В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ
:
1. Внести в
постановление
Правления Агентства от 26 мая 2008 года № 77 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5251, опубликованное 15 сентября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан, № 9) с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением
Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 115 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5297, опубликованным 15 октября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан, № 10),
постановлением
Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 243 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5532),
постановлением
Правления Агентства от 27 февраля 2009 года № 26 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5625), следующие изменения и дополнения:
пункт 1
изложить в следующей редакции:
"1. Установить, что для целей настоящего постановления используются следующие понятия:
1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с
Законом
Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года "О секьюритизации" для осуществления одной или нескольких сделок секьюритизации, а также инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;
2) специальное предприятие (Special purpose vehicle) - юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством иностранного государства, единственным видом деятельности которого является привлечение денег, в том числе путем выпуска и размещения долговых ценных бумаг под гарантию своего единственного учредителя (участника, акционера) - юридического лица этого же или другого государства;
3) долговая ценная бумага - ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение от эмитента суммы основного долга в размере и в сроки, установленные условиями выпуска;
4) облигации местных исполнительных органов - государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами города республиканского значения, столицы;
5) индексный фонд - инвестиционный фонд, активы которого составляют финансовые инструменты, аналогичные входящим в представительский список определенного фондового индекса, являющегося для данного инвестиционного фонда базовым;
6) представительский список индекса - список ценных бумаг, параметры которого используются в целях расчета того или иного индикатора фондовой биржи;
7) нефинансовая организация - организация, не являющаяся финансовой организацией (как она определена
Законом
Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций");
8) официальный список фондовой биржи (официальный список) - список фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором, ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг должны соответствовать установленным требованиям;
9) листинговая компания - юридическое лицо, чьи ценные бумаги включены в официальный список;
10) маркет-мейкер - член фондовой биржи, признанный фондовой биржей в качестве маркет-мейкера и принявший на себя обязательство постоянно объявлять и поддерживать котировки по ценным бумагам в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
11) сектор официального списка - часть официального списка фондовой биржи, в который включены эмиссионные ценные бумаги, соответствующие установленным требованиям;
12) инициатор допуска - эмитент либо член фондовой биржи, по инициативе которого ценные бумаги включаются (допускаются) в официальный список фондовой биржи;
13) торговая площадка - часть программно-технического комплекса фондовой биржи, посредством которого заключаются сделки с отдельными видами финансовых инструментов, включенных в официальный список (допущенных к обращению на фондовой бирже);
14) долевая ценная бумага - ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на определенную долю в имуществе в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
15) реструктуризация обязательств эмитента - комплекс административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур, реализуемых эмитентом на добровольной основе на основании плана реструктуризации эмитента для оздоровления его финансового положения и улучшения качества работы.";
в
пункте 4
:
подпункт 5)
дополнить частью второй следующего содержания:
"Во время нахождения акций в данной категории официального списка фондовой биржи допускается снижение собственного капитала эмитента до величины, равной семидесяти процентам от суммы, эквивалентной восьми миллионам пятистам шестидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, но не ниже уставного капитала эмитента, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом.";
подпункт 6)
дополнить частью второй следующего содержания:
"Во время нахождения акций в данной категории официального списка фондовой биржи допускается наличие чистой прибыли эмитента акций за два из трех последних лет, составляющей сумму эквивалентную не менее восьмидесяти пяти тысяч шестисоткратному размеру месячного расчетного показателя за каждый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом.";
в
пункте 5
:
подпункт 5)
дополнить частью второй следующего содержания:
"Во время нахождения акций в данной категории допускается снижение собственного капитала эмитента до величины, равной семидесяти процентам от суммы, эквивалентной ста семидесяти одному тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, но не ниже уставного капитала эмитента, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом.";
в
подпункте 6)
слово "каждый" заменить словом "один";
в
пункте 7
:
в абзаце первом слово "две" заменить словом "три";
в абзаце пятом знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
"3) буферная категория.";
в
пункте 11
:
в
подпункте 7)
слова "из двух" заменить словами "из трех";
подпункт 10)
исключить;
дополнить пунктами 13-1, 13-2, 13-3, 13-4, 13-5, 13-6, 13-7, 13-8, 13-9, 13-10, 13-11, 13-12, 13-13, 13-14, 13-15 и 13-16 следующего содержания:
"13-1. Перевод долговых ценных бумаг эмитента в категорию "буферная категория" сектора "долговые ценные бумаги" официального списка фондовой биржи осуществляется в случаях:
1) несоответствия ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным пунктами 10 и 11 настоящего постановления;
2) дефолта эмитента по выплате вознаграждения по своим обязательствам (за исключением вознаграждения за последний купонный период);
3) реструктуризации обязательств эмитента.
13-2. Фондовая биржа в течение трех рабочих дней с даты возникновения оснований для перевода эмитента и его ценных бумаг в категорию "буферная категория", указанных в подпункте 1) пункта 13-1 настоящего постановления, направляет эмитенту (инициатору допуска) уведомление о таком несоответствии.
13-3. При возникновении оснований для перевода ценных бумаг эмитента в категорию "буферная категория", указанных в подпункте 2) пункта 13-1 настоящего постановления, эмитент (инициатор допуска) уведомляет фондовую биржу о неисполнении обязательств по долговым ценным бумагам, установленных проспектом выпуска ценных бумаг, не позднее чем за три рабочих дня до установленной проспектом выпуска ценных бумаг даты исполнения обязательств.
13-4. Эмитент (инициатор допуска) не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения советом директоров эмитента о реструктуризации обязательств уведомляет фондовую биржу о данном факте.
13-5. Эмитент (инициатор допуска) в течение десяти рабочих дней со дня получения письменного уведомления фондовой биржи либо возникновения оснований для перевода эмитента и его ценных бумаг в категорию "буферная категория", указанных в подпунктах 2) и 3) пункта 13-1 настоящего постановления, направляет в адрес фондовой биржи план мероприятий, утвержденный советом директоров эмитента, по устранению оснований для перевода ценных бумаг эмитента в категорию "буферная категория", предусмотренных пунктом 13-1 настоящего постановления (далее - план мероприятий).
Фондовая биржа в день получения плана мероприятий размещает его на своем официальном сайте.
13-6. Фондовая биржа в течение десяти рабочих дней, следующих за датой получения плана мероприятий, рассматривает план мероприятий и принимает решение о его принятии либо отклонении.
13-7. Решение о принятии или отклонении плана мероприятий принимается органом фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение вопросов листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг и утверждается советом директоров фондовой биржи.
13-8. В случае устранения эмитентом оснований для перевода его ценных бумаг в категорию "буферная категория" либо делистинга и представления подтверждающих документов фондовой бирже до момента принятия решения о переводе в категорию "буферная категория" либо делистинге ценных бумаг, данные ценные бумаги остаются в категории официального списка фондовой биржи, в которой они находились на момент совершения действий, указанных в пункте 13-1 настоящего постановления.
13-9. Максимальный срок нахождения ценных бумаг в категории "буферная категория" официального списка фондовой биржи составляет двенадцать месяцев с даты принятия решения о переводе эмитента и его ценных бумаг в категорию "буферная категория".
13-10. В период нахождения ценных бумаг в категории "буферная категория" эмитент (инициатор допуска) на ежеквартальной основе представляет организатору торгов следующую информацию:
1) отчетность и информацию, перечень которых определяется внутренними документами фондовой биржи и договором о листинге, содержащих в том числе сведения о существенных событиях в деятельности эмитента;
2) сведения о выполнении мероприятий, предусмотренных планом мероприятий.
13-11. В случае принятия фондовой биржей плана мероприятий все выпуски долговых ценных бумаг данного эмитента переводятся в категорию "буферная категория".
13-12. В случае устранения оснований для перевода ценных бумаг эмитента в категорию "буферная категория", указанных в пункте 13-1 настоящего постановления, в срок, установленный пунктом 13-9 настоящего постановления, ценные бумаги переводятся из категории "буферная категория" в категорию, в которой они ранее находились на основании решения органа фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение вопросов листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг.
В случае проведения реструктуризации обязательств эмитента основанием для перевода его ценных бумаг из категории "буферная категория" в другую категорию (подкатегорию) является решение органа фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение вопросов листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг о соответствии эмитента и его ценных бумаг требованиям соответствующей категории официального списка фондовой биржи.
13-13. В случае неустранения несоответствий, установленных подпунктом 1) пункта 13-1 настоящего постановления, в срок, установленный пунктом 13-9 настоящего постановления, ценные бумаги эмитента подлежат переводу в подкатегорию "долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории" категории "долговые ценные бумаги без рейтинговой
оценки" официального списка фондовой биржи при их соответствии требованиям данной подкатегории либо делистингу.
13-14. В случае, если эмитент и его ценные бумаги в период нахождения в категории "буферная категория" помимо несоответствий, повлекших их перевод в данную категорию, перестают соответствовать другим требованиям пункта 10 настоящего постановления, ценные бумаги эмитента подлежат переводу в подкатегорию "долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории" категории "долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки" официального списка фондовой биржи при их соответствии требованиям данной подкатегории либо делистингу.
13-15. В случае, если эмитент во время нахождения его ценных бумаг в категории "буферная категория" объявил о реструктуризации обязательств, его ценные бумаги остаются в категории "буферная категория".
13-16. Ценные бумаги эмитента подлежат делистингу в следующих случаях:
1) прекращения деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидации либо нахождения эмитента в процессе принудительной ликвидации;
2) дефолта эмитента по выплате вознаграждения по своим обязательствам (за исключением вознаграждения за последний купонный период) и непредставления эмитентом плана мероприятий, указанного в пункте 13-5 настоящего постановления;
3) несоответствия ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным пунктами 10 и 11 настоящего постановления и непредставления эмитентом плана мероприятий, указанного в пункте 13-5 настоящего постановления;
4) отклонения фондовой биржей плана мероприятий, указанного в пункте 13-5 настоящего постановления;
5) дефолта эмитента по своим обязательствам во время нахождения его ценных бумаг в категории "буферная категория" в случае, если советом директоров эмитента не было принято решение о реструктуризации обязательств;
6) установления фондовой биржей факта невозможности устранения оснований, указанных в пункте 13-1 настоящего постановления;
7) неустранения оснований, указанных в пункте 13-1 настоящего постановления в срок, установленный пунктом 13-9 настоящего постановления, с учетом требований пункта 13-13 настоящего постановления;
8) эмитент и его ценные бумаги в период нахождения в категории "буферная категория" помимо несоответствий, повлекших их перевод в данную категорию, перестают соответствовать другим требованиям пунктов 10 и 11 настоящего постановления с учетом требований пункта 13-14 настоящего постановления в случае, если советом директоров эмитента не было принято решение о реструктуризации обязательств;
9) признания судом эмитента банкротом;
10) ареста имущества эмитента в размере, превышающем пятьдесят процентов активов данного эмитента;
11) непредставления эмитентом (инициатором допуска) информации во время нахождения эмитента и его ценных бумаг в категории "буферная категория", перечень которой указан в пункте 13-10 настоящего постановления;
12) невыполнения мероприятий, предусмотренных планом мероприятий;
13) иных случаях, предусмотренных внутренними документами фондовой биржи.";
в абзаце первом
подпункта 9)
пункта 14:
дополнить словами "либо согласно аудиторскому отчету специального назначения по паевому инвестиционному фонду";
знак препинания ";" заменить знаком препинания ".".
2. Внести в
постановление
Правления Агентства от 29 октября 2008 года № 170 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5406, опубликованное 14 января 2009 года в газете "Юридическая газета", № 5 (1602)), с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением
Правления Агентства от 27 марта 2009 года № 60 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5662), следующие изменение и дополнения:
в
Правилах
осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:
пункт 24
исключить;
в
пункте 51
:
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
"2-1) торгов с долговыми ценными бумагами эмитента, по которым в процессе реструктуризации обязательств согласно плану реструктуризации, утвержденному советом директоров эмитента и содержащему порядок и срок проведения реструктуризации обязательств эмитента, мероприятия, проводимые в рамках реструктуризации обязательств, в том числе содержащие изменение условий выпуска ценных бумаг, предполагаемые финансовые результаты от реструктуризации обязательств и принимаемые ограничения в деятельности эмитента, существует необходимость внесения изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг;";
дополнить частями третьей, четвертой и пятой следующего содержания:
"Эмитент, в день подачи заявления в уполномоченный орган о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг в связи с проведением реструктуризации обязательств, представляет фондовой бирже уведомление о подаче такого заявления.
Фондовая биржа приостанавливает торги ценными бумагами в день получения от эмитента уведомления о подаче заявления в уполномоченный орган о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг в связи с проведением реструктуризации обязательств, и письменно уведомляет ответственного работника уполномоченного органа электронной почтой и (или) факсимильным сообщением в течение одного часа после приостановления торгов с обязательным подтверждением получения такого уведомления.
Торги с долговыми ценными бумагами, приостановленные по основаниям, указанным в подпункте 2-1) настоящего пункта, возобновляются с началом следующей торговой сессии после получения уведомления эмитента о государственной регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг.".
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Действие абзацев двадцатого, двадцать первого, двадцать второго, двадцать третьего, двадцать пятого и двадцать шестого пункта 1 настоящего постановления распространяется до 1 июля 2012 года.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Организаторам торгов в течение одного месяца с даты введения в действие настоящего постановления привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Исполняющий обязанности
Председателя К. Кожахметов