В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.04.2014 № 67 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5796) следующие дополнения и изменения:
в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу после слов "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" дополнить словами "(далее - Закон о пенсионном обеспечении)";
дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:
"10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных статьей 26 Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:
1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;
2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;
3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;
4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.";
в пункте 24:
в части первой слово "забалансовых" заменить словом "внебалансовых";
в частях третьей и четвертой слово "забалансовый" заменить словом "внебалансовый";
дополнить частью шестой следующего содержания:
"Для целей учета пенсионных активов кастодиан открывает накопительному пенсионному фонду внебалансовые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов. Пенсионные активы учитываются отдельно от собственных активов накопительного пенсионного фонда, переданных на кастодиальное обслуживание кастодиану.";
в пункте 27 слова "и пенсионными активами и" заменить словами "и (или) пенсионными активами,";
пункт 29 изложить в следующей редакции:
"29. Особенности сверки пенсионных активов, а также активов специальной финансовой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются постановлением № 139.";
в части первой пункта 32 слова и цифры "пунктами 28, 29 и 30" заменить словом и цифрами "пунктом 27";
дополнить приложениями 1, 2 согласно приложениям 1, 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединений юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и "Национальная экономическая палата Казахстана "Союз "Атамекен".
5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 31 января 2011 года № 10
"Приложение 1
к Правилам осуществления
кастодиальной деятельности
на рынке ценных бумаг
Сведения
о движении денег по инвестиционному счету
_______________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
за период с "___"_________ по "___" _________ 20__ г.
№ |
Статьи денежных потоков |
Сумма |
1. |
Остаток денег на начало отчетного периода |
|
2. |
Поступило денег всего, в том числе: |
|
2.1. |
пенсионные взносы |
|
2.2. |
пенсионные накопления из других фондов |
|
2.3. |
пеня |
|
2.4. |
фактически полученный инвестиционный доход |
|
2.5. |
невыясненные (ошибочно поступившие) суммы |
|
2.6. |
возврат сумм со счета пенсионных выплат |
|
2.7. |
сумма возврата банковских вкладов |
|
2.8. |
суммы от реализации ценных бумаг, включая суммы |
|
2.9. |
прочие суммы |
|
3. |
Инвестировано денег всего, в том числе в: |
|
3.1. |
ценные бумаги |
|
3.2. |
вклады в банках второго уровня |
|
4. |
Выплаты всего, в том числе: |
|
4.1. |
пенсионные выплаты по возрасту |
|
4.2. |
наследникам |
|
4.3. |
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан |
|
4.4. |
возврат ошибочно зачисленных сумм |
|
4.5. |
отчисления комиссионных вознаграждений |
|
4.6. |
приобретение иностранной валюты |
|
4.7. |
прочие |
|
5. |
Остаток денег на конец отчетного периода |
Дополнительные сведения
Начисленный инвестиционный доход |
|
Комиссионные вознаграждения от инвестиционного дохода |
|
Комиссионные вознаграждения от пенсионных активов |
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный
бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _______________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года
Место для печати".
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 31 января 2011 года № 10
"Приложение 2
к Правилам осуществления
кастодиальной деятельности
на рынке ценных бумаг
Отчет о структуре пенсионных активов
_______________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
Поряд- |
Наи- |
Вид |
Нацио- |
Номи- |
Коли- |
Срок |
Стои- |
Сово- |
Итого |
Итого по государственным
ценным бумагам
Итого по ценным бумагам
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный
бухгалтер _____________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _______________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года
Место для печати".