Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

       В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), следующие изменения и дополнения:

      в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

      в пунктах 3-1 и 3-3 слова "его замещающим" заменить словами "им уполномоченным";

      дополнить пунктом 3-4 следующего содержания:
      "3-4. В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";

      в приложении 1:
      после графы
"

                    "
дополнить графой следующего содержания:
"

                    ";

      графу "Суммарная текущая стоимость" изложить в следующей редакции:
"

                    ";

      в приложении 2:
      после графы
"

                    "
дополнить графой следующего содержания:
"

                    ";

      графу "Сумма операции в тенге" изложить в следующей редакции:
"

                    ";

      в приложении 3:
      после графы
"

                           "
дополнить графой следующего содержания:
"

                    ";

      графу "Итого текущая стоимость вклада" изложить в следующей редакции:
"

                    ";

      графу "Балансовая стоимость" приложения 4 изложить в следующей редакции:
"

             ";

      в приложении 5:
      после строки "Дебиторская задолженность" дополнить строкой "Производные финансовые инструменты";

      строку "незавершенное строительство" исключить;

      в строке "Количество ценных бумаг, находящихся в обращении" слова "ценных бумаг" заменить словом "паев";

      дополнить строками следующего содержания:
"

                                               ";

      дополнить примечанием следующего содержания:
      "* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода;
      P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода;
      N - количество дней в квартале.";

      в приложении 6:
      после строки "от переоценки иностранной валюты" дополнить строкой "прочие доходы (убытки) от переоценки";

      строку "Комиссионное вознаграждение, причитающееся управляющему инвестиционным портфелем" изложить в следующей редакции:
      "Комиссионное вознаграждение";

      после строки "в том числе:" дополнить строкой "управляющему инвестиционным портфелем";

      строку "Прочие комиссионные выплаты" исключить;

      в приложении 8:
      графу
"

               "
таблицы 1 "Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" изложить в следующей редакции:
"

                        ";

      в графе "Текущая стоимость [(5)+(6)]" таблицы 3 "Вклады в банках второго уровня" цифру "5" заменить цифрой "6", цифру "6" заменить цифрой "7";

      в приложении 9 строки, порядковые номера 6, 6.1, 6.1.1., 6.1.2., 6.2., 6.2.1., 6.2.2., исключить;

      приложение 10 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение            
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2008 года N 79

"Приложение 10         
к Правилам представления отчетности
управляющим инвестиционным портфелем

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических
лиц, не являющихся акционерными обществами

Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________
по состоянию на "___" _________________ 200___ года

                                                 (в тысячах тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________ дата __________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ___________

Исполнитель _____________ дата ____________

Телефон: _________________

Место для печати.".