Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 08.08.2016 № 183.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5796) следующие дополнения и изменения:

      в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      преамбулу после слов "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" дополнить словами "(далее - Закон о пенсионном обеспечении)";

      дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:

      "10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных статьей 26 Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:

      1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;

      2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;

      3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;

      4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.";

      в пункте 24:

      в части первой слово "забалансовых" заменить словом "внебалансовых";

      в частях третьей и четвертой слово "забалансовый" заменить словом "внебалансовый";

      дополнить частью шестой следующего содержания:

      "Для целей учета пенсионных активов кастодиан открывает накопительному пенсионному фонду внебалансовые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов. Пенсионные активы учитываются отдельно от собственных активов накопительного пенсионного фонда, переданных на кастодиальное обслуживание кастодиану.";

      в пункте 27 слова "и пенсионными активами и" заменить словами "и (или) пенсионными активами,";

      пункт 29 изложить в следующей редакции:

      "29. Особенности сверки пенсионных активов, а также активов специальной финансовой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются постановлением № 139.";

      в части первой пункта 32 слова и цифры "пунктами 28, 29 и 30" заменить словом и цифрами "пунктом 27";

      дополнить приложениями 1, 2 согласно приложениям 1, 2 к настоящему постановлению.

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединений юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и "Национальная экономическая палата Казахстана "Союз "Атамекен".

      5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Сведения
о движении денег по инвестиционному счету

       _______________________________________________

       (наименование накопительного пенсионного фонда)

       за период с "___"_________ по "___" _________ 20__ г.

       Дополнительные сведения

       Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

       ______________________________________ _________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

       Главный

       бухгалтер ______________________________________ _________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

       Исполнитель: _______________________ _________ _______________

       (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

       Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года

      Место для печати".

Отчет о структуре пенсионных активов

       _______________________________________________

       (наименование накопительного пенсионного фонда)

       Итого по государственным

       ценным бумагам

       Итого по ценным бумагам

       Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

       ______________________________________ _________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

       Главный

       бухгалтер _____________________________________ _________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

       Исполнитель: _______________________ _________ _______________

       (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

       Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года

      Место для печати".