Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
в пунктах 3-1 и 3-3 слова "его замещающим" заменить словами "им уполномоченным";
дополнить пунктом 3-4 следующего содержания:
"3-4. В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";
в приложении 1:
после графы
"
Валюта номинальной |
7 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
Сформированные |
7-1 |
";
графу "Суммарная текущая стоимость" изложить в следующей редакции:
"
Суммарная текущая |
";
в приложении 2:
после графы
"
Количество ценных |
10 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
Сформированные |
10-1 |
";
графу "Сумма операции в тенге" изложить в следующей редакции:
"
Сумма операции в |
";
в приложении 3:
после графы
"
Вознаграждение по |
|
в тенге |
в иностранной |
11 |
12 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
Сформированные |
12-1 |
";
графу "Итого текущая стоимость вклада" изложить в следующей редакции:
"
Итого текущая |
";
графу "Балансовая стоимость" приложения 4 изложить в следующей редакции:
"
Балансовая |
";
в приложении 5:
после строки "Дебиторская задолженность" дополнить строкой "Производные финансовые инструменты";
строку "незавершенное строительство" исключить;
в строке "Количество ценных бумаг, находящихся в обращении" слова "ценных бумаг" заменить словом "паев";
дополнить строками следующего содержания:
"
Доходность пая |
|||
Стоимость акций |
|||
Количество |
|||
Количество |
";
дополнить примечанием следующего содержания:
"* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода;
P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода;
N - количество дней в квартале.";
в приложении 6:
после строки "от переоценки иностранной валюты" дополнить строкой "прочие доходы (убытки) от переоценки";
строку "Комиссионное вознаграждение, причитающееся управляющему инвестиционным портфелем" изложить в следующей редакции:
"Комиссионное вознаграждение";
после строки "в том числе:" дополнить строкой "управляющему инвестиционным портфелем";
строку "Прочие комиссионные выплаты" исключить;
в приложении 8:
графу
"
Вид ценной |
2 |
"
таблицы 1 "Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" изложить в следующей редакции:
"
Вид |
Наименование |
2 |
2-1 |
";
в графе "Текущая стоимость [(5)+(6)]" таблицы 3 "Вклады в банках второго уровня" цифру "5" заменить цифрой "6", цифру "6" заменить цифрой "7";
в приложении 9 строки, порядковые номера 6, 6.1, 6.1.1., 6.1.2., 6.2., 6.2.1., 6.2.2., исключить;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2008 года N 79
"Приложение 10
к Правилам представления отчетности
управляющим инвестиционным портфелем
Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических
лиц, не являющихся акционерными обществами
Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________
по состоянию на "___" _________________ 200___ года
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Код |
Текущая |
Доля в |
Дата |
1 |
2 |
3 |
4 |
6 |
7 |
1. |
Итого по всем |
||||
1.1. |
|||||
1.2. |
|||||
... |
|||||
2. |
Итого по |
||||
2.1. |
Итого по |
||||
2.1.1. |
|||||
2.1.2. |
|||||
... |
|||||
2.2. |
Итого по |
||||
2.2.1. |
|||||
2.2.2. |
|||||
... |
|||||
Всего: |
|||||
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________ дата __________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ___________
Исполнитель _____________ дата ____________
Телефон: _________________
Место для печати.".