Об утверждении Критериев оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 8 апреля 2011 года № 96. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 апреля 2011 года № 6931

Действующий

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие приказа см. п. 5.

      В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" от 4 мая 2009 года и пунктами 3 и 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" от 6 января 2011 года ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.
      2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.) обеспечить:
      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.
      3. Признать утратившим силу приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 16 "Об утверждении Критериев оценки степени рисков в сфере товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6267, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 4 сентября 2010 года № 233 (26294)).
      4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.
      5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Министр                                    Ж. Айтжанова

Утверждено            
приказом Министра экономического
развития и торговли        
Республики Казахстан      
от 8 апреля 2011 года № 96   

Критерии оценки степени риска в сфере частного
предпринимательства за соблюдением законодательства
Республики Казахстан о товарных биржах

      1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О товарных биржах" и "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" и в целях отнесения товарных бирж к различным степеням риска.
      2. В настоящих Критериях под риском понимается вероятность причинения участникам биржевой торговли имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж.
      3. Отнесение товарной биржи к группе по степени риска осуществляется путем первичного и последующего распределения.
      4. На первоначальном этапе существующие и вновь созданные товарные биржи относятся к группе высокой степени риска.
      5. В последующем по результатам проведенных проверок товарные биржи распределяются по степеням рисков в зависимости от суммы набранных баллов согласно приложению к настоящим Критериям:
      от 60 баллов и выше – относятся к высокой степени риска;
      от 30 до 60 баллов - относятся к средней степени риска;
      от 0 до 30 баллов – относятся к незначительной степени риска.
      6. В случае отсутствия нарушений по результатам плановой проверки товарная биржа переводится в группу меньшей степени риска.

Приложение к Критериям      
оценки степени риска в сфере  
частного предпринимательства  
за соблюдением законодательства
Республики Казахстан        
о товарных биржах         

      Форма           

Критерии оценки степени риска


п/п

Наименование критериев

Баллы

1.

Отсутствие утвержденных размеров платежей
вступительных и ежегодных взносов членов товарной
биржи, за пользование имуществом биржи, а также
регистрацию и оформление биржевых сделок, других
поступлений, не запрещенных законодательством (в
соответствии с подпунктом 9) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных
бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров,
утвержденных постановлением Правительства Республики
Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942)

10

2.

Отсутствие менее трех членов товарной биржи (в
соответствии с пунктом 2 статьи 11 Закона Республики
Казахстан "О товарных биржах")

10

3.

Отсутствие правил биржевой торговли (в соответствии с
подпунктом 3) пункта 1 Квалификационных требований к
деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
биржевых дилеров, утвержденных постановлением
Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
года № 1942)

10

4.

Отсутствие структурных подразделений по организации
торговли и по работе с клиентами (в соответствии с
подпунктом 5) пункта 1 Квалификационных требований к
деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
биржевых дилеров, утвержденных постановлением
Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
года № 1942)

20

5.

Не соответствие сотрудников товарной биржи
квалификационным требованиям (в соответствии с
подпунктом 4) пункта 1 Квалификационных требований к
деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
биржевых дилеров, утвержденных постановлением
Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
года № 1942)

20

6.

Не выполнение товарной биржей обязанности по
опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары
в средствах массовой информации (в соответствии с
пунктом 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О
товарных биржах")

20

7.

Отсутствие клирингового центра либо договора об
использовании услуг клирингового центра (в
соответствии с подпунктом 6) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных
бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров,
утвержденных постановлением Правительства Республики
Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942)

30

8.

Отсутствие программного обеспечения необходимого для
проведения биржевых торгов в режиме реального времени
и электронных биржевых торгов (в соответствии с
подпунктом 1) пункта 1 Квалификационных требований к
деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
биржевых дилеров, утвержденных постановлением
Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
года № 1942)

30

9.

Отсутствие структурного подразделения, оснащенного
необходимыми средствами по обеспечению режима
секретности (конфиденциальности), а также сохранности
сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной
бирже, в том числе на электронных носителях (в
соответствии с подпунктом 2) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных
бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров,
утвержденных постановлением Правительства Республики
Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942)

30

10.

Отсутствие на товарной бирже биржевого арбитража (в
соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона Республики
Казахстан "О товарных биржах")

30

11.

Осуществление товарной биржей торговой и иной
деятельности, не связанной с организацией биржевой
торговли (в соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона
Республики Казахстан "О товарных биржах")

60

12.

Участие работников товарной биржи в биржевых сделках
или использование коммерческой информации в
собственных интересах (в соответствии с пунктом 2
статьи 12 Закона Республики Казахстан "О товарных
биржах")

60

13.

Совершение биржевых сделок от имени и за счет
товарной биржи (в соответствии с пунктом 4 статьи 15
Закона Республики Казахстан "О товарных биржах")

60