Об утверждении форм проверочных листов

№

Требования

да

нет

Требования к нормативно-технической документации

1

Наличие нормативно-технической документации на программные
продукты, информационные системы, информационные ресурсы и
базы данных

2

Соответствие нормативно-технической документации
требованиям стандартов

3

Наличие правовых и организационных мер защиты информации

4

Нормативно-техническая документация представлена на
депонирование информационных систем, программных продук-
тов, программных кодов и нормативно-технической документа-
ции (далее - депонирование)

Требования к информационным системам, информационным ресурсам,
программным продуктам и базам данных

5

Соответствие информационных систем, программных продуктов,
баз данных требованиям нормативно-технической документации

6

Наличие сертификатов соответствия на программные продукты
и технические средства о соответствии требованиям
информационной безопасности

7

Использование сертифицированных
средств криптографической защиты информации

8

Наличие специального (технического) помещения для серверов

9

Использование не скомпрометированного закрытого ключа
удостоверяющего центра

10

Соблюдение требований по интеграции государственных
информационных систем с негосударственными информационными
системами

11

Наличие уязвимостей в электронных информационных ресурсах
и информационных системах

12

Использование лицензионного программного обеспечения на
серверах и рабочих станциях

13

Компрометация закрытого ключа пользователя электронной
цифровой подписи

14

Принятие мер по обеспечению сохранности персональных
сведений пользователей электронной цифровой подписи

15

Своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных
по действительным, отозванным и аннулированным сертификатам

16

Проведение аттестации информационных систем, информационных
ресурсов и баз данных на соответствие требованиям информа-
ционной безопасности

17

Принятие организационно-технических мероприятий по
обеспечению информационной безопасности и защиты информации

18

Электронный информационный ресурс и информационная система
зарегистрирована в государственном регистре электронных
информационных ресурсов и информационных систем (далее –
Государственный регистр)

19

Программные продукты, программные коды, информационные
системы представлены на депонирование

20

Соответствие форм заявок утвержденным формам

21

Ежегодная актуализация сведений о базах данных, программных
продуктах, сетей передачи данных и интернет-ресурсах,
зарегистрированных в Государственном регистре

22

Своевременное снятие с учета в Государственном регистре
информационных ресурсов и информационных систем, снятых
с эксплуатации по тем или иным причинам или переданных в
другое ведомство

23

Наличие паспортов на сервера, персональные компьютеры и
системы защиты информации

24

Наличие исходных кодов, загрузочных файлов (оригиналов и
копий)

25

Наличие квалифицированных специалистов по администрированию
серверов, телекоммуникационного оборудования и систем
защиты информации

26

Ежегодная актуализация сведений о программных продуктах
находящиеся в депозитарии

27

Своевременное снятие с учета в Депозитарии информационных
систем, программных продуктов, программных кодов и
нормативно-технической документации программных кодов и
нормативно-технической документации, снятых с эксплуатации
по тем или иным причинам или переданных в другое ведомство

№

Требования

да

нет

Требования к нормативно-технической документации

1

Наличие нормативно-технической документации на програм-
мные продукты, информационные системы, информационные
ресурсы и базы данных

2

Соответствие нормативно-технической документации
требованиям стандартов

3

Наличие правовых и организационных мер защиты информации

4

Нормативно-техническая документация представлена на
депонирование информационных систем, программных
продуктов, программных кодов и нормативно-технической
документации (далее - депонирование)

Требования к информационным системам, информационным ресурсам,
программным продуктам и базам данных

5

Соответствие информационных систем, программных продук-
тов, баз данных требованиям нормативно-технической
документации

6

Наличие сертификатов соответствия на программные
продукты и технические средства о соответствии
требованиям информационной безопасности

7

Наличие специального (технического) помещения для
серверов

8

Используется лицензионное программное обеспечение на
серверах и рабочих станциях

9

Использование сертифицированных
средств криптографической защиты информации

10

Соблюдение требований по интеграции государственных
информационных систем с негосударственными
информационными системами

11

Проведена аттестация информационных систем,
информационных ресурсов и баз данных на соответствие
требованиям информационной безопасности

12

Принятие организационно-технических мероприятий по
обеспечению информационной безопасности и защиты
информации

13

Наличие уязвимостей в электронных информационных
ресурсах и информационных системах

14

Наличие паспортов на сервера, персональные компьютеры и
системы защиты информации

15

Наличие квалифицированных специалистов по администриро-
ванию серверов, телекоммуникационного оборудования, и
систем защиты информации

Требования к информационным системам, информационным ресурсам,
регистрируемым в Государственном регистре

16

Представление регистрационных заявок на функционирующие
базы данных, программные продукты, сети передачи данных
и интернет-ресурсы для регистрации в
государственном регистре информационных ресурсов и
информационных систем (далее – Государственный регистр)

17

Соответствие заявок утвержденным формам

18

Ежегодная актуализация сведений о базах данных,
программных продуктах, сетей передачи данных и интернет-
ресурсах, зарегистрированных в Государственном регистре

19

Своевременное снятие с учета в Государственном регистре
информационных ресурсов и информационных систем, снятых
с эксплуатации по тем или иным причинам или переданных в
другое ведомство

Требования к информационным системам депонируемые в депозитарии
информационных систем, программных продуктов, программных кодов
и нормативно-технической документации (далее - Депозитарий)

20

Наличие исходных кодов, загрузочных файлов (оригиналов
и копий)

21

Соответствие заявок утвержденным формам

22

Ежегодная актуализация сведений о программных продуктах
находящиеся в депозитарии

23

Своевременное снятие с учета в Депозитарии программных
кодов и нормативно-технической документации, снятых с
эксплуатации по тем или иным причинам или переданных в
другое ведомство

№

Требования

да

нет

1

Наличие лицензии к деятельности по удостоверению
соответствия открытого ключа электронной цифровой подписи
закрытому ключу электронной цифровой подписи, а также по
подтверждению достоверности регистрационного свидетельства

2

Лицензия на реализацию (в том числе иной передаче) средств
криптографической защиты информации

3

Наличие технических помещений для размещения и эксплуатации
программно-аппаратных средств удостоверяющего центра

4

Наличие квалифицированного инженерно-технического персонала
не менее трех человек, отвечающих соответствующему профес-
сиональному уровню и имеющих стаж работы в соответствии с
квалификацией не менее 3-х лет

5

Документы, подтверждающие соответствие удостоверяющего
центра квалификационным требованиям: копии документов,
подтверждающие наличие квалифицированного инженерно-
технического персонала, имеющего опыт работы с информацион-
ными системами и комплексами средств автоматизации (дипло-
мы, сертификаты и иного рода свидетельства о присвоении
квалификации соответствующей профилю деятельности
удостоверяющего центра)

6

Наличие сертифицированного средства криптографической
защиты информации для аппаратно-программного комплекса
удостоверяющего центра

7

Наличие аппаратно-программного комплекса, необходимого для
осуществления заявленного вида деятельности

8

Наличие разрешения на проведение работ с использованием
сведений, составляющих государственные секреты Республики
Казахстан, выдаваемого органами национальной безопасности
Республики Казахстан, или заключенного в установленном
законодательством порядке договора на выполнение совместных
секретных работ

9

Наличие фактов некорректной работы функционирующего
программного обеспечения, реализующего функции электронной
цифровой подписи

10

Использование не скомпрометированного закрытого ключа
удостоверяющего центра

11

Компрометация закрытого ключа пользователя электронной
цифровой подписи

12

Принятие мер по обеспечению сохранности персональных
сведений пользователей электронной цифровой подписи

13

Своевременное обновление баз данных по действительным,
отозванным и аннулированным сертификатам

№

Требования

да

нет

1

Наличие сертифицированных средств криптографической защиты
информации

2

Соблюдение требований к серверному помещению и помещению
ограниченного доступа

3

Наличие системы защиты от несанкционированного доступа

4

Использование сертифицированных технических и программных
средств

5

Наличие модуля «рабочее место налогового инспектора»

6

Соблюдение требований к рабочему месту пользователя

7

Использование лицензионного программного обеспечения на
серверах и рабочих станциях

8

Наличие средств проверки целостности системы

9

Наличие системы резервного копирования и архивирования
данных

10

Наличие паспорта на сервер и рабочее место

11

Наличие технической документации, регламентирующей
организацию информационного процесса

12

Наличие инструкции по обеспечению информационной
безопасности рабочего места пользователя, серверов,
информационных систем, информационных ресурсов, а также
их администрированию

13

Наличие квалифицированных специалистов по администрирова-
нию серверов, телекоммуникационного оборудования, и систем
защиты информации

№

Требования

да

нет

к субъекту контроля в области связи

1

Наличие свидетельства о государственной регистрации
радиоэлектронных средств (РЭС) и высокочастотных
устройств (ВЧУ) и своевременной платы за
использование радиочастотного спектра

2

Наличие разрешений на ввоз РЭС, ВЧУ, в случае ввоза
РЭС, ВЧУ из других стран, на приобретение РЭС, ВЧУ
в случае приобретения РЭС, ВЧУ на территории
Республики Казахстан

3

Соответствие фактического количества РЭС количеству
РЭС и ВЧУ, зарегистрированных в территориальном
подразделении уполномоченного органа

4

Наличие разрешений на использование радиочастотного
спектра, судовой станции, на эксплуатацию РЭС и ВЧУ,
а также продление сроков использования разрешения на
РЧС, на эксплуатацию РЭС, ВЧУ, принципы организации
системы управления и эксплуатации сети

5

Соответствие эксплуатационно-технических
характеристик РЭС и ВЧУ данным, указанным в
разрешениях на использование радиочастотного спектра
и на эксплуатацию РЭС и ВЧУ

6

Наличие сертификатов соответствия на
технические средства связи, применяемые на
проверяемых объектах

7

Наличие в составе коммутационного оборудования
оператора связи средств для проведения специальных
оперативно-розыскных мероприятий

8

Наличие сертифицированных аппаратно-программных и
технических средств с возможностью осуществления
сбора и хранения в течение двух лет служебной
информации об абонентах, для обеспечения проведения
оперативно-розыскных мероприятий

9

Наличие квалифицированного состава технических
руководителей, специалистов, имеющих соответствующее
образование и опыт практической работы по
специальности не менее трех лет, подтвержденные
соответствующими дипломами, сертификатами,
аттестатами, записями в трудовой книжке или
контрактами

10

Соблюдение условий действия лицензии

11

Наличие метрологической базы (внесенной в реестр
государственной системы измерения Республики
Казахстан) для проведения контрольно-измерительных и
испытательных работ (принадлежащей заявителю на
правах собственности либо аренды при условии наличия
соответствующего договора)

12

Наличие плана нумерации с указанием нумерации при
организации входящей и исходящей местной, междугородной и международной связи

13

Предоставить проверяющему следующую информацию о:
территории, на которой предоставляются услуги, по
этапам создания и/или развития и с привязкой к
административно-территориальному делению Республики
Казахстан;
степени самостоятельности во взаимоотношениях с
потребителями услуг (осуществляется самостоятельно или требуются посредники - «поставщики услуг»);
используемых стандартах и протоколах при
строительстве типа сети;
емкости сети, в том числе по этапам создания и/или
развития;
наличии схемы организации связи в привязке
к административным пунктам создания сети;
взаимодействии с сетью телекоммуникаций общего
пользования, другими сетями связи на территории
Республики Казахстан;
способах организации межстанционных соединений
(по собственным средствам сети связи заявителя
с указанием конкретных технических средств, по
арендованным каналам других сетей);
наличии системы учета трафика;
праве владения, пользования, распоряжения средствами
связи (на правах собственности либо на правах аренды);
использовании аппаратуры повременного учета стоимости
местных телефонных соединений, аппаратуры определения
номера (требование для операторов связи, осуществляющих деятельность по предоставлению услуги
местной телефонной связи);
порядке пересылки почтовых отправлений от приема
до доставки или вручения адресату с указанием
используемых транспортных средств (требование для
операторов связи, осуществляющих деятельность по
предоставлению услуги почтовой связи);
порядке предъявления на таможенный досмотр международных почтовых отправлений (требование для
операторов связи, осуществляющих деятельность по
предоставлению услуги почтовой связи).

№

Требования

да

нет

к субъекту естественной монополии

1

Обеспечение всеобщего обслуживания потребителей регулируе-
мых услуг (товаров, работ) в соответствии с требованиями
к качеству предоставляемых регулируемых услуг (товаров,
работ), с учетом тарифов (цен, ставок сборов) или их
предельных уровней, утвержденных уполномоченным органом
на предоставляемые регулируемые услуги (товары, работы)

2

Предоставление равных условий потребителям регулируемых
услуг (товаров, работ), кроме случаев предоставления
регулируемых услуг (товаров, работ) с учетом льгот и
преимуществ, в том числе равных условий доступа к
регулируемым услугам (товарам, работам)

3

В случае утверждения предельного уровня тарифа (цены,
ставки сбора) предоставление для всех потребителей
регулируемых услуг (товаров, работ) по единым уровням
тарифов (цен, ставок сборов), не превышающим предельный
уровень тарифа (цены, ставки сбора)

4

Осуществление закупок услуг (товаров, работ), затраты на
которые учитываются при утверждении тарифа (цены, ставки
сбора) или его предельного уровня и тарифных смет на
регулируемые услуги (товары, работы) субъекта естественной
монополии

5

Проведение обязательного ежегодного аудита аудиторскими
организациями, которые проводят обязательный аудит один
раз в три года, и опубликование аудиторского отчета и
годовой финансовой отчетности

6

Ведение раздельного учета доходов, затрат и задействован-
ных активов по каждому виду регулируемых услуг (товаров,
работ) и в целом по иной деятельности

7

Исполнение тарифной сметы, своевременное представление
отчета об исполнении тарифной сметы или его
непредставление

8

Проведение ежегодного отчета о деятельности по предостав-
лению регулируемых услуг (товаров, работ) перед
потребителями и иными заинтересованными лицами

9

Заключение в соответствии с типовыми договорами,
утвержденными Правительством Республики Казахстан,
индивидуальных договоров с потребителями на каждый вид
и (или) совокупность предоставляемых регулируемых услуг
(товаров, работ)

10

Согласование с уполномоченным органом проведения
переоценки основных средств

11

Уведомление уполномоченного органа и потребителей о
снижении тарифов (цен, ставок сборов), не позднее, чем
за десять дней до введения их в действие

12

Снижение в порядке, установленном уполномоченным органом,
тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней на
предоставляемые регулируемые услуги (товары, работы) для
всех потребителей в случае соответствующего изменения
налогового законодательства Республики Казахстан, в
результате которого стоимость затрат субъекта естественной
монополии уменьшается, со дня введения в действие
указанных изменений

13

Отчуждение имущества, предназначенного для производства
и предоставления регулируемых услуг (товаров, работ), на
торгах в форме тендера, за исключением случаев передачи
имущества в собственность государства

14

Разработка и согласование методики ведения раздельного
учета доходов, затрат и задействованных активов по видам
регулируемых услуг субъектов естественных монополий

15

Исполнение утвержденных в установленном порядке инвести-
ционных программ (проектов) субъектов естественных
монополий

16

Соблюдение требования по непревышению технических и
технологических норм расхода сырья, материалов, топлива,
энергии, непосредственно используемых для оказания
регулируемых услуг (товаров, работ), утвержденных
уполномоченным органом, более чем на пять процентов

17

Разработка и реализация плана мероприятий по ликвидации
сверхнормативных потерь в случае их наличия

18

Оказание разрешенных иных видов деятельности на основании
полученного согласования уполномоченного органа

19

Соблюдение требования по отсутствию на праве собственности
и (или) хозяйственного ведения имущества, не связанного
с производством и предоставлением регулируемых услуг
(товаров, работ) субъектом естественной монополии, а также
с осуществлением деятельности, разрешенной для субъекта
естественной монополии в соответствии с Законом

20

Соблюдение требования по отсутствию акций (долями) или
иных форм участия в деятельности коммерческих организаций,
кроме негосударственных накопительных пенсионных фондов,
специальных финансовых компаний, а также иных организаций,
осуществляющих деятельность, разрешенную для субъекта
естественной монополии Законом

21

Соблюдение требования по невзиманию за регулируемые услуги
(товары, работы) платы, превышающей размер, установленный
уполномоченным органом

22

Соблюдение требования по невзиманию дополнительной платы,
не предусмотренной Законом, или иное навязывание дополни-
тельных обязательств, которые по своему содержанию не
касаются предмета оказываемых регулируемых услуг (передача
финансовых средств и иного имущества, имущественных прав
и других)

23

Соблюдение требования по непревышению средств, предусмот-
ренных статьями тарифной сметы, утвержденной уполномочен-
ным органом, более чем на пять процентов, за исключением
случаев увеличения расходов на используемые стратегические
товары, а также чрезвычайных ситуаций природного и
техногенного характера

24

Соблюдение требования по недопустимости навязывания
условий доступа к регулируемым услугам (товарам, работам)
субъектов естественных монополий или совершения иных
действий, ведущих к дискриминации потребителей

25

Соблюдение запрета на передачу принадлежащего на праве
собственности или ином законном основании имущества,
используемого в технологическом цикле при производстве и
(или) предоставлении регулируемых услуг (товаров, работ),
в доверительное управление, имущественный найм (аренду),
включая лизинг

26

Соблюдение запрета на уступку права требования, связанного
с предоставляемыми регулируемыми услугами (товарами,
работами), за исключением уступки права требования
специальной финансовой компании по сделкам секьюритизации

27

Соблюдение требования по недопустимости отказа в предос-
тавлении регулируемых услуг (товаров, работ) добросовест-
ным потребителям в связи с неоплатой недобросовестными
потребителями использованного объема регулируемых услуг
(товаров, работ)

28

Соблюдение требования по невключению в тарифы (цены,
ставки сборов) или их предельные уровни на регулируемые
услуги (товары, работы) затрат, не связанных с их
предоставлением

29

Соблюдение требования по целевому использованию средств,
предусмотренных в инвестиционных программах (проектах)

30

Соблюдение запрета на требование оплаты предоставленных
регулируемых услуг (товаров, работ), не соответствующих
требованиям к качеству регулируемых услуг (товаров, работ)

31

Соблюдение запрета на признание коммерческой тайной
информации, содержащейся в тарифной смете

32

Соблюдение требования по недопустимости нарушения прав
потребителей при заключении договоров на предоставление
регулируемых услуг (товаров, работ)

33

Представление заявки в уполномоченный орган не позднее
шести месяцев для пересмотра тарифов (цен, ставок сборов)
и тарифных смет в общем порядке в случаях установленных
Законом

34

Своевременное представление в уполномоченный орган
ходатайства о даче согласия на осуществление действий,
предусмотренных статьей 18-1 Закона

к субъекту регулируемого рынка

1

Уведомление уполномоченного органа в письменном виде не
менее чем за тридцать календарных дней о предстоящем
повышении цен на товары (работы, услуги) и причинах их
повышения с предоставлением обосновывающих материалов,
подтверждающих причины повышения

2

Снижение действующей или проектируемой цены до уровня
цены, определенной уполномоченным органом, в порядке,
установленном Правилами ценообразования на регулируемых
рынках, утвержденных Постановлением Правительства
Республики Казахстан от 3 марта 2009 года

3

Соблюдение порядка ценообразования, установленного
Правительством Республики Казахстан

4

Возвращение потребителям дохода, полученного в результате
необоснованного превышения цены, установленной в нарушение
требований Закона

5

Представление в уполномоченный орган информации об
отпускных ценах с приложением обосновывающих материалов,
подтверждающих уровень цены, не позднее тридцати календар-
ных дней со дня введения государственного регулирования
цен либо включения в номенклатуру продукции, товаров и
услуг

6

Представление в уполномоченный орган ежемесячной
информации по монопольным видам продукции об объемах
производства (реализации), уровне доходности и отпускных
ценах производимых (реализуемых) товаров (работ, услуг)

7

Представление в уполномоченный орган ежеквартальной
финансовой отчетности в соответствии с законодательством
Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой
отчетности