В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3314), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868), постановлением Правления Агентства от 26 мая 2008 года № 79 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5249, опубликованным 1 августа 2008 года в газете "Юридическая газета" № 116 (1516), 15 сентября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 9) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Управляющий инвестиционным портфелем представляет отчетность на электронном носителе ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Управляющий инвестиционным портфелем представляет отчетность на электронном носителе в соответствии с приложениями 8, 9, 10 к настоящим Правилам ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.";
пункт 3-2 изложить в следующей редакции:
"3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Отчетность, на электронном носителе составляемая ежемесячно представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.";
в приложении 8 :
в таблице "1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" после графы
"
Листинг/ |
14 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
Итого в |
15 |
";
в таблицах "2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям "Обратное "РЕПО" за счет активов клиентов", "3. Вклады в банках второго уровня" после графы
"
Листинг/ |
13 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
Итого в |
14 |
".
2. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 334 "Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3327), с дополнениями и изменениями внесенными постановлениями правления Агентства от 9 января 2006 года № 13 "О внесении дополнения и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 334 "Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4071), от 24 декабря 2007 года № 274 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5126, опубликованным 22 февраля 2008 года в газете "Юридическая газета" № 28 (1428)), следующее дополнение:
в Правилах представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-4 следующего содержания:
"2-4. Организатор торгов, имеющий лицензию уполномоченного органа на проведение банковских операций, не представляет отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 4), 5) и 6) пункта 1 настоящих Правил.".
3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением абзацев третьего, четвертого, пятого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2010 года.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова