В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 120 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5324, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 26 января 2009 года № 5 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5578) следующие изменения и дополнения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и дилера рассчитывается по формуле:
К = (ЛА-О)/МРСК, где
ЛА - ликвидные активы брокера и дилера, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;
О - совокупные обязательства брокера и дилера (при совершении операции "репо" методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта "репо" на момент открытия "репо", определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи);
МРСК - минимальный размер собственного капитала брокера и дилера, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала:
минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 30 000 000 (тридцать миллионов) тенге;
минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 5 000 000 (пять миллионов) тенге;
с 1 января 2010 года:
минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 54 432 000 (пятьдесят четыре миллиона четыреста тридцать две тысячи) тенге;
минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 46 656 000 (сорок шесть миллионов шестьсот пятьдесят шесть тысяч) тенге;
с 1 июля 2010 года:
минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 181 440 000 (сто восемьдесят один миллион четыреста сорок тысяч) тенге;
минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 129 600 000 (сто двадцать девять миллионов шестьсот тысяч) тенге.";
в части первой пункта 3:
абзац третий подпункта 1) изложить в следующей редакции:
"деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) части первой настоящего пункта;";
подпункт 2) дополнить абзацем третьим следующего содержания:
"банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от "В+" до "В" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от "kzВВ-" до "kzВ+" по национальной шкале "Standard & Poor's;";
в приложении:
в таблице "Расчет пруденциального норматива":
графу вторую строки, порядковый номер 1.2, после слова "уровня" дополнить словами "Республики Казахстан";
дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:
"
2-1. |
Вклады в банках второго уровня Республики |
100 |
";
таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива" дополнить строкой, порядковый номер 8023-1, следующего содержания:
"
8023-1 |
Вклады в банках второго уровня Республики |
".
Примечание РЦПИ!
Пункт 2 утрачивает силу постановлением Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
2. Внести в постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 121 "Об утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5325), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 26 января 2009 года № 5 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5578) следующие изменение и дополнения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 дополнить частью второй следующего содержания:
"С 1 июля 2010 года МРСК составляет 90 720 000 (девяносто миллионов семьсот двадцать тысяч) тенге.";
в части первой пункта 3:
абзац третий подпункта 1) изложить в следующей редакции:
"деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) части первой настоящего пункта;";
подпункт 2) дополнить абзацем третьим следующего содержания:
"банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от "В+" до "В" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от "kzВВ-" до "kzВ+" по национальной шкале "Standard & Poor's;";
в приложении:
в таблице "Расчет пруденциального норматива":
графу вторую строки, порядковый номер 1.2, после слова "уровня" дополнить словами "Республики Казахстан";
дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:
"
2-1. |
Вклады в банках второго уровня Республики |
100 |
";
таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива" дополнить строкой, порядковый номер 8010-1, следующего содержания:
"
8010-1 |
Вклады в банках второго уровня Республики |
".
3. Внести в постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 122 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5332, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 26 января 2009 года № 5 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5578) следующие изменения и дополнения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. В случае, если:
стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 20 000 000 (двадцати миллионам) тенге;
стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 20 000 000 (двадцати миллионам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0002,
где АПУ - активы, принятые в управление.
Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.
С 1 января 2010 года в случае если:
стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 90 720 000 (девяноста миллионам семистам двадцати тысячам) тенге;
стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 90 720 000 (девяноста миллионам семистам двадцати тысячам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0007,
где АПУ - активы, принятые в управление.
Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.
С 1 июля 2010 года в случае если:
стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 181 440 000 (ста восьмидесяти одному миллиону четыремстам сорока тысячам) тенге;
стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 181 440 000 (ста восьмидесяти одному миллиону четыремстам сорока тысячам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0014,
где АПУ - активы, принятые в управление.
Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.";
в части первой пункта 4:
абзац третий подпункта 1) изложить в следующей редакции:
"деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) части первой настоящего пункта;";
подпункт 2) дополнить абзацем третьим следующего содержания:
"банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от "В+" до "В" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от "kzВВ-" до "kzВ+" по национальной шкале "Standard & Poor's;";
в приложении:
в таблице "Расчет пруденциального норматива":
графу вторую строки, порядковый номер 1.2, после слова "уровня" дополнить словами "Республики Казахстан";
дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:
"
2-1. |
Вклады в банках второго уровня |
100 |
";
таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива" дополнить строкой, порядковый номер 8010-1, следующего содержания:
"
8010-1 |
Вклады в банках второго уровня Республики |
".
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Действие абзацев двадцатого, двадцать первого, с двадцать пятого по двадцать восьмой пункта 1, абзацев восьмого, девятого, с тринадцатого по шестнадцатый пункта 2, абзацев двадцать второго, двадцать третьего, с двадцать седьмого по тридцатый пункта 3 настоящего постановления распространяется до 1 января 2012 года.
Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 № 174 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
5. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 октября 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг" с учетом внесенных изменений.
6. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова