воздействия за совершение сделок, признанных заключенными в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.
Данное требование применяется в случае наличия у уполномоченного органа фактов, подтверждающих, что манипулирование на рынке ценных бумаг и (или) причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам) вызвано недобросовестными действиями либо бездействием кандидата.
Сноска. Пункт 27 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
5. Заключительные положения
28. Уполномоченный орган ведет реестр руководящих работников финансовых организаций, организаций, чьи кандидатуры были согласованы с ним.
29. Финансовые организации, холдинги, руководящие работники которых были согласованы с уполномоченным органом, уведомляют уполномоченный орган в течение десяти календарных дней обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их перевод на другую должность и увольнение, о привлечении руководящего работника к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения, с приложением копий подтверждающих документов.
В случае привлечения руководящего работника к уголовной ответственности финансовые организации, холдинги, уведомляют уполномоченный орган в течение десяти календарных дней со дня, когда данная информация стала известна финансовой организации, холдингу, с приложением копий подтверждающих документов.
Сноска. Пункт 29 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 1
к Правилам выдачи согласия
на назначение (избрание) руководящих
работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов
и перечень документов, необходимых
для получения согласия
место для фотографии |
Сведения
о кандидате на должность руководящего работника
финансовой организации, холдинга
Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
_____________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, (при наличии – отчество) кандидата и
должность,
_____________________________________________________________________
на которую кандидат согласуется в финансовой организации, холдинге)
_____________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, холдинга)
1. Общие сведения:
Дата и место рождения |
|
Гражданство |
|
Данные документа, удостоверяющего личность |
2. Образование:
Наименование учебного заведения |
Год поступления год - окончания |
Специальность |
Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
|
3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги))
Фамилия, имя, отчество (при наличии) |
Год рождения |
Родственные отношения |
Место работы и должность |
|
4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или
владении акциями юридических лиц:
Наименование и место нахождения юридического лица |
Уставные виды деятельности юридического лица |
Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
|
5. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой
деятельности кандидата (также членство в Совете директоров), в том
числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием
должности в финансовой организации, холдинге, представившем в
уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в
течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.
Период работы (дата, месяц, год) |
Место работы |
Должность (с указанием даты согласования, если требовалось) |
Наличие дисциплинарных взысканий |
Причины увольнения, освобождения от должности |
|
6. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых
организаций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита,
дата подписания кандидатом аудиторского отчета в качестве аудитора -
исполнителя).
7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной
организации и (или) в других организациях:
Период |
Наименование организации |
Должность |
Причины увольнения, освобождения от должности |
|
8. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
денежных обязательств:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)
9. Сведения о занятии должности управляющего директора в данной
организации и (или) в других организациях:
Период |
Наименование организации |
Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг |
Причины увольнения, освобождения от должности |
|
10. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым
руководителем совета директоров, первым руководителем правления
(исполнительного органа) и его заместителем, главным бухгалтером,
крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного
участника - юридического лица финансовой организации (банковского или
страхового холдинга) в период не более чем за один год до принятия
государственным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации
финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, о
лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в
установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы).
11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от
выполнения служебных обязанностей финансовой организации, холдинга,
Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат».
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и
наименование государственного органа, принявшего такое решение).
12. Привлекался ли как руководитель финансовой организации,
холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам
деятельности финансовой организации, холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование финансовой организации,
холдинга, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
вопрос и решение суда).
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и
является достоверной и полной.
Фамилия, имя, (при наличии - отчество)
_____________________________________________________________________
(заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)
Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга: |
Дата _____________________________
Подпись __________________________
Приложение 2
к Правилам выдачи согласия
на назначение (избрание) руководящих
работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов
и перечень документов, необходимых
для получения согласия
Сноска. Приложение 2 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма
Протокол № _______ «__» _________ 20__ года
Результаты рассмотрения Комиссией кандидата на должность
руководящего работника финансовой организации, холдинга
________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество кандидата,
наименование финансовой организации, холдинга
п/п |
Фамилия, имя, |
Результат |
Примечание (особое |
Подпись и |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Председатель Комиссии _______________
Решение комиссии: Согласиться
Отказать
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 95
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2952).
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года № 35 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3509, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, июнь 2005 года, № 15, ст. 111).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 35 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 4168).
4. Пункт 3 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 4670).
5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 120 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 4708).
6. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 169 «О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 4839).
7. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года № 273 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5123).
8. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 160 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5408, опубликованное 31 декабря 2008 года в газете «Юридическая газета» № 197 (1597)).
9. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 232 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг и согласования руководящих работников» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5523, опубликованное 17 февраля 2009 года в газете «Юридическая газета» № 24 (1621)).
10. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 февраля 2009 года № 21 «О внесении дополнения и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5624, опубликованное 15 мая 2009 года в газете «Юридическая газета» № 72 (1669)).
11. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 211 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5838, опубликованное 26 ноября 2009 года в газете «Юридическая газета» № 181 (1778)).
12. Пункт 4 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 49 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 6204, опубликованным 25 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254 (26314-26315)).
13. Пункт 1 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Агентства, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2010 года № 58 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 6282, опубликованным 19 августа 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 219 (26280)).