В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в
постановление
Правления Агентства от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2817), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 21 августа 2004 года
№ 252
"Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3072, опубликованным 11 ноября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 209-210 (943-944)), от 28 мая 2005 года
№ 164
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706), от 25 июня 2007 года
№ 173
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованным 5 сентября 2007 года в газете "Юридическая газета" № 135 (1338)), от 22 августа 2008 года
№ 128
"О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года № 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1865" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5318), следующие изменения и дополнения:
в
Правилах
представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 3) пункта 1 слово "категории" заменить словами "сектора (категории)";
пункт 2-1 изложить в следующей редакции:
"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок, в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;
4) отчет организатора торгов о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
5) отчет организатора торгов о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
6) отчет организатора торгов о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц, в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
7) отчет организатора торгов о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
8) отчет организатора торгов о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам.";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.";
приложение 3
изложить в редакции согласно
приложению 1
к настоящему постановлению;
в
приложении 10
:
в наименовании таблицы:
слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
слова "официальный список фондовой биржи" заменить словами "список организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
в
приложении 11
:
в наименовании таблицы слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
в
приложении 12
:
в наименовании таблицы:
слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
слова "официальный список фондовой биржи" заменить словами "список организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
дополнить приложениями 13, 14, 15, 16 и 17 согласно приложениям
2
,
3
,
4
,
5
и
6
к настоящему постановлению соответственно.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет
организатора торгов (наименование организации) о ценных
бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка
за период с ________________ по __________________
|
№ |
Наиме-
|
Иденти-
|
Дата |
Код
|
Ва-
|
Номи-
|
Количество сделок |
|||
|
вклю-
|
исклю-
|
в
|
раз-
|
вто-
|
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
|
Сектор _________ списка
|
||||||||||
|
1. |
Вид ценной бумаги _________ |
|||||||||
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого по
|
(коли-
|
(количество
|
Х |
Х |
Х |
|
|
|
||
|
2. |
Вид ценной бумаги _________ |
|||||||||
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого по
|
(коли-
|
(количество
|
Х |
Х |
Х |
|
|
|
||
|
Итого по
|
(коли-
|
(количество
|
Х |
Х |
Х |
|
|
|
||
|
Итого по
|
(коли-
|
(количество
|
Х |
Х |
Х |
|
|
|
||
продолжение таблицы
|
Объем сделок, тенге |
Мини-
|
Макси-
|
Средне-
|
Последняя сделка |
|||
|
все-
|
раз-
|
вторич-
|
дата |
цена |
|||
|
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
|
|
|||||||
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Х |
Х |
Х |
Х |
Х |
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Х |
Х |
Х |
Х |
Х |
|
|
|
|
Х |
Х |
Х |
Х |
Х |
|
|
|
|
Х |
Х |
Х |
Х |
Х |
Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 13
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет
организатора торгов (наименование организации) о совершенных
сделках по инвестированию собственных активов
за период с __________________ по __________________
Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
|
№ |
Дата
|
Наимено-
|
Оплата услуг |
Вид
|
Рынок 2 |
Вид ценной
|
||
|
брокера
|
банка |
фондо-
|
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Национальный
|
Валюта
|
Номиналь-
|
Объем
|
Валюта
|
Цена
|
Доход-
|
Сумма
|
|
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечания:
1
Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2
Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
3
В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4
Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5
Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6
Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
7
Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"
Приложение 3
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 14
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет
организатора торгов (наименование организации) о структуре
вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках
второго уровня, размещенных за счет собственных активов
по состоянию на "___" __________ 20__ года
|
№ |
Наимено-
|
Наиме-
|
Дата
|
Код
|
Валюта
|
Рейтинг/
|
Срок
|
Ставка
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1. |
Вклады
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Срочные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Условные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Всего |
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Сумма основного
|
Вознаграждение
|
Дата
|
Итого
|
Сумма
|
Приме-
|
||
|
в
|
в ино-
|
в
|
в ино-
|
||||
|
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечания:
1
В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2
Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
3
Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"
Приложение 4
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 15
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет
организатора торгов (наименование организации)
о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц
по состоянию на "___" __________ 20__ года
|
№ |
Наименование
|
Код
|
Балансовая
|
Коли-
|
Доля
|
Дата
|
Приме-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
1. |
Простые
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.n |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Привилегиро-
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.n |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Вклады и паи |
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.n |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Всего |
|
|
|
|
|
|
П
ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата _________________
Телефон: _______________________
Место для печати"
Приложение 5
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 16
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет
организатора торгов (наименование организации)
о ценных бумагах,
приобретенных за счет собственных активов
по состоянию на ___________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование
|
Вид
|
Нацио-
|
Количе-
|
Номиналь-
|
Валюта
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Государствен-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Негосударс-
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Негосударс-
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Паи
|
|
|
|
|
|
|
4.
|
|
|
|
|
|
|
|
4.
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
Ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
5.
|
|
|
|
|
|
|
|
5.
|
|
|
|
|
|
|
|
6. |
Государствен-
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
|
|
|
|
|
|
|
7. |
Производные
|
|
|
|
|
|
|
7.
|
|
|
|
|
|
|
|
7.
|
|
|
|
|
|
|
|
8. |
Всего |
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Суммарная текущая стоимость (за вычетом
|
Дата |
Лис-
|
При-
|
||||||
|
ценные
|
начи-
|
торго-
|
начи-
|
ценные
|
начи-
|
прио-
|
пога-
|
||
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
то следует проставлять слово "да".
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"
Приложение 6
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 17
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет
организатора торгов (наименование организации) о структуре
операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных
за
счет собственных активов
по состоянию на "___" __________ 20__ года
|
№ |
Содержа-
|
Наимено-
|
Национальный
|
Валюта
|
Дата |
|
|
Откры-
|
закры-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Операции
|
|
|
|
|
|
|
1.1 |
Прямой
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
1.1.n |
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Автомати-
|
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
1.2.n |
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Операции
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
Прямой
|
|
|
|
|
|
|
2.1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
2.1.n |
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
Автомати-
|
|
|
|
|
|
|
2.2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
2.2.n |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Срок
|
Ставка
|
Количество
|
Сумма
|
Листинг/
|
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"