О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 120 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5324, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 26 января 2009 года № 5 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5578) следующие изменения и дополнения:
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и дилера рассчитывается по формуле:
      К = (ЛА-О)/МРСК, где
      ЛА - ликвидные активы брокера и дилера, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;
      О - совокупные обязательства брокера и дилера (при совершении операции «репо» методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта «репо» на момент открытия «репо», определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи);
      МРСК - минимальный размер собственного капитала брокера и дилера, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала:
      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 30 000 000 (тридцать миллионов) тенге;
      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 5 000 000 (пять миллионов) тенге;
      с 1 января 2010 года:
      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 54 432 000 (пятьдесят четыре миллиона четыреста тридцать две тысячи) тенге;
      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 46 656 000 (сорок шесть миллионов шестьсот пятьдесят шесть тысяч) тенге;
      с 1 июля 2010 года:
      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 181 440 000 (сто восемьдесят один миллион четыреста сорок тысяч) тенге;
      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 129 600 000 (сто двадцать девять миллионов шестьсот тысяч) тенге.»;
      в части первой пункта 3:
      абзац третий подпункта 1) изложить в следующей редакции:
      «деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) части первой настоящего пункта;»;
      подпункт 2) дополнить абзацем третьим следующего содержания:
      «банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzВВ-» до «kzВ+» по национальной шкале «Standard & Poor's;»;
      в приложении:
      в таблице «Расчет пруденциального норматива»:
      графу вторую строки, порядковый номер 1.2,  после слова «уровня» дополнить словами «Республики Казахстан»;
      дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:

"

                                                                  ";
      таблицу «Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива» дополнить строкой, порядковый номер 8023-1, следующего содержания:

"

                                                                  ".
      2. Внести в постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 121 «Об утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5325), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 26 января 2009 года № 5 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5578) следующие изменение и дополнения:
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 1 дополнить частью второй следующего содержания:
      «С 1 июля 2010 года МРСК составляет 90 720 000 (девяносто миллионов семьсот двадцать тысяч) тенге.»;
      в части первой пункта 3:
      абзац третий подпункта 1) изложить в следующей редакции:
      «деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) части первой настоящего пункта;»;
      подпункт 2) дополнить абзацем третьим следующего содержания:
      «банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzВВ-» до «kzВ+» по национальной шкале «Standard & Poor's;»;
      в приложении:
      в таблице «Расчет пруденциального норматива»:
      графу вторую строки, порядковый номер 1.2, после слова «уровня» дополнить словами «Республики Казахстан»;
      дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:
"

                                                                   ";
      таблицу «Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива» дополнить строкой, порядковый номер 8010-1, следующего содержания:
"

                                                                  ".
      3. Внести в постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 122 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5332, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 26 января 2009 года № 5 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы держателей ценных бумаг, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5578) следующие изменения и дополнения:
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. В случае, если:
      стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 20 000 000 (двадцати миллионам) тенге;
      стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 20 000 000 (двадцати миллионам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0002,
      где АПУ - активы, принятые в управление.
      Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.
      С 1 января 2010 года в случае если:
      стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 90 720 000 (девяноста миллионам семистам двадцати тысячам) тенге;
      стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 90 720 000 (девяноста миллионам семистам двадцати тысячам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0007,
      где АПУ - активы, принятые в управление.
      Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.
      С 1 июля 2010 года в случае если:
      стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 181 440 000 (ста восьмидесяти одному миллиону четыремстам сорока тысячам) тенге;
      стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 181 440 000 (ста восьмидесяти одному миллиону четыремстам сорока тысячам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0014,
      где АПУ - активы, принятые в управление.
      Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.»;
      в части первой пункта 4:
      абзац третий подпункта 1) изложить в следующей редакции:
      «деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) части первой настоящего пункта;»;
      подпункт 2) дополнить абзацем третьим следующего содержания:
      «банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzВВ-» до «kzВ+» по национальной шкале «Standard & Poor's;»;
      в приложении:
      в таблице «Расчет пруденциального норматива»:
      графу вторую строки, порядковый номер 1.2, после слова «уровня» дополнить словами «Республики Казахстан»;
      дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:
"

                                                                  ";
      таблицу «Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива» дополнить строкой, порядковый номер 8010-1, следующего содержания:
"

                                                                 ".
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      Действие абзацев двадцатого, двадцать первого, с двадцать пятого по двадцать восьмой пункта 1, абзацев восьмого, девятого, с тринадцатого по шестнадцатый пункта 2, абзацев двадцать второго, двадцать третьего, с двадцать седьмого по тридцатый пункта 3 настоящего постановления распространяется до 1 января 2011 года.
      5. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 октября 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг» с учетом внесенных изменений.
      6. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
      7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова