Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие постановления см. п. 7
В соответствии с пунктом 1-1 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 года, подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» от 4 июля 2003 года, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Исламские банки представляют следующие отчетности о выполнении пруденциальных нормативов:
1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
3) расшифровка условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
4) распределение открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
5) расшифровка расчета общего рыночного риска исламских ценных бумаг по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
6) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости акций или индекса на акции по форме в соответствии с приложением 6 к настоящему постановлению;
7) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов), по форме в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению;
8) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, по форме в соответствии с приложением 8 к настоящему постановлению;
9) расшифровка операционного риска по форме в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению;
10) расшифровка максимального риска на одного заемщика риска по форме в соответствии с приложением 10 к настоящему постановлению;
11) расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4 по форме в соответствии с приложением 11 к настоящему постановлению;
12) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1 по форме в соответствии с приложением 12 к настоящему постановлению;
13) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2 по форме в соответствии с приложением 13 к настоящему постановлению;
14) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3 по форме в соответствии с приложением 14 к настоящему постановлению;
15) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 по форме в соответствии с приложением 15 к настоящему постановлению;
16) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 по форме в соответствии с приложением 16 к настоящему постановлению;
17) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 по форме в соответствии с приложением 17 к настоящему постановлению;
18) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) по форме в соответствии с приложением 21 к настоящему постановлению;
19) расшифровка максимального размера инвестиций банка в основные средства и другие нефинансовые активы по форме в соответствии с приложением 22 к настоящему постановлению;
20) расшифровка коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан по форме в соответствии с приложением 23 к настоящему постановлению;
21) расшифровку среднемесячной величины внутренних активов и коэффициента размещения части средств во внутренние активы по форме в соответствии с приложением 23-1 к настоящим Правилам;
22) расшифровку среднемесячной величины внутренних и иных обязательств по форме в соответствии с приложением 23-2 к настоящим Правилам;
23) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов по форме в соответствии с приложением 24 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Отчеты представляются:
1) ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
согласно приложениям 1, 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 22, 23, 23-1, 23-2 к настоящему постановлению на бумажном носителе;
согласно приложениям 4, 5, 15, 16 и 17 к настоящему постановлению на бумажном и электронном носителях;
согласно приложениям 21, 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
2) еженедельно на пятый рабочий день недели, следующей за отчетной, - отчет, указанный в приложении 21 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
3) не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня, следующего за отчетной датой, - отчет, указанный в приложении 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе.
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2-1. Отчеты о выполнении пруденциальных нормативов исламского банка на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом его замещающим), главным бухгалтером исламского банка, заверяются печатью и хранятся в исламском банке.
По требованию уполномоченного органа исламский банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
3. Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем исламского банка (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
3-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет, банк в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
4. В случае отсутствия сведений по отчетам о выполнении пруденциальных нормативов, соответствующие приложения не представляются.
5. Данные в отчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
6. Единица измерения, используемая при составлении отчетов, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с тремя знаками после запятой.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
8. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц «Ассоциация Финансистов Казахстана».
9. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 июня 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Сбор и обработка отчетно-статистической информации от банков второго уровня».
10. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
11. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
на «___» ______________ 20__ года
_______________________________________________
(краткое наименование банка)
№
|
Наименование
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
1
|
Уставный капитал
|
|
2
|
Дополнительный капитал
|
|
3
|
Нераспределенный чистый доход прошлых лет
|
|
4
|
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет
|
|
5
|
Нематериальные активы
|
|
6
|
Убыток текущего года
|
|
7
|
Убыток прошлых лет
|
|
8
|
Отложенное налоговое обязательство, сформированное за счет
нераспределенного чистого дохода прошлых лет, возникшего в
связи с разницей в балансовой стоимости активов и
обязательств, подлежащих классификации в соответствии с
требованиями постановления Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и
финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 296 «Об
утверждении правил классификации активов, условных
обязательств и создания провизий (резервов) против них»,
и их налоговой базой
|
|
9
|
Итого промежуточный капитал 1 уровня
|
|
10
|
Нераспределенный чистый доход текущего года
|
|
11
|
Переоценка основных средств и ценных бумаг
|
|
12
|
Отложенное налоговое обязательство, сформированное за счет
расходов текущего года, возникшего в связи с разницей в
балансовой стоимости активов и обязательств, подлежащих
классификации в соответствии с требованиями постановления
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 25 декабря 2006 года № 296 «Об утверждении правил
классификации активов, условных обязательств и создания
провизий (резервов) против них», и их налоговой базой
|
|
13
|
Общие резервы (провизии) в сумме, не превышающей 1,25
процентов суммы активов, взвешенных с учетом кредитного
риска за минусом неинвестированных остатков средств,
принятых на условиях кастодиального договора
|
|
14
|
Итого капитал 2 уровня
|
|
15
|
Инвестиции банка в акции в соответствии с пунктом 3
Инструкции о пруденциальных нормативах для исламских
банков, их нормативных значениях и методике расчетов
(далее - Инструкция)
|
|
16
|
Итого собственный капитал
|
|
17
|
Активы
|
|
18
|
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска
|
|
19
|
Неинвестированные остатки средств, принятых на условиях
кастодиального договора
|
|
20
|
Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с
учетом кредитного риска
|
|
21
|
Специфический риск
|
|
22
|
Общий риск
|
|
23
|
Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной
стоимости акций (включая исламские ценные бумаги,
приобретенные с целью продажи)
|
|
24
|
Итого рыночный риск, связанный с изменением обменного
курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных
металлов)
|
|
25
|
Итого риск по товарно-материальным запасам, связанный с
изменением рыночной стоимости
|
|
26
|
Средняя величина годового валового дохода в соответствии
с пунктом 26 Инструкции
|
|
27
|
Операционный риск
|
|
28
|
Активы и условные и возможные требования и обязательства,
рассчитанные с учетом рыночного риска
|
|
29
|
Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-1)
|
|
30
|
Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-2)
|
|
31
|
Коэффициент достаточности собственного капитала (k2)
|
|
32
|
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми
отношениями по любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции
|
|
33
|
Коэффициент максимального размера риска на одного
заемщика, не связанного с банком особыми отношениями
(k3.1)
|
|
34
|
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми
отношениями по любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции
|
|
35
|
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика
(группы заемщиков), связанного с банком особыми
отношениями (k3)
|
|
36
|
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми
отношениями
|
|
37
|
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком
особыми отношениями (Ро)
|
|
38
|
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных
условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в
пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть
требования к заемщику в течение текущего и двух
последующих месяцев, а также обязательств нерезидентов
Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся
гражданами оффшорных зон, за исключением требований к
резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства
Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня
агентств Fitch или Moody's Investors Service (далее -
другие рейтинговые агентства) не более чем на один пункт
ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и
нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства
Standard & Poor' s или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств, за исключением
нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства
Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств, в отношении одного
заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков
|
|
39
|
Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк)
|
|
40
|
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер
каждого из которых превышает 10 процентов от собственного
капитала банка
|
|
41
|
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика,
размер каждого из которых превышает 10 процентов от
собственного капитала (Рк)
|
|
42
|
Высоколиквидные активы в соответствии с пунктами 41, 44
Инструкции
|
|
43
|
Обязательства до востребования
|
|
44
|
Коэффициент ликвидности k4
|
|
45
|
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до
семи дней включительно в соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции
|
|
46
|
Коэффициент ликвидности k4-1
|
|
47
|
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до
одного месяца включительно, включая высоколиквидные
активы, в соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции
|
|
48
|
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до
одного месяца включительно в соответствии с пунктами 43,
44 Инструкции
|
|
49
|
Коэффициент ликвидности k4-2
|
|
50
|
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех
месяцев включительно, включая высоколиквидные активы, в
соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции
|
|
51
|
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до
трех месяцев включительно в соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции
|
|
52
|
Коэффициент ликвидности k4-3
|
|
53
|
Активы для расчета коэффициента срочной валютной
ликвидности k4-4
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по
данной группе валют в совокупности):
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
54
|
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной
ликвидности k4-4
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента
по данной группе валют в совокупности):
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
55
|
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-4
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента
по данной группе валют в совокупности):
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
56
|
Активы для расчета коэффициента срочной валютной
ликвидности k4-5
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента
по данной группе валют в совокупности):
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
57
|
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной
ликвидности k4-5
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента
по данной группе валют в совокупности):
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
58
|
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-5
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента
по данной группе валют в совокупности):
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
59
|
Активы для расчета коэффициента срочной валютной
ликвидности k4-6
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств,
и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной
группе валют в совокупности):
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
60
|
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной
ликвидности k4-6
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств,
и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной
группе валют в совокупности):
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
(указывается вид валют)
|
|
(указывается вид валют)
|
|
61
|
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-6
|
|
1)
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
не ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств,
и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной
группе валют в совокупности):
|
|
2)
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:
|
|
|
(указывается вид валют)
|
|
|
(указывается вид валют)
|
|
62
|
Инвестиции банка в основные средства и другие нефинансовые
активы
|
|
1)
|
Коэффициент максимального размера инвестиций банка - (k6)
|
|
2)
|
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
|
|
63
|
Коэффициент максимального лимита краткосрочных
обязательств перед нерезидентами (k7)
|
|
64
|
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет
коэффициента k8
|
|
65
|
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед
нерезидентами Республики Казахстан (k8)
|
|
1)
|
Обязательства перед нерезидентами и исламские ценные
бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9
|
|
2)
|
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед
нерезидентами Республики Казахстан (k9)
|
|
66
|
Активы, финансируемые за счет средств, привлеченных по
договору об инвестиционном депозите
|
|
67
|
Коэффициент размещения части средств во внутренние активы
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20__ года
Место для печати
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
_________________________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование статей
|
Сумма
|
Степень
риска в
процентах
|
Сумма к
расчету
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
I группа
|
1
|
Наличные тенге
|
|
0
|
|
2
|
Наличная иностранная валюта стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
3
|
Аффинированные драгоценные металлы
|
|
0
|
|
4
|
Требования к Правительству Республики
Казахстан
|
|
0
|
|
5
|
Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
6
|
Требования к Национальному Банку
Республики Казахстан
|
|
0
|
|
7
|
Требования к центральным банкам стран,
с суверенным рейтингом не ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или
рейтингом аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
8
|
Требования к международным финансовым
организациям, с рейтингом не ниже
«АА-» агентства Standard&Poor's или
рейтингом аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
9
|
Требования к местным органам власти
Республики Казахстан по налогам и
другим платежам в бюджет
|
|
|
|
10
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором –
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом Республики
Казахстан
|
|
0
|
|
11
|
Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами
иностранных государств, суве ренный
рейтинг которых не ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
12
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
II группа
|
13
|
Наличная иностранная валюта стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
20
|
|
14
|
Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг от «А+» до «А-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
15
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
16
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «А+»
до «А-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
17
|
Требования к местным органам власти
Республики Казахстан
|
|
20
|
|
18
|
Требования к местным органам власти
стран, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
19
|
Требования к организациям, имеющим
рейтинг не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
20
|
Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
21
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг от
«А+» до «А-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
22
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором
– юридическими лицами, сто процентов
голосующих акций (долей участия)
которых принадлежат национальному
управляющему холдингу
|
|
20
|
|
23
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
суверенный рейтинг которых не ниже
«АА-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
24
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
III группа
|
25
|
Неаффинированные драгоценные металлы
|
|
50
|
|
26
|
Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
27
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+»
до «ВВВ-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
28
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
29
|
Требования к местным органам власти
стран, имеющих суверенный рейтинг не
ниже от «А+» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
30
|
Требования к организациям, имеющим
рейтинг от «А+» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
31
|
Ипотечные жилищные займы,
соответствующие условию: отношение
суммы предоставленного ипотечного
жилищного займа к стоимости залога не
превышает 50 процентов включительно от
стоимости залога
|
|
50
|
|
32
|
Ипотечные жилищные займы,
соответствующие условию: отношение
суммы предоставленного ипотечного
жилищного займа к стоимости залога
находится в пределах от 51 до 60
процентов включительно от стоимости
залога
|
|
75
|
|
33
|
Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+»
до «ВВВ-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
34
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
35
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже от
«А+» до «А-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
36
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими рейтинг от
«А+» до «А-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
IV группа
|
|
|
|
37
|
Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
100
|
|
38
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
100
|
|
39
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «ВВ+»
до «В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и
международным финансовым организациям,
не имеющим соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
100
|
|
40
|
Требования к местным органам власти
стран, имеющих рейтинг от «ВВВ+» до
«ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
100
|
|
41
|
Требования к организациям-резидентам,
имеющим рейтинг ниже «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, организациям-
резидентам, не имеющим соответствующей
рейтинговой оценки, и организациям-
нерезидентам, имеющим рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
42
|
Требования к физическим лицам, за
исключением отнесенных к III и V
группам риска
|
|
100
|
|
43
|
Прочие ипотечные жилищные займы
|
|
100
|
|
44
|
Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
100
|
|
45
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+»
до «ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
100
|
|
46
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг от
«ВВ+» до «В-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и международными
финансовыми организациями, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
100
|
|
47
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями резидентами, имеющими
рейтинг ниже «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, организациями-
резидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки, и
организациями-нерезидентами, имеющими
рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
48
|
Расчеты по платежам
|
|
100
|
|
49
|
Основные средства
|
|
100
|
|
50
|
Материальные запасы
|
|
100
|
|
51
|
Инвестиции, учитываемые по
справедливой стоимости, в части акций
(долей участия в уставном капитале) за
исключением инвестиций банка
|
|
100
|
|
52
|
Лицензионное программное обеспечение,
приобретенное для целей основной
деятельности банка и соответствующее
Международному стандарту финансовой
отчетности 38
|
|
100
|
|
V группа
|
|
|
|
53
|
Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг ниже «В-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
54
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
55
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг ниже
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
56
|
Требования к местным органам власти
стран, имеющих суверенный рейтинг ниже
«ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
57
|
Требования к нерезидентам Республики
Казахстан, являющимся юридическими
лицами, зарегистрированными на
территории иностранных государств 1 ,
или гражданами иностранных государств 1
|
|
200
|
|
58
|
Требования к организациям-
нерезидентам, имеющим рейтинг ниже
«ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и
организациям-нерезидентам, не имеющим
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
150
|
|
59
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
60
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
61
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг ниже
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
62
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами,
имеющими рейтинг ниже «ВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и
организациями-нерезидентами, не
имеющими соответствующей рейтинговой
оценки
|
|
150
|
|
63
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами
Республики Казахстан,
зарегистрированными на территории
иностранных государств 1
|
|
200
|
|
Итого рисковые активы:
|
|
Х
|
|
1 Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_____________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка условных и возможных обязательств,
взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование статей
|
Сумма
|
Коэффициент
конверсии в
процентах
|
Коэффициент
кредитного
риска
|
Сумма к
расчету
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
I группа
|
|
|
|
|
1
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст-
вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
0
|
|
2
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст-
вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
20
|
|
3
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручитель-
ст вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
50
|
|
4
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручитель-
ст вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
100
|
|
5
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручитель-
ст вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
150
|
|
6
|
Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных централь-
ными правительствами и
центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
0
|
|
7
|
Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
20
|
|
8
|
Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
0
|
50
|
|
9
|
Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
100
|
|
10
|
Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
150
|
|
11
|
Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
0
|
|
12
|
Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
20
|
|
13
|
Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
50
|
|
14
|
Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
100
|
|
15
|
Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены :
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
0
|
150
|
|
16
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в I группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
0
|
0
|
|
17
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в II группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
0
|
20
|
|
18
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в III группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
0
|
50
|
|
19
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в IV группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
0
|
100
|
|
20
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в V группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
0
|
150
|
|
21
|
Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
0
|
0
|
|
22
|
Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в II группу
а ктивов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
0
|
20
|
|
23
|
Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
0
|
50
|
|
24
|
Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
0
|
100
|
|
25
|
Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
0
|
150
|
|
26
|
Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
0
|
0
|
|
27
|
Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими вo II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
0
|
20
|
|
28
|
Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
0
|
50
|
|
29
|
Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
0
|
100
|
|
30
|
Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
0
|
150
|
|
II группа
|
|
|
|
|
31
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
20
|
0
|
|
32
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
20
|
20
|
|
33
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
20
|
50
|
|
34
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
20
|
100
|
|
35
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
20
|
150
|
|
36
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц заемщиков, входящих в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
20
|
0
|
|
37
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
20
|
|
38
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
50
|
|
39
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
100
|
|
40
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
150
|
|
41
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
выставленные в пользу лиц,
входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
0
|
|
42
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств
и центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
выставленные в пользу лиц,
входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
20
|
|
43
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
выставленные в пользу лиц,
входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
50
|
|
44
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств
и центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
100
|
|
45
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств
и центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
20
|
150
|
|
III группа
|
|
|
|
|
46
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
0
|
|
47
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
20
|
|
48
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
50
|
|
49
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
100
|
|
50
|
Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
150
|
|
51
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами)
юридических лиц и страхо-
выми полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
50
|
0
|
|
52
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами)
юридических лиц и
страховыми полисами
страховых (перестраховоч-
ных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
50
|
20
|
|
53
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст-
вами) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных) органи-
заций, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами централь-
ных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
50
|
50
|
|
54
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
50
|
100
|
|
55
|
Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных госу-
дарств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-»
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
гарантиями (поручительст ва-
ми) банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
гарантиями (поручительст ва-
ми) юридических лиц и
страховыми полисами
страховых (перестраховоч-
ных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков иност ран-
ных государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
50
|
150
|
|
56
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
0
|
|
57
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
20
|
|
58
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами)
юридических лиц и
страховыми полисами
страховых (перестраховоч-
ных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
50
|
|
59
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
100
|
|
60
|
Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
50
|
150
|
|
IV группа
|
|
|
|
|
61
|
Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
0
|
|
62
|
Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
20
|
|
63
|
Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
50
|
|
64
|
Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
100
|
|
65
|
Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
150
|
|
66
|
Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
0
|
|
67
|
Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
20
|
|
68
|
Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
50
|
|
69
|
Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
100
|
|
70
|
Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
150
|
|
71
|
Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
0
|
|
72
|
Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
20
|
|
73
|
Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
50
|
|
74
|
Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
100
|
|
75
|
Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
100
|
150
|
|
76
|
Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
0
|
|
77
|
Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
20
|
|
78
|
Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
50
|
|
79
|
Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
100
|
|
80
|
Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
100
|
150
|
|
Итого условные обязательства,
взвешенные по степени
кредитного риска:
|
|
Х
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
________________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Распределение открытых позиций по временным интервалам
(в разрезе валют)
на «___» __________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Зоны
|
Времен-
ные
интер-
валы
|
Открытые
позиции
|
Коэффи-
циент
взвеши-
вания
|
Открытые
взвешенные
позиции
|
Закры-
тые
взвешен-
ные
позиции
|
Итоговые
взвешенные
открытые
позиции
|
Длин-
ная
|
Корот-
кая
|
Длин-
ная
|
Корот-
кая
|
Длин-
ная
|
корот-
кая
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
1
|
менее 1
месяца
|
|
|
0,00
|
|
|
|
|
|
1-3
месяцев
|
|
|
0,002
|
|
|
|
|
|
3-6
месяцев
|
|
|
0,004
|
|
|
|
|
|
6-12
месяцев
|
|
|
0,007
|
|
|
|
|
|
Итог
зоны 1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
1-2
года
|
|
|
0,0125
|
|
|
|
|
|
2-3
года
|
|
|
0,0175
|
|
|
|
|
|
3-4
года
|
|
|
0,0225
|
|
|
|
|
|
Итог
зоны 2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
4-5 лет
|
|
|
0,0275
|
|
|
|
|
|
5-7 лет
|
|
|
0,0325
|
|
|
|
|
|
7-10
лет
|
|
|
0,0375
|
|
|
|
|
|
10-15
лет
|
|
|
0,045
|
|
|
|
|
|
15-20
лет
|
|
|
0,0525
|
|
|
|
|
|
более
20 лет
|
|
|
0,06
|
|
|
|
|
|
Итог
зоны 3
|
|
|
|
|
|
|
Х
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка расчета общего рыночного
риска исламских ценных бумаг
Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование позиций
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
1
|
Расчет взвешенных позиций, компенсированных по зонам
|
|
2
|
Зона 1
|
|
3
|
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
интервалам
|
|
4
|
Взвешенная открытая позиция (длинная)
|
|
5
|
Взвешенная открытая позиция (короткая)
|
|
6
|
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям
|
|
7
|
Взвешенная открытая позиция
|
|
8
|
Зона 2
|
|
9
|
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
интервалам
|
|
10
|
Взвешенная открытая позиция (длинная)
|
|
11
|
Взвешенная открытая позиция (короткая)
|
|
12
|
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям
|
|
13
|
Взвешенная открытая позиция
|
|
14
|
Зона 3
|
|
15
|
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
интервалам
|
|
16
|
Взвешенная открытая позиция (длинная)
|
|
17
|
Взвешенная открытая позиция (короткая)
|
|
18
|
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям
|
|
19
|
Взвешенная открытая позиция
|
|
20
|
Закрытая позиция между зонами 1 и 2
|
|
21
|
Остаточная открытая позиция по зоне 2
|
|
22
|
Остаточная открытая позиция по зоне 1
|
|
23
|
Закрытая позиция по зонам 2 и 3
|
|
24
|
Остаточная открытая позиция по зоне 3
|
|
25
|
Остаточная открытая позиция по зоне 2
|
|
26
|
Закрытая позиция по зонам 1 и 3
|
|
27
|
Остаточная открытая позиция по зоне 1
|
|
28
|
Остаточная открытая позиция по зоне 3
|
|
29
|
Оставшейся открытая взвешенная позиция
|
|
30
|
10 процентов суммы взвешенных закрытых позиций по зонам
|
|
31
|
40 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 1
|
|
32
|
30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 2
|
|
33
|
30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 3
|
|
34
|
40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
1 и 2
|
|
35
|
40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
2 и 3
|
|
36
|
100 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
1 и 3
|
|
37
|
100 процентов оставшейся открытой взвешенной позиции
|
|
38
|
Итого общий процентный риск
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ _______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением рыночной стоимости
акций или индекса на акции
Сноска. Приложение 6 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование
|
Финансовые инструменты,
связанные с изменением
рыночной стоимости
акций
|
Коэффи-
циент
|
Рисковые
активы
|
Длинная
позиция по
финансовым
инструмен-
там
|
Короткая
позиция по
финансовым
инструмен-
там
|
Сумма к
расчету
|
1
|
2
|
|
|
3
|
4
|
5
|
1
|
Специфический
риск
|
|
|
|
|
|
2
|
Общий риск
|
|
|
|
|
|
3
|
Итого рыночный
риск, связанный
с изменением
рыночной
стоимости
|
Х
|
Х
|
Х
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 7
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением обменного курса иностранных валют
(рыночной стоимости драгоценных металлов)
Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование валюты
|
Требования,
рассчитанные в
соответствии с
пунктами 20,
22 Инструкции
|
Обязательства,
рассчитанные в
соответствии с
пунктами 20,
22 Инструкции
|
Позиция
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1
|
............
|
|
|
|
2
|
............
|
|
|
|
3
|
Сумма открытых коротких
позиций по каждой
иностранной валюте и
драгоценным металлам
|
Х
|
Х
|
|
4
|
Сумма открытых длинных
позиций по каждой
иностранной валюте и
драгоценным металлам
|
Х
|
Х
|
|
5
|
Итого рыночный риск,
связанный с изменением
обменного курса
|
Х
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 8
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка рыночного риска, связанного
с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов
на «___» __________ 20__ года
_________________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Товар,
товарная
группа
|
Открытые
позиции
|
Чистая
позиция
2-3
|
Брутто-
позиция
|2|+|3|
|
15
процентов
от
величины
чистой
позиции
|
3
процента
от
величины
брутто-
позиции
|
Величина
товарно-
мате-
риального
риска 6+7
|
Дли н-
ная
|
ко-
рот-
кая
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 9
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка операционного риска
Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
|
год
|
год
|
год
|
Средняя величина
за три года
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
2
|
Годовой валовый доход
|
|
|
|
|
3
|
Размер операционного
риска
|
Х
|
Х
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 10
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка максимального риска на одного заемщика
Сноска. Приложение 10 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
1
|
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком
особыми отношениями по любому виду обязательств перед
банком согласно главе 3 Инструкции 2
|
|
2
|
Коэффициент максимального размера риска на одного
заемщика, не связанного с банком особыми отношениями -
(k3')
|
|
3
|
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми
отношениями по любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции 2
|
|
4
|
Коэффициент максимального размера риска на одного
заемщика (группы заемщиков), связанного с банком
особыми отношениями - (k3)
|
|
5
|
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком
особыми отношениями
|
|
6
|
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с
банком особыми отношениями (Ро)
|
|
7
|
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных
условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика
в пользу третьих лиц, по которым у банка могут
возникнуть требования к заемщику в течение текущего и
двух последующих месяцев, а также обязательств
нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных
или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением
требований к резидентам Республики Казахстан с
рейтингом агентства Standard & Poor's или рейтингом
аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств не более чем на один пункт ниже суверенного
рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих
рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с
рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтингом аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или
группы взаимосвязанных заемщиков 2
|
|
8
|
Коэффициент максимального размера бланкового кредита
(Бк)
|
|
9
|
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика,
размер каждого из которых превышает 10 процентов от
собственного капитала банка
|
|
10
|
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика,
размер каждого из которых превышает 10 процентов от
собственного капитала (Рк)
|
|
2 представляется расшифровка в разрезе заемщиков
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 11
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4
на «___» ________ 20__ года
____________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 11 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка среднемесячной величины высоколиквидных активов
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование статьи
|
1
|
2
|
3
|
n...
|
31
|
1
|
Наличность в кассе
|
|
|
|
|
|
2
|
Банкноты и монеты в пути
|
|
|
|
|
|
3
|
Наличность в обменных пунктах
|
|
|
|
|
|
4
|
Наличность в банкоматах и
электронных терминалах
|
|
|
|
|
|
5
|
Деньги в дорожных чеках в пути
|
|
|
|
|
|
6
|
Монеты, изготовленные из драгоценных
металлов, в кассе
|
|
|
|
|
|
7
|
Деньги в дорожных чеках
|
|
|
|
|
|
8
|
Коллекционные монеты, изготовленные
из недрагоценных металлов, в кассе
|
|
|
|
|
|
9
|
Аффинированные драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
10
|
Аффинированные драгоценные металлы в
пути
|
|
|
|
|
|
11
|
Аффинированные драгоценные металлы,
размещенные на металлических счетах
|
|
|
|
|
|
12
|
Корреспондентский счет в
Национальном Банке Республики
Казахстан
|
|
|
|
|
|
13
|
Вклады, размещенные на одну ночь в
банках Республики Казахстан и
банках-нерезидентах, имеющих
долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-»
агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
|
|
|
|
14
|
Вклады до востребования в
Национальном Банке Республики
Казахстан
|
|
|
|
|
|
15
|
Вклады до востребования в банках
Республики Казахстан и
банках-нерезидентах Республики
Казахстан, имеющих долгосрочный
рейтинг не ниже «ВВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
|
|
|
|
16
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором –
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом, юридическими
лицами, 100 процентов голосующих
акций (долей участия) которых
принадлежат национальному
управляющему холдингу
|
|
|
|
|
|
17
|
Исламские ценные бумаги стран,
имеющих суверенный долгосрочный
рейтинг в иностранной валюте не ниже
«ВВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
|
|
|
|
18
|
Исламские ценные бумаги иностранных
эмитентов, имеющих рейтинг не ниже
«ВВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств
|
|
|
|
|
|
|
Неинвестированные остатки средств,
принятые банком на хранение на
основании кастодиальных договоров и
принятые в доверительное управление
на основании договоров о
доверительном управлении
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
|
|
|
|
|
|
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина высоколиквидных активов
Расшифровка среднемесячной величины обязательств
до востребования
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование статьи
|
1
|
2
|
3
|
n...
|
31
|
1
|
Корреспондентские счета
Национального Банка Республики
Казахстан
|
|
|
|
|
|
2
|
Корреспондентские счета иностранных
центральных банков
|
|
|
|
|
|
3
|
Корреспондентские счета других
банков
|
|
|
|
|
|
4
|
Корреспондентские счета организаций,
осуществляющих отдельные виды
банковских операций
|
|
|
|
|
|
5
|
Вклады до востребования
Национального Банка Республики
Казахстан
|
|
|
|
|
|
6
|
Вклады до востребования иностранных
центральных банков
|
|
|
|
|
|
7
|
Вклады до востребования других
банков
|
|
|
|
|
|
8
|
Просроченная задолженность по
вкладам до востребования других
банков
|
|
|
|
|
|
9
|
Неинвестированные остатки средств,
принятые банком на хранение на
основании кастодиальных договоров и
принятые в доверительное управление
на основании договоров о
доверительном управлении
|
|
|
|
|
|
10
|
Срочные обязательства с безусловным
правом кредитора требовать
досрочного погашения обязательств, в
том числе срочные и условные
депозиты банков, за исключением
срочных и условных депозитов
физических и юридических лиц,
аффинированных драгоценных металлов
|
|
|
|
|
|
11
|
Прочие обязательства до
востребования, в том числе
обязательства, по которым не
установлен срок осуществления
расчета, включаемые в расчет
коэффициента текущей ликвидности
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
|
|
|
|
|
|
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина обязательств до востребования
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 12
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 12 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата
|
Высоколиквидные активы
в соответствии с
пунктами 41, 44
Инструкции
|
Срочные обязательства с
оставшимся сроком до погашения
до семи дней включительно в
соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции
|
1
|
2
|
3
|
1
|
|
|
2
|
|
|
3
|
|
|
4
|
|
|
5
|
|
|
6
|
|
|
7
|
|
|
8
|
|
|
9
|
|
|
10
|
|
|
11
|
|
|
12
|
|
|
13
|
|
|
14
|
|
|
15
|
|
|
16
|
|
|
17
|
|
|
18
|
|
|
19
|
|
|
20
|
|
|
21
|
|
|
22
|
|
|
23
|
|
|
24
|
|
|
25
|
|
|
26
|
|
|
27
|
|
|
28
|
|
|
29
|
|
|
30
|
|
|
31
|
|
|
Количество
рабочих дней
|
|
|
Итого:
среднемесячная
величина
активов
|
|
Х
|
Итого:
среднемесячная
величина
обязательств
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 13
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата
|
Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до одного месяца,
включая высоколиквидные
активы, в соответствии с
пунктами 42, 44 Инструкции
|
Срочные обязательства с
оставшимся сроком до
погашения до одного месяца
включительно в соответствии с
пунктами 43, 44 Инструкции
|
1
|
2
|
3
|
1
|
|
|
2
|
|
|
3
|
|
|
4
|
|
|
5
|
|
|
6
|
|
|
7
|
|
|
8
|
|
|
9
|
|
|
10
|
|
|
11
|
|
|
12
|
|
|
13
|
|
|
14
|
|
|
15
|
|
|
16
|
|
|
17
|
|
|
18
|
|
|
19
|
|
|
20
|
|
|
21
|
|
|
22
|
|
|
23
|
|
|
24
|
|
|
25
|
|
|
26
|
|
|
27
|
|
|
28
|
|
|
29
|
|
|
30
|
|
|
31
|
|
|
Количество
рабочих
дней
|
|
|
Итого:
средне-
месячная
величина
активов
|
|
Х
|
Итого:
средне-
месячная
величина
обяза-
тельств
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 14
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 14 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата
|
Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев
включительно, включая
высоколиквидные активы, в
соответствии с пунктами 42,
44 Инструкции
|
Срочные обязательства с
оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев
включительно в соответствии с
пунктами 43, 44 Инструкции
|
1
|
2
|
3
|
1
|
|
|
2
|
|
|
3
|
|
|
4
|
|
|
5
|
|
|
6
|
|
|
7
|
|
|
8
|
|
|
9
|
|
|
10
|
|
|
11
|
|
|
12
|
|
|
13
|
|
|
14
|
|
|
15
|
|
|
16
|
|
|
17
|
|
|
18
|
|
|
19
|
|
|
20
|
|
|
21
|
|
|
22
|
|
|
23
|
|
|
24
|
|
|
25
|
|
|
26
|
|
|
27
|
|
|
28
|
|
|
29
|
|
|
30
|
|
|
31
|
|
|
Количество
рабочих дней
|
|
|
Итого:
среднемесяч-
ная величина
активов
|
|
Х
|
Итого:
среднемесяч-
ная величина
обязательств
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 15
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро», а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 15 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата
|
Высоколиквидные активы
в соответствии с
пунктами 41, 44
Инструкции
|
Срочные обязательства с
оставшимся сроком до погашения
до семи дней включительно в
соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции
|
1
|
2
|
3
|
1
|
|
|
2
|
|
|
3
|
|
|
4
|
|
|
5
|
|
|
6
|
|
|
7
|
|
|
8
|
|
|
9
|
|
|
10
|
|
|
11
|
|
|
12
|
|
|
13
|
|
|
14
|
|
|
15
|
|
|
16
|
|
|
17
|
|
|
18
|
|
|
19
|
|
|
20
|
|
|
21
|
|
|
22
|
|
|
23
|
|
|
24
|
|
|
25
|
|
|
26
|
|
|
27
|
|
|
28
|
|
|
29
|
|
|
30
|
|
|
31
|
|
|
Количество
рабочих дней
|
|
|
Итого:
среднемесячная
величина
активов
|
|
Х
|
Итого:
среднемесячная
величина
обязательств
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 16
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
_____________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 16 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата
|
Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до одного
месяца, включая
высоколиквидные активы,
в соответствии с пунктами
42, 44 Инструкции
|
Срочные обязательства с
оставшимся сроком до
погашения до одного месяца
включительно в соответствии с
пунктами 43, 44 Инструкции
|
1
|
2
|
3
|
1
|
|
|
2
|
|
|
3
|
|
|
4
|
|
|
5
|
|
|
6
|
|
|
7
|
|
|
8
|
|
|
9
|
|
|
10
|
|
|
11
|
|
|
12
|
|
|
13
|
|
|
14
|
|
|
15
|
|
|
16
|
|
|
17
|
|
|
18
|
|
|
19
|
|
|
20
|
|
|
21
|
|
|
22
|
|
|
23
|
|
|
24
|
|
|
25
|
|
|
26
|
|
|
27
|
|
|
28
|
|
|
29
|
|
|
30
|
|
|
31
|
|
|
Количество
рабочих дней
|
|
|
Итого:
среднемесячная
величина
активов
|
|
Х
|
Итого:
среднемесячная
величина
обязательств
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 17
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 17 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата
|
Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев
включительно, включая
высоколиквидные активы, в
соответствии с пунктами
42, 44 Инструкции
|
Срочные обязательства с
оставшимся сроком до погашения
до трех месяцев включительно в
соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции
|
1
|
2
|
3
|
1
|
|
|
2
|
|
|
3
|
|
|
4
|
|
|
5
|
|
|
6
|
|
|
7
|
|
|
8
|
|
|
9
|
|
|
10
|
|
|
11
|
|
|
12
|
|
|
13
|
|
|
14
|
|
|
15
|
|
|
16
|
|
|
17
|
|
|
18
|
|
|
19
|
|
|
20
|
|
|
21
|
|
|
22
|
|
|
23
|
|
|
24
|
|
|
25
|
|
|
26
|
|
|
27
|
|
|
28
|
|
|
29
|
|
|
30
|
|
|
31
|
|
|
Количество
рабочих дней
|
|
|
Итого:
среднемесячная
величина
активов
|
|
Х
|
Итого:
среднемесячная
величина
обязательств
|
Х
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 18
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
на «___» _____________ 20__ года
___________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 18 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№
|
Статьи
|
Активы
|
Обяза-
тель-
ст ва
|
Активы минус
Обязательства
(графа 3
- графа 4)
|
Условные
обяза-
тельства
|
Отношение
активов к
сумме
обязательств
и условных
обязательств
(графа 3/
[графа 4 +
графа 6])
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
До востребования
|
|
|
|
|
|
2
|
До 30 дней
|
|
|
|
|
|
3
|
До 3 месяцев
|
|
|
|
|
|
4
|
До 6 месяцев
|
|
|
|
|
|
5
|
До 1 года
|
|
|
|
|
|
6
|
Свыше 1 года
|
|
|
|
|
|
7
|
Итого:
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме нефинансовых активов банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий и нефинансовых обязательств.
Приложение 19
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в иностранной валюте на «___» _________ 20__ года
__________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 19 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№
|
Статьи
|
Активы в
иностран-
ной
валюте
|
Обяза-
тельства
в иност-
ранной
валюте
|
Активы
минус
обяза-
тельства
(графа 3
- графа 4)
|
Условные
обяза-
тельства в
иностран-
ной валюте
|
Отношение
активов к
сумме
обязательств
и условных
обязательств
(графа
3/графа 6)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
До
востребования
в том числе:
|
|
|
|
|
|
1)
|
2)
|
3)
|
2
|
До 30 дней в
том числе:
|
|
|
|
|
|
1)
|
2)
|
3)
|
3
|
До 3 месяцев
в том числе:
|
|
|
|
|
|
1)
|
2)
|
3)
|
4
|
До 6 месяцев
в том числе:
|
|
|
|
|
|
1)
|
2)
|
3)
|
5
|
До 1 года в
том числе:
|
|
|
|
|
|
1)
|
2)
|
3)
|
6
|
Свыше 1 года
в том числе:
|
|
|
|
|
|
1)
|
2)
|
3)
|
7
|
Итого:
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) в иностранной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в иностранной валюте.
Строки, порядковые номера от 1 до 7, заполняются, в том числе в разрезе следующих валют отдельных иностранных государств (групп иностранных государств):
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро»;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг от «В» до «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого».
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в иностранной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в национальной валюте и нефинансовых активов банка в иностранной валюте.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в иностранной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме формированных специальных провизий, обязательств в национальной валюте и нефинансовых обязательств в иностранной валюте.
Приложение 20
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в национальной валюте
на «___» _____________ 20__ года
_________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 20 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№
|
Статьи
|
Активы в
националь-
ной валюте
|
Обяза-
тельства
в нацио-
нальной
валюте
|
Активы
минус
обяза-
тельства
(графа 3
-
графа 4)
|
Условные
обяза-
тельства в
националь-
ной валюте
|
Отношение
активов к
сумме
обязательств
и условных
обязательств
(графа
3/[графа 4 +
графа 6])
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
До
востребования
|
|
|
|
|
|
2
|
До 30 дней
|
|
|
|
|
|
3
|
До 3 месяцев
|
|
|
|
|
|
4
|
До 6 месяцев
|
|
|
|
|
|
5
|
До 1 года
|
|
|
|
|
|
6
|
Свыше 1 года
|
|
|
|
|
|
7
|
Итого:
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы сравнения для каждого актива (обязательства) в национальной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка в национальной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в национальной валюте.
Данные по графам активов, обязательств, возможных (условных) обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в национальной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в иностранной валюте и нефинансовых активов банка в национальной валюте.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в национальной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий, обязательств в иностранной валюте и нефинансовых обязательств в национальной валюте.
Приложение 21
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчет
о валютных позициях по каждой иностранной валюте или
аффинированном драгоценном металле и валютной нетто-позиции
за каждый рабочий день недели (месяца)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
________________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 21 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Требо-
вания
|
Обяза-
тельства
|
Сальдо на конец операционного дня по
дням недели (месяца)
|
1
|
2
|
(дата)
|
(дата)
|
Сумма
требова-
ний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Позиция
|
Сумма
требо-
ваний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Позиция
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
1. Требование в
наличной
иностранной
валюте
|
|
|
|
|
|
|
......
|
.....
|
|
|
|
|
|
|
2. Вклады,
размещенные/
привлеченные
|
|
|
|
|
|
|
.....
|
.....
|
|
|
|
|
|
|
3. Займы,
выданные/
полученные
|
|
|
|
|
|
|
......
|
.....
|
|
|
|
|
|
|
4. Ценные
бумаги
|
|
|
|
|
|
|
......
|
......
|
|
|
|
|
|
|
5. Дебиторская/
кредиторская
задолженность
|
|
|
|
|
|
|
......
|
........
|
|
|
|
|
|
|
Итого
требо-
вания
|
Итого
обяза-
тельства
|
|
|
|
|
|
|
......
|
......
|
|
|
|
|
|
|
Итого
требо-
вания
по вне-
балан-
совым
счетам
|
Итого
обяза-
тельства
по вне-
балансо-
вым
счетам
|
|
|
|
|
|
|
Итого
требо-
вания
|
Итого
обяза-
тельства
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
Сальдо на конец операционного дня по дням недели (месяца)
|
3
|
4
|
5
|
(дата)
|
(дата)
|
(дата)
|
Сумма
требо-
ваний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Позиция
|
Сумма
требо-
ваний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Позиция
|
Сумма
требо-
ваний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Позиция
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ _____________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 22
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка максимального размера инвестиций банка
в основные средства и другие нефинансовые активы
Сноска. Приложение 22 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
1
|
Земля, здания и сооружения
|
|
2
|
Строящиеся (устанавливаемые) основные средства
|
|
3
|
Капитальные затраты по арендованным банком зданиям
|
|
4
|
Компьютерное оборудование
|
|
5
|
Транспортные средства
|
|
6
|
Основные средства, предназначенные для сдачи в
аренду
|
|
7
|
Основные средства, принятые в финансовый лизинг
|
|
8
|
Прочие основные средства
|
|
9
|
Дебиторы по капитальным вложениям
|
|
10
|
Неаффинированные драгоценные металлы
|
|
11
|
Прочие товарно-материальные запасы
|
|
12
|
Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям
|
|
13
|
Начисленная амортизация по компьютерному
оборудованию
|
|
14
|
Начисленная амортизация по прочим основным средствам
|
|
15
|
Начисленная амортизация по основным средствам,
полученным по финансовому лизингу
|
|
16
|
Начисленная амортизация по основным средствам,
предназначенным для сдачи в аренду
|
|
17
|
Начисленная амортизация по капитальным затратам по
арендованным зданиям
|
|
18
|
Начисленная амортизация по транспортным средствам
|
|
19
|
Лицензионное программное обеспечение, приобретенное
для целей основной деятельности банка и
соответствующее Международному стандарту финансовой
отчетности № 38
|
|
20
|
Коэффициент максимального размера инвестиций банка -
(k6)
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 23
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициентов капитализации банков к
обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
на «___» __________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 23 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№
|
Наименование
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
1
|
Обязательства перед нерезидентами Республики
Казахстан до востребования, в том числе
обязательства, по которым не установлен срок
осуществления расчетов
|
|
2
|
Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с первоначальным сроком
погашения до одного года включительно
|
|
3
|
Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с безусловным правом кредитора
требовать досрочного погашения обязательств, в том
числе срочные и условные депозиты банков, за
исключением срочных и условных депозитов физических
и юридических лиц
|
|
4
|
Обязательства перед филиалами и представительствами
иностранных компаний, осуществляющих свою
деятельность на территории Республики Казахстан,
которые входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5», «государственные
нефинансовые организации - код 6»,
«негосударственные нефинансовые организации - код
7» и «некоммерческие организации, обслуживающие
домашние хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением Правления Национального Банка от 15
ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил
применения Государственного классификатора
Республики Казахстан - единого классификатора
назначения платежей» (зарегистрированным в Реестре
государственной регистрации нормативных правовых
актов под № 1011) (далее – постановление № 388)
|
|
5
|
Краткосрочные обязательства перед филиалами и
представительствами иностранных компаний,
осуществляющих свою деятельность на территории
Республики Казахстан (для расчета коэффициента k7),
которые входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5», «государственные
нефинансовые организации - код 6»,
«негосударственные нефинансовые организации - код
7» и «некоммерческие организации, обслуживающие
домашние хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением № 388
|
|
6
|
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан, являющимися международными
организациями, членом которых является Республика
Казахстан в соответствии с Законом Республики
Казахстан от 6 декабря 2001 года «О членстве
Республики Казахстан в Международном валютном
фонде, Международном банке реконструкции и
развития, Международной финансовой корпорации,
Международной ассоциации развития, Многостороннем
агентстве гарантии инвестиций, Международном центре
по урегулированию инвестиционных споров,
Европейском банке реконструкции и развития,
Азиатском банке развития, Исламском банке развития»
(далее - Закон от 6 декабря 2001 года), а также
Евразийским банком развития, созданным в
соответствии с Соглашением об учреждении
Евразийского банка развития от 12 января 2006 года
(далее - Евразийский банк развития)
|
|
7
|
Обязательства перед нерезидентами Республики
Казахстан, являющимися международными
организациями, членом которых является Республика
Казахстан в соответствии с Законом от 6 декабря
2001 года, а также Евразийским банком развития
|
|
8
|
Совокупные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан
|
|
9
|
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за
исключением акций)
|
|
10
|
Ценные бумаги банка (за исключением акций),
выпущенные в соответствии с законодательством
Республики Казахстан в тенге
|
|
11
|
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за
исключением акций), находящиеся у нерезидентов
Республики Казахстан
|
|
12
|
Обязательства дочернего банка – резидента
Республики Казахстан перед родительским банком –
нерезидентом Республики Казахстан по полученным
займам
|
|
13
|
Собственный капитал
|
|
14
|
Итого краткосрочных обязательств перед
нерезидентами
|
|
15
|
Максимальный лимит краткосрочных обязательств перед
нерезидентами
|
|
16
|
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в
расчет коэффициента k8
|
|
17
|
Коэффициент капитализации банков к обязательствам
перед нерезидентами Республики Казахстан, (k8)
|
|
18
|
Обязательства перед нерезидентами и исламские
ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9
|
|
19
|
Коэффициент капитализации банков к обязательствам
перед нерезидентами Республики Казахстан, (k9)
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 23-1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Постановление дополнено приложением 23-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
________________________________________
наименование банка
Расчет
среднемесячной величины внутренних активов и коэффициента
размещения части средств во внутренние активы
на «___» ___________ 20 __ года
Активы
|
Внутренние активы по
датам в течение
отчетного месяца
|
Среднемесяч-
ная величина
внутренних
активов
|
1
|
2
|
3
|
…
|
n
|
1. Деньги и вклады
|
|
|
|
|
|
|
2. Займы выданные
|
|
|
|
|
|
|
3. Долговые ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
4. Дебиторская
задолженность
|
|
|
|
|
|
|
5. Участие в уставном
капитале
|
|
|
|
|
|
|
6. Аффинированные
драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
|
7. Движимое имущество
|
|
|
|
|
|
|
8. Недвижимое имущество
|
|
|
|
|
|
|
9. Нематериальные активы
|
|
|
|
|
|
|
10. Начисленное
вознаграждение,
дисконты, премии,
положительные/отрицательные
корректировки справедливой
стоимости, провизии
(резервы), сформированные
на внутренние активы
|
|
|
|
|
|
|
11. Просроченная
задолженность по внутренним
активам
|
|
|
|
|
|
|
Итого величина
среднемесячных внутренних
активов
|
|
|
Количество рабочих дней в месяце ______________________________
Среднемесячная величина внутренних активов ____________________
Среднемесячная величина внутренних и иных обязательств _______
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 23-2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Постановление дополнено приложением 23-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
________________________________________
наименование банка
Расчет
среднемесячной величины внутренних и иных обязательств
на «____» _____________ 20 __ год
Обязательства
|
Внутренние обязательства по датам
в течение отчетного месяца
|
1
|
2
|
3
|
...
|
n
|
1. Вклады
|
|
|
|
|
|
2. Займы полученные
|
|
|
|
|
|
3. Кредиторская задолженность
|
|
|
|
|
|
Итого величина среднемесячных
внутренних обязательств
|
|
4. Субординированный долг
|
|
|
|
|
|
5. Долговые ценные бумаги,
выпущенные банком, за исключением
долговых ценных бумаг, выпущенных
банком в иностранной валюте
|
|
|
|
|
|
6. Бессрочные финансовые
инструменты
|
|
|
|
|
|
7. Начисленное вознаграждение,
дисконты, премии,
положительные/отрицательные
корректировки справедливой
стоимости
|
|
|
|
|
|
8. Просроченная задолженность по
внутренним и иным обязательствам
|
|
|
|
|
|
Итого сумма среднемесячных
внутренних обязательств,
среднемесячной величины
субординированного долга,
среднемесячной величины выпущенных
банком долговых ценных бумаг,
среднемесячной величины бессрочных
финансовых инструментов
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ____________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20 __ года
Место для печати
Приложение 24
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Приложение 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов
на «___» __________ 20____ года
____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
1
|
Наименование признака
|
Сумма
|
Периодичность
представления
|
1
|
2
|
3
|
4
|
8001
|
Наличные тенге
|
|
ежемесячно
|
8002
|
Наличная иностранная валюта стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8003
|
Аффинированные драгоценные металлы
|
|
ежемесячно
|
8004
|
Требования к Правительству Республики
Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8005
|
Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8006
|
Требования к Национальному Банку
Республики Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8007
|
Требования к центральным банкам стран, с
суверенным рейтингом не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8008
|
Требования к международным финансовым
организациям, с рейтингом не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8009
|
Требования к местным органам власти
Республики Казахстан по налогам и другим
платежам в бюджет
|
|
ежемесячно
|
8010
|
Вклады в Национальном Банке Республики
Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8011
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором -
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом Республики Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8012
|
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами иностранных государств,
суверенный рейтинг которых не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8013
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг не ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8014
|
Наличная иностранная валюта стран, имеющих
суверенный рейтинг ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8015
|
Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+»
до «А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8016
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8017
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8018
|
Требования к местным органам власти
Республики Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8019
|
Требования к местным органам власти стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8020
|
Требования к организациям, имеющим рейтинг
не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s
или рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8021
|
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами стран, имеющих суверенный
рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard
& Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8022
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг от «А+» до «А-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8023
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором -
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом, юридическими
лицами, 100 процентов голосующих акций
(долей участия) которых принадлежат
национальному управляющему холдингу
|
|
ежемесячно
|
8024
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, суверенный
рейтинг которых не ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8025
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8026
|
Неаффинированные драгоценные металлы
|
|
ежемесячно
|
8027
|
Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8028
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до
«ВВВ-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8029
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «ВВВ+» до
«ВВВ-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8030
|
Требования к местным органам власти стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже от «А+»
до «А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8031
|
Требования к организациям, имеющим рейтинг
от «А+» до «А-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8032
|
Ипотечные жилищные займы, соответствующие
условию: отношение суммы предоставленного
ипотечного жилищного займа к стоимости
залога не превышает 50 процентов
включительно от стоимости залога
|
|
ежемесячно
|
8033
|
Ипотечные жилищные займы, соответствующие
условию: отношение суммы предоставленного
ипотечного жилищного займа к стоимости
залога находится в пределах от 51 до 60
процентов включительно от стоимости залога
|
|
ежемесячно
|
8034
|
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами стран, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8035
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8036
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже от «А+» до «А-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8037
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8038
|
Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+»
до «В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8039
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8040
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и
международным финансовым организациям, не
имеющим соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8041
|
Требования к местным органам власти стран,
имеющих рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8042
|
Требования к организациям-резидентам,
имеющим рейтинг ниже «А-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, организациям-резидентам, не
имеющим соответствующей рейтинговой
оценки, и организациям-нерезидентам,
имеющим рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8043
|
Требования к физическим лицам, за
исключением отнесенных к III и V группам
риска
|
|
ежемесячно
|
8044
|
Прочие ипотечные жилищные займы
|
|
ежемесячно
|
8045
|
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами стран, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8046
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, имеющих
суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8047
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг от «ВВ+» до «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и международными
финансовыми организациями, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8048
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями резидентами, имеющими
рейтинг ниже «А-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
организациями-резидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки, и
организациями-нерезидентами, имеющими
рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8049
|
Расчеты по платежам
|
|
ежемесячно
|
8050
|
Основные средства
|
|
ежемесячно
|
8051
|
Материальные запасы
|
|
ежемесячно
|
8052
|
Инвестиции, учитываемые по справедливой
стоимости, в части акций (долей участия в
уставном капитале) и вложений в
субординированный долг юридических лиц, за
исключением инвестиций банка
|
|
ежемесячно
|
8053
|
Лицензионное программное обеспечение,
приобретенное для целей основной
деятельности банка и соответствующее
Международному стандарту финансовой
отчетности 38
|
|
ежемесячно
|
8054
|
Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг ниже
«В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8055
|
Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8056
|
Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг ниже «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8057
|
Требования к местным органам власти стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8058
|
Требования к нерезидентам Республики
Казахстан, являющимся юридическими лицами,
зарегистрированными на территории
иностранных государств1, или гражданами
иностранных государств1
|
|
ежемесячно
|
8059
|
Требования к организациям-нерезидентам,
имеющим рейтинг ниже «ВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, и организациям-нерезидентам, не
имеющим соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8060
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежемесячно
|
8061
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, суверенный
рейтинг которых ниже «ВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8062
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг ниже «В-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств
|
|
ежемесячно
|
8063
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами, имеющими
рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств, и
организациями-нерезидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки
|
|
ежемесячно
|
8064
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами Республики
Казахстан, зарегистрированными на
территории иностранных государств1
|
|
ежемесячно
|
8065
|
Активы, финансируемые за счет средств,
привлеченных по договору об инвестиционном
депозите
|
|
ежемесячно
|
8066
|
Неинвестированные остатки средств,
принятые на условиях кастодиального
договора
|
|
ежемесячно
|
8067
|
Инвестиции банка в акции юридического лица
в соответствии с пунктом 3 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8068
|
Совокупная задолженность одного заемщика
или группы взаимосвязанных заемщиков,
связанных с банком особыми отношениями по
любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8069
|
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным
с банком особыми отношениями
|
|
ежемесячно
|
8070
|
Максимальная сумма бланкового займа,
необеспеченных условных обязательств перед
заемщиком либо за заемщика в пользу
третьих лиц, по которым у банка могут
возникнуть требования к заемщику в течение
текущего и двух последующих месяцев, а
также обязательств нерезидентов Республики
Казахстан, зарегистрированных или
являющихся гражданами оффшорных зон, за
исключением требований к резидентам
Республики Казахстан с рейтингом агентства
Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств не более чем на один
пункт ниже суверенного рейтинга Республики
Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг
не ниже «А» агентства Standard & Poor' s
или рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, за
исключением нерезидентов с рейтингом не
ниже «А» агентства Standard & Poor’s или
рейтингом аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, в отношении
одного заемщика или группы взаимосвязанных
заемщиков
|
|
ежемесячно
|
8071
|
Совокупная сумма рисков банка на одного
заемщика, размер каждого из которых
превышает 10 процентов от собственного
капитала банка
|
|
ежемесячно
|
8072
|
Высоколиквидные активы в соответствии с
пунктами 41, 44 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8073
|
Срочные обязательства с оставшимся сроком
до погашения до семи дней включительно в
соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8074
|
Ликвидные активы с оставшимся сроком до
погашения до одного месяца включительно в
соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8075
|
Срочные обязательства с оставшимся сроком
до погашения до одного месяца включительно
в соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8076
|
Ликвидные активы с оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев включительно в
соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8077
|
Срочные обязательства с оставшимся сроком
до погашения до трех месяцев включительно
в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8078
|
Провизии, созданные на неклассифицируемые
активы
|
|
ежемесячно
|
8079
|
Обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан до востребования, в
том числе обязательства, по которым не
установлен срок осуществления расчетов
|
|
ежемесячно
|
8080
|
Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с первоначальным
сроком погашения до одного года
включительно
|
|
ежемесячно
|
8081
|
Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с безусловным правом
кредитора требовать досрочного погашения
обязательств, в том числе срочные и
условные депозиты банков, за исключением
срочных и условных депозитов физических и
юридических лиц
|
|
ежемесячно
|
8082
|
Обязательства перед филиалами и
представительствами иностранных компаний,
осуществляющих свою деятельность на
территории Республики Казахстан, которые
входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5»,
«государственные нефинансовые организации
- код 6», «негосударственные нефинансовые
организации - код 7» и «некоммерческие
организации, обслуживающие домашние
хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением № 388
|
|
ежемесячно
|
8083
|
Краткосрочные обязательства перед
нерезидентами Республики Казахстан,
являющимися международными организациями,
членом которых является Республика
Казахстан в соответствии с Законом от 6
декабря 2001 года, а также Евразийским
банком развития
|
|
ежемесячно
|
8084
|
Обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан, являющимися
международными организациями, членом
которых является Республика Казахстан в
соответствии с Законом от 6 декабря 2001
года, а также Евразийским банком развития
|
|
ежемесячно
|
8085
|
Сумма длинных позиций по финансовым
инструментам с рыночным риском, связанным
с изменением рыночной стоимости
|
|
ежемесячно
|
8086
|
Сумма коротких позиций по финансовым
инструментам с рыночным риском, связанным
с изменением рыночной стоимости
|
|
ежемесячно
|
8087
|
Средняя величина годового валового дохода
за последние истекшие три года
|
|
ежемесячно
|
8088
|
Сумма открытых валютных позиций в
соответствии с пунктом 20 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8089
|
Совокупные обязательства перед
нерезидентами Республики Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8090
|
Краткосрочные обязательства перед
филиалами и представительствами
иностранных компаний, осуществляющих свою
деятельность на территории Республики
Казахстан (для расчета коэффициента k7),
которые входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5»,
«государственные нефинансовые организации
- код 6», «негосударственные нефинансовые
организации - код 7» и «некоммерческие
организации, обслуживающие домашние
хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением № 388
|
|
ежемесячно
|
8091
|
Вклады, размещенные на одну ночь в банках
Республики Казахстан и
банках-нерезидентах, имеющих долгосрочный
рейтинг не ниже «ВВВ-» агентства Standard
& Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств
|
|
ежедневно
|
8092
|
Вклады до востребования в Национальном
Банке Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8093
|
Срочные депозиты в Национальном Банке со
сроком погашения до 7 дней
|
|
ежедневно
|
8094
|
Вклады до востребования в банках
Республики Казахстан и банках-нерезидентах
Республики Казахстан, имеющих долгосрочный
рейтинг не ниже «ВВВ-» агентства Standard
& Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств
|
|
ежедневно
|
8095
|
Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором -
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом, юридическими
лицами, 100 процентов голосующих акций
(долей участия) которых принадлежат
национальному управляющему холдингу
|
|
ежедневно
|
8096
|
Исламские ценные бумаги стран, имеющих
суверенный долгосрочный рейтинг в
иностранной валюте не ниже «ВВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежедневно
|
8097
|
Исламские ценные бумаги иностранных
эмитентов, имеющих рейтинг не ниже «ВВВ-»
агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств
|
|
ежедневно
|
8098
|
Неинвестированные остатки средств,
принятые банком на хранение на основании
кастодиальных договоров и принятые в
доверительное управление на основании
договоров о доверительном управлении
|
|
ежедневно
|
8099
|
Срочные обязательства с безусловным правом
кредитора требовать досрочного погашения
обязательств, в том числе срочные и
условные депозиты банков, за исключением
срочных и условных депозитов физических и
юридических лиц, аффинированных
драгоценных металлов
|
|
ежедневно
|
8100
|
Прочие обязательства до востребования, в
том числе обязательства, по которым не
установлен срок осуществления расчета,
включаемые в расчет коэффициента текущей
ликвидности
|
|
ежедневно
|
8101
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8102
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8103
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8104
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8105
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8106
|
Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
I группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8107
|
Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
II группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8108
|
Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
III группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8109
|
Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
IV группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8110
|
Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
V группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8111
|
Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
уверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в I группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8112
|
Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в II группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8113
|
Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в III группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8114
|
Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в IV группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8115
|
Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в V группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8116
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8117
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в II группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8118
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8119
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в IV группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8120
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8121
|
Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в I группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска при привлечении
через них внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
ежемесячно
|
8122
|
Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в II группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска при
привлечении через них внешних займов и
размещении обязательств банка
|
|
ежемесячно
|
8123
|
Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в III группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска при
привлечении через них внешних займов и
размещении обязательств банка
|
|
ежемесячно
|
8124
|
Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в IV группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска при
привлечении через них внешних займов и
размещении обязательств банка
|
|
ежемесячно
|
8125
|
Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в V группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска при привлечении
через них внешних займов и размещении
обязательств банка
|
|
ежемесячно
|
8126
|
Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в I группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8127
|
Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими вo II группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8128
|
Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в III группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8129
|
Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в IV группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8130
|
Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в V группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8131
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8132
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8133
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8134
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8135
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8136
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц заемщиков,
входящих в I группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8137
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в II группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8138
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в III группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8139
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в IV группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8140
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в V группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8141
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8142
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8143
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8144
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, входящих в IV группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8145
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, входящих в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8146
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8147
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8148
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8149
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8150
|
Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8151
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8152
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8153
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8154
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8155
|
Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств;ценными бумагами юридических лиц,
имеющих рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8156
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8157
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств;ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8158
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8159
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8160
|
Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-»агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств;
ценными бумагами юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выставленные в пользу лиц,
входящих в V группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8161
|
Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8162
|
Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8163
|
Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8164
|
Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8165
|
Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8166
|
Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8167
|
Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в II
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8168
|
Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8169
|
Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в IV
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8170
|
Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8171
|
Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8172
|
Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8173
|
Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8174
|
Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8175
|
Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8176
|
Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8177
|
Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в II группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8178
|
Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска
|
|
ежемесячно
|
8179
|
Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в IV группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8180
|
Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска
|
|
ежемесячно
|
8423
|
Ценные бумаги банка (за исключением
акций), выпущенные в соответствии с
законодательством Республики Казахстан в
тенге
|
|
ежемесячно
|
8424
|
Выпущенные банком в обращение ценные
бумаги (за исключением акций), находящиеся
у нерезидентов Республики Казахстан
|
|
ежемесячно
|
8425
|
Обязательства дочернего банка – резидента
Республики Казахстан перед родительским
банком–нерезидентом Республики Казахстан
по полученным займам
|
|
ежемесячно
|
8426
|
Совокупная задолженность одного заемщика
или группы взаимосвязанных заемщиков, не
связанных с банком особыми отношениями по
любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции
|
|
ежемесячно
|
8427
|
Отложенное налоговое обязательство,
сформированное за счет нераспределенного
чистого дохода прошлых лет, возникшего в
связи с разницей в балансовой стоимости
активов и обязательств, подлежащих
классификации в соответствии с
требованиями постановления Правления
Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового рынка
и финансовых организаций от 25 декабря
2006 года № 296 «Об утверждении правил
классификации активов, условных
обязательств и создания провизий
(резервов) против них», и их налоговой
базой
|
|
ежемесячно
|
8428
|
Отложенное налоговое обязательство,
сформированное за счет расходов текущего
года, возникшего в связи с разницей в
балансовой стоимости активов и
обязательств, подлежащих классификации в
соответствии с требованиями постановления
Правления Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций от 25
декабря 2006 года № 296 «Об утверждении
правил классификации активов, условных
обязательств и создания провизий
(резервов) против них», и их налоговой
базой
|
|
ежемесячно
|
8801
|
Наличные в тенге и иностранной валюте
|
|
ежедневно
|
8802
|
Вклады и счета ностро в банках второго
уровня - резидентах Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8803
|
Займы, предоставленные резидентам
Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8804
|
Долговые ценные бумаги резидентов
Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8805
|
Дебиторская задолженность резидентов
Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8806
|
Участие в уставном капитале
|
|
ежедневно
|
8807
|
Сумма аффинированных драгоценных металлов,
хранимых на территории Республики
Казахстан
|
|
ежедневно
|
8808
|
Движимое имущество, находящееся на
территории Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8809
|
Недвижимое имущество, расположенное на
территории Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8810
|
Нематериальные активы в Республике
Казахстан
|
|
ежедневно
|
8811
|
Вклады и счета лоро банков второго уровня
- резидентов Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8812
|
Вклады резидентов Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8813
|
Займы, полученные от резидентов Республики
Казахстан
|
|
ежедневно
|
8814
|
Кредиторская задолженность перед
резидентами Республики Казахстан
|
|
ежедневно
|
8815
|
Начисленное вознаграждение, дисконты,
премии, положительные/отрицательные
корректировки справедливой стоимости,
провизии (резервы) по внутренним активам
|
|
ежедневно
|
8816
|
Просроченная задолженность по внутренним
активам
|
|
ежедневно
|
8817
|
Начисленное вознаграждение, дисконты,
премии, положительные/отрицательные
корректировки справедливой стоимости,
провизии (резервы) по внутренним и иным
обязательствам
|
|
ежедневно
|
8818
|
Просроченная задолженность по внутренним и
иным обязательствам
|
|
ежедневно
|
8819
|
Долговые ценные бумаги, выпущенные банком
в иностранной валюте
|
|
ежедневно
|
1 Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года
Место для печати
