Рус | Қаз | Eng

Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 8 апреля 2011 года № 95. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 апреля 2011 года № 6925

Действующий

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие приказа см. п. 5.

      В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" от 4 мая 2009 года и пунктом 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" от 6 января 2011 года ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемую форму проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.
      2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.) обеспечить:
      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.
      3. Признать утратившим силу приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 15 "Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6268, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 4 сентября 2010 года № 233 (26294)).
      4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.
      5. Настоящий приказ вводиться в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Министр                                    Ж. Айтжанова

Утверждено приказом       
Министра экономического   
развития и торговли       
Республики Казахстан      
от 8 апреля 2011 года № 95

форма           

                            Проверочный лист
   при осуществлении государственного контроля в сфере частного
        предпринимательства за соблюдением законодательства
               Республики Казахстан о товарных биржах

Орган, назначивший проверку _______________________________________
___________________________________________________________________
Акт о назначении проверки _________________________________________
                                          (№, дата)
Наименование субъекта контроля ____________________________________
___________________________________________________________________
РНН (ИИН/БИН) _____________________________________________________
Место нахождения субъекта _________________________________________

№
п/п

Перечень требований

1.

Наличие утвержденных размеров платежей вступительных и
ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование
имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых
сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством
в сфере товарных бирж (в соответствии с подпунктом 9)
пункта 1 Квалификационных требований к деятельности товарных
бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных
постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 ноября
2009 года № 1942)

2.

Наличие не менее трех членов товарной биржи (в соответствии с
пунктом 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О товарных
биржах")

3.

Наличие правил биржевой торговли в соответствии с
подпунктом 3) пункта 1 Квалификационных требований к
деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых
дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики
Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942)

4.

Наличие структурных подразделений по организации торговли и по
работе с клиентами в соответствии с подпунктом 5) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных
постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 ноября
2009 года № 1942)

5.

Соответствие сотрудников товарной биржи квалификационным
требованиям, установленным законодательством Республики
Казахстан в соответствии с подпунктом 4) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных
постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 ноября
2009 года № 1942)

6.

Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию
ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой
информации в соответствии с пунктом 2 статьи 18 Закона
Республики Казахстан "О товарных биржах")

7.

Наличие клирингового центра либо договора об использовании
услуг клирингового центра в соответствии с подпунктом 6)
пункта 1 Квалификационных требований к деятельности товарных
бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных
постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 ноября
2009 года № 1942)

8.

Наличие программного обеспечения необходимого для проведения
биржевых торгов в режиме реального времени и электронных
биржевых торгов в соответствии с подпунктом 1) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных
постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 ноября
2009 года № 1942)

9.

Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми
средствами по обеспечению режима секретности
конфиденциальности, а также сохранности сведений, составляющих
коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на
электронных носителях в соответствии с подпунктом 2) пункта 1
Квалификационных требований к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных
постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 ноября
2009 года № 1942)

10.

Наличие на товарной бирже биржевого арбитража в соответствии с
пунктом 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан "О товарных
биржах")

11.

Соблюдение требований о невозможности осуществления товарной
биржей торговой и иной деятельности, не связанной с
организацией биржевой торговли в соответствии с пунктом 3
статьи 13 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах")

12.

Соблюдение требований о невозможности участия работников
товарной биржи в биржевых сделках или использования
коммерческой информации в собственных интересах (в соответствии
с пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О товарных
биржах")

13.

Соблюдение требований о невозможности совершения биржевых
сделок от имени и за счет товарной биржи (в соответствии с
пунктом 4 статьи 15 Закона Республики Казахстан "О товарных
биржах")

Отметка субъекта государственного контроля о получении проверочного листа:
"___" ___________ 20__ г.   ______________________________________
                                 (Ф.И.О., должность, подпись)