Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие постановления см.
п. 7
В соответствии с пунктом 1-1
статьи 42
Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 года, подпунктом 6) пункта 1
статьи 9
Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» от 4 июля 2003 года, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ
:
1. Утвердить следующие формы отчетности о выполнении пруденциальных нормативов исламскими банками:
1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов в соответствии с
приложением 1
к настоящему постановлению;
2) расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска, в соответствии с
приложением 2
к настоящему постановлению;
3) расшифровка условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, в соответствии с
приложением 3
к настоящему постановлению;
4) распределение открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) в соответствии с
приложением 4
к настоящему постановлению;
5) расшифровка расчета общего рыночного риска исламских ценных бумаг в соответствии с
приложением 5
к настоящему постановлению;
6) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости акций или индекса на акции в соответствии с
приложением 6
к настоящему постановлению;
7) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов), в соответствии с
приложением 7
к настоящему постановлению;
8) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, в соответствии с
приложением 8
к настоящему постановлению;
9) расшифровка операционного риска в соответствии с
приложением 9
к настоящему постановлению;
10) расшифровка максимального риска на одного заемщика риска в соответствии с
приложением 10
к настоящему постановлению;
11) расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4 в соответствии с
приложением 11
к настоящему постановлению;
12) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1 в соответствии с
приложением 12
к настоящему постановлению;
13) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2 в соответствии с
приложением 13
к настоящему постановлению;
14) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3 в соответствии с
приложением 14
к настоящему постановлению;
15) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 в соответствии с
приложением 15
к настоящему постановлению;
16) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 в соответствии с
приложением 16
к настоящему постановлению;
17) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 в соответствии с
приложением 17
к настоящему постановлению;
18) таблица сравнения сроков активов и обязательств в соответствии с
приложением 18
к настоящему постановлению;
19) таблица сравнения сроков активов и обязательств в иностранной валюте в соответствии с
приложением 19
к настоящему постановлению;
20) таблица сравнения сроков активов и обязательств в национальной валюте в соответствии с
приложением 20
к настоящему постановлению;
21) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) в соответствии с
приложением 21
к настоящему постановлению;
22) расшифровка максимального размера инвестиций банка в основные средства и другие нефинансовые активы в соответствии с
приложением 22
к настоящему постановлению;
23) расшифровка коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан в соответствии с
приложением 23
к настоящему постановлению;
24) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов в соответствии с
приложением 24
к настоящему постановлению.
2. Отчеты представляются:
1) ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
согласно приложениям 1, 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 22, 23 к настоящему постановлению на бумажном носителе;
согласно приложениям 4, 5, 15, 16 и 17 к настоящему постановлению на бумажном и электронном носителях;
согласно приложениям 18, 19, 20 и 21, 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
2) еженедельно на пятый рабочий день недели, следующей за отчетной, - отчет, указанный в приложении 21 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
3) не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня, следующего за отчетной датой, - отчет, указанный в приложении 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе.
3. Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.
4. В случае отсутствия сведений по отчетам о выполнении пруденциальных нормативов, соответствующие приложения не представляются.
5. Данные в отчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
6. Единица измерения, используемая при составлении отчетов, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с тремя знаками после запятой.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
8. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц «Ассоциация Финансистов Казахстана».
9. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 июня 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Сбор и обработка отчетно-статистической информации от банков второго уровня».
10. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
11. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
на «___» ___________ 20__ года
________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Уставный капитал |
|
2 |
Дополнительный капитал |
|
3 |
Нераспределенный чистый доход прошлых лет |
|
4 |
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет |
|
5 |
Нематериальные активы |
|
6 |
Убыток текущего года |
|
7 |
Убыток прошлых лет |
|
8 |
Итого промежуточный капитал 1 уровня |
|
9 |
Нераспределенный чистый доход текущего года |
|
10 |
Переоценка основных средств и ценных бумаг |
|
11 |
Общие резервы (провизии) в сумме, не превышающей 1,25
|
|
12 |
Итого капитал 2 уровня |
|
13 |
Инвестиции банка в акции в соответствии с пунктом 3
|
|
14 |
Итого собственный капитал |
|
15 |
Активы |
|
16 |
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска |
|
17 |
Неинвестированные остатки средств, принятых на условиях
|
|
18 |
Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с
|
|
19 |
Специфический риск |
|
20 |
Общий риск |
|
21 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной
|
|
22 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением обменного курса
|
|
23 |
Итого риск по товарно-материальным запасам, связанный с
|
|
24 |
Средняя величина годового валового дохода в соответствии с
|
|
25 |
Операционный риск |
|
26 |
Активы и условные и возможные требования и обязательства,
|
|
27 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-1) |
|
28 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-2) |
|
29 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k2) |
|
30 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
|
|
31 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика,
|
|
32 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
|
|
33 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика
|
|
34 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми
|
|
35 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком
|
|
36 |
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных
|
|
37 |
Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк) |
|
38 |
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер
|
|
39 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика,
|
|
40 |
Высоколиквидные активы в соответствии с пунктами 41, 44
|
|
41 |
Обязательства до востребования |
|
42 |
Коэффициент ликвидности k4 |
|
43 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до
|
|
44 |
Коэффициент ликвидности k4-1 |
|
45 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного
|
|
46 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до
|
|
47 |
Коэффициент ликвидности k4-2 |
|
48 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех
|
|
49 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до
|
|
50 |
Коэффициент ликвидности k4-3 |
|
51 |
Активы для расчета коэффициента срочной валютной
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
52 |
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
53 |
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-4 |
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
54 |
Активы для расчета коэффициента срочной валютной
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
55 |
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной
|
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
56 |
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-5 |
|
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
57 |
Активы для расчета коэффициента срочной валютной
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не
|
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
58 |
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не
|
|
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
59 |
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-6 |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не
|
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг
|
|
|
(указывается вид валют) |
|
|
(указывается вид валют) |
|
60 |
Инвестиции банка в основные средства и другие нефинансовые
|
|
1) |
Коэффициент максимального размера инвестиций банка - (k6) |
|
2) |
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами |
|
61 |
Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств
|
|
62 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет
|
|
63 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед
|
|
1) |
Обязательства перед нерезидентами и исламские ценные
|
|
2) |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед
|
|
Руководитель: ____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ ____________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
_________________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
_________________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статей |
Сумма |
Степень
|
Сумма к
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
I группа |
||||
1 |
Наличные тенге |
|
0 |
|
2 |
Наличная иностранная валюта стран,
|
|
0 |
|
3 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
0 |
|
4 |
Требования к Правительству Республики
|
|
0 |
|
5 |
Требования к центральным
|
|
0 |
|
6 |
Требования к Национальному Банку
|
|
0 |
|
7 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
0 |
|
8 |
Требования к международным финансовым
|
|
0 |
|
9 |
Требования к местным органам власти
|
|
|
|
10 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
0 |
|
11 |
Исламские ценные бумаги, имеющие
|
|
0 |
|
12 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
0 |
|
II группа |
||||
13 |
Наличная иностранная валюта стран,
|
|
20 |
|
14 |
Требования к центральным
|
|
20 |
|
15 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
20 |
|
16 |
Требования к международным финансовым
|
|
20 |
|
17 |
Требования к местным органам власти
|
|
20 |
|
18 |
Требования к местным органам власти
|
|
20 |
|
19 |
Требования к организациям, имеющим
|
|
20 |
|
20 |
Исламские ценные бумаги, имеющие
|
|
20 |
|
21 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
20 |
|
22 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
20 |
|
23 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
20 |
|
24 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими рейтинг не
|
|
20 |
|
III группа |
||||
25 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
50 |
|
26 |
Требования к центральным
|
|
50 |
|
27 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
50 |
|
28 |
Требования к международным финансовым
|
|
50 |
|
29 |
Требования к местным органам власти
|
|
50 |
|
30 |
Требования к организациям, имеющим
|
|
50 |
|
31 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
50 |
|
32 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
75 |
|
33 |
Исламские ценные бумаги, имеющие
|
|
100 |
|
34 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
50 |
|
35 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
50 |
|
36 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
50 |
|
IV группа |
|
|
|
|
37 |
Требования к центральным
|
|
100 |
|
38 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
100 |
|
39 |
Требования к международным финансовым
|
|
100 |
|
40 |
Требования к местным органам власти
|
|
100 |
|
41 |
Требования к организациям-резидентам,
|
|
100 |
|
42 |
Требования к физическим лицам, за
|
|
100 |
|
43 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
|
100 |
|
44 |
Исламские ценные бумаги, имеющие
|
|
100 |
|
45 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
100 |
|
46 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
100 |
|
47 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
100 |
|
48 |
Расчеты по платежам |
|
100 |
|
49 |
Основные средства |
|
100 |
|
50 |
Материальные запасы |
|
100 |
|
51 |
Инвестиции, учитываемые по
|
|
100 |
|
52 |
Лицензионное программное обеспечение,
|
|
100 |
|
V группа |
|
|
|
|
53 |
Требования к центральным
|
|
150 |
|
54 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
150 |
|
55 |
Требования к международным финансовым
|
|
150 |
|
56 |
Требования к местным органам власти
|
|
150 |
|
57 |
Требования к нерезидентам Республики
|
|
200 |
|
58 |
Требования к организациям-
|
|
150 |
|
59 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
150 |
|
60 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
150 |
|
61 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
150 |
|
62 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
150 |
|
63 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
200 |
|
Итого рисковые активы: |
|
Х |
|
1
Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.
Руководитель: _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_____________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка условных и возможных обязательств,
взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статей |
Сумма |
Коэффициент
|
Коэффициент
|
Сумма к
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
I группа |
|
|
|
|
|
1 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
0 |
|
2 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
20 |
|
3 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
50 |
|
4 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
100 |
|
5 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
150 |
|
6 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
0 |
|
7 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
20 |
|
8 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
50 |
|
9 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
100 |
|
10 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
150 |
|
11 |
Аккредитивы банка:
без
|
|
0 |
0 |
|
12 |
Аккредитивы банка:
без
|
|
0 |
20 |
|
13 |
Аккредитивы банка:
без
|
|
0 |
50 |
|
14 |
Аккредитивы банка:
без
|
|
0 |
100 |
|
15 |
Аккредитивы банка: без
|
|
0 |
150 |
|
16 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
0 |
|
17 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
20 |
|
18 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
50 |
|
19 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
100 |
|
20 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
150 |
|
21 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
0 |
|
22 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
20 |
|
23 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
50 |
|
24 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
100 |
|
25 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
150 |
|
26 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
0 |
0 |
|
27 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
0 |
20 |
|
28 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
0 |
50 |
|
29 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
0 |
100 |
|
30 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
0 |
150 |
|
II группа |
|
|
|
|
|
31 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
0 |
|
32 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
20 |
|
33 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
50 |
|
34 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
100 |
|
35 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
150 |
|
36 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
0 |
|
37 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
20 |
|
38 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
50 |
|
39 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
100 |
|
40 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
150 |
|
41 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
0 |
|
42 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
20 |
|
43 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
50 |
|
44 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
100 |
|
45 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
150 |
|
III группа |
|
|
|
|
|
46 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
0 |
|
47 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
20 |
|
48 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
50 |
|
49 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
100 |
|
50 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
150 |
|
51 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
0 |
|
52 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
20 |
|
53 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
50 |
|
54 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
100 |
|
55 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
150 |
|
56 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
0 |
|
57 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
20 |
|
58 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
50 |
|
59 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
100 |
|
60 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
150 |
|
IV группа |
|
|
|
|
|
61 |
Соглашение о продаже банку
|
|
100 |
0 |
|
62 |
Соглашение о продаже банку
|
|
100 |
20 |
|
63 |
Соглашение о продаже банку
|
|
100 |
50 |
|
64 |
Соглашение о продаже банку
|
|
100 |
100 |
|
65 |
Соглашение о продаже банку
|
|
100 |
150 |
|
66 |
Иные гарантии (поручи-
|
|
100 |
0 |
|
67 |
Иные гарантии (поручи-
|
|
100 |
20 |
|
68 |
Иные гарантии (поручи-
|
|
100 |
50 |
|
69 |
Иные гарантии (поручи-
|
|
100 |
100 |
|
70 |
Иные гарантии (поручи-
|
|
100 |
150 |
|
71 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
0 |
|
72 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
20 |
|
73 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
50 |
|
74 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
100 |
|
75 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
150 |
|
76 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
0 |
|
77 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
20 |
|
78 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
50 |
|
79 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
100 |
|
80 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
150 |
|
Итого условные обязательства,
|
|
Х |
Х |
|
Руководитель: _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
________________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Распределение открытых позиций по временным интервалам
(в разрезе валют)
на «___» __________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Зоны |
Времен-
|
Открытые
|
Коэффи-
|
Открытые
|
Закры-
|
Итоговые
|
|||
Длин-
|
Корот-
|
Длин-
|
Корот-
|
Длин-
|
корот-
|
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
менее 1
|
|
|
0,00 |
|
|
|
|
|
1-3
|
|
|
0,002 |
|
|
|
|
|
|
3-6
|
|
|
0,004 |
|
|
|
|
|
|
6-12
|
|
|
0,007 |
|
|
|
|
|
|
Итог
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
1-2
|
|
|
0,0125 |
|
|
|
|
|
2-3
|
|
|
0,0175 |
|
|
|
|
|
|
3-4
|
|
|
0,0225 |
|
|
|
|
|
|
Итог
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
4-5 лет |
|
|
0,0275 |
|
|
|
|
|
5-7 лет |
|
|
0,0325 |
|
|
|
|
|
|
7-10
|
|
|
0,0375 |
|
|
|
|
|
|
10-15
|
|
|
0,045 |
|
|
|
|
|
|
15-20
|
|
|
0,0525 |
|
|
|
|
|
|
более
|
|
|
0,06 |
|
|
|
|
|
|
Итог
|
|
|
|
|
|
|
Х |
Руководитель: ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка расчета общего рыночного
риска исламских ценных бумаг
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование позиций |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Расчет взвешенных позиций, компенсированных по зонам |
|
2 |
Зона 1 |
|
3 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
|
|
4 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
5 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
6 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям |
|
7 |
Взвешенная открытая позиция |
|
8 |
Зона 2 |
|
9 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
|
|
10 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
11 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
12 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям |
|
13 |
Взвешенная открытая позиция |
|
14 |
Зона 3 |
|
15 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
|
|
16 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
17 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
18 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям |
|
19 |
Взвешенная открытая позиция |
|
20 |
Закрытая позиция между зонами 1 и 2 |
|
21 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
22 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
23 |
Закрытая позиция по зонам 2 и 3 |
|
24 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
25 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
26 |
Закрытая позиция по зонам 1 и 3 |
|
27 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
28 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
29 |
Оставшейся открытая взвешенная позиция |
|
30 |
10 процентов суммы взвешенных закрытых позиций по зонам |
|
31 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 1 |
|
32 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 2 |
|
33 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 3 |
|
34 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
|
|
35 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
|
|
36 |
100 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
|
|
37 |
100 процентов оставшейся открытой взвешенной позиции |
|
38 |
Итого общий процентный риск |
|
Руководитель: ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ _______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением рыночной стоимости
акций или индекса на акции
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Финансовые инструменты,
|
Коэффи-
|
Рисковые
|
||
Длинная
|
Короткая
|
Сумма к
|
||||
1 |
2 |
|
|
3 |
4 |
5 |
1 |
Специфический
|
|
|
|
|
|
2 |
Общий риск |
|
|
|
|
|
3 |
Итого рыночный
|
Х |
Х |
Х |
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 7
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением обменного курса иностранных валют
(рыночной стоимости драгоценных металлов)
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование валюты |
Требования,
|
Обязательства,
|
Позиция |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
............ |
|
|
|
2 |
............ |
|
|
|
3 |
Сумма открытых коротких
|
Х |
Х |
|
4 |
Сумма открытых длинных
|
Х |
Х |
|
5 |
Итого рыночный риск,
|
Х |
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 8
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка рыночного риска, связанного
с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов
на «___» __________ 20__ года
_________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Товар,
|
Открытые
|
Чистая
|
Брутто-
|
15
|
3
|
Величина
|
|
Дли
н-
|
ко-
|
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель: ____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 9
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка операционного риска
(в тысячах тенге)
№ |
|
год |
год |
год |
Средняя величина
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
2 |
Годовой валовый доход |
|
|
|
|
3 |
Размер операционного
|
Х |
Х |
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 10
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка максимального риска на одного заемщика
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
|
|
2 |
Коэффициент максимального размера риска на одного
|
|
3 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы
|
|
4 |
Коэффициент максимального размера риска на одного
|
|
5 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком
|
|
6 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с
|
|
7 |
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных
|
|
8 |
Коэффициент максимального размера бланкового кредита
|
|
9 |
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика,
|
|
10 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика,
|
|
2
представляется расшифровка в разрезе заемщиков
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 11
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4
на «___» ________ 20__ года
____________________________
(краткое наименование банка)
Расшифровка среднемесячной величины высоколиквидных активов
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Наличность в кассе |
|
|
|
|
|
2 |
Банкноты и монеты в пути |
|
|
|
|
|
3 |
Наличность в обменных пунктах |
|
|
|
|
|
4 |
Наличность в банкоматах и
|
|
|
|
|
|
5 |
Деньги в дорожных чеках в пути |
|
|
|
|
|
6 |
Монеты, изготовленные из драгоценных
|
|
|
|
|
|
7 |
Деньги в дорожных чеках |
|
|
|
|
|
8 |
Коллекционные монеты, изготовленные
|
|
|
|
|
|
9 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
|
|
|
|
10 |
Аффинированные драгоценные металлы в
|
|
|
|
|
|
11 |
Аффинированные драгоценные металлы,
|
|
|
|
|
|
12 |
Корреспондентский счет в
|
|
|
|
|
|
13 |
Вклады, размещенные на одну ночь в
|
|
|
|
|
|
14 |
Вклады до востребования в
|
|
|
|
|
|
15 |
Вклады до востребования в банках
|
|
|
|
|
|
16 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
|
|
|
|
17 |
Исламские ценные бумаги стран,
|
|
|
|
|
|
18 |
Исламские ценные бумаги иностранных
|
|
|
|
|
|
|
Неинвестированные остатки средств,
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина высоколиквидных активов
Расшифровка среднемесячной величины обязательств
до востребования
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Корреспондентские счета
|
|
|
|
|
|
2 |
Корреспондентские счета иностранных
|
|
|
|
|
|
3 |
Корреспондентские счета других
|
|
|
|
|
|
4 |
Корреспондентские счета организаций,
|
|
|
|
|
|
5 |
Вклады до востребования
|
|
|
|
|
|
6 |
Вклады до востребования иностранных
|
|
|
|
|
|
7 |
Вклады до востребования других
|
|
|
|
|
|
8 |
Просроченная задолженность по
|
|
|
|
|
|
9 |
Неинвестированные остатки средств,
|
|
|
|
|
|
10 |
Срочные обязательства с безусловным
|
|
|
|
|
|
11 |
Прочие обязательства до
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина обязательств до востребования
Руководитель: ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 12
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Дата |
Высоколиквидные активы
|
Срочные обязательства с
|
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Количество
|
|
|
Итого:
|
|
Х |
Итого:
|
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 13
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с
|
Срочные обязательства с
|
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Количество
|
|
|
Итого:
|
|
Х |
Итого:
|
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 14
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с
|
Срочные обязательства с
|
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Количество
|
|
|
Итого:
|
|
Х |
Итого:
|
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 15
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро», а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Дата |
Высоколиквидные активы
|
Срочные обязательства с
|
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Количество
|
|
|
Итого:
|
|
Х |
Итого:
|
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 16
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
_____________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с
|
Срочные обязательства с
|
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Количество
|
|
|
Итого:
|
|
Х |
Итого:
|
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 17
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с
|
Срочные обязательства с
|
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Количество
|
|
|
Итого:
|
|
Х |
Итого:
|
Х |
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 18
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
на «___» _____________ 20__ года
___________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Статьи |
Активы |
Обяза-
|
Активы минус
|
Условные
|
Отношение
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До востребования |
|
|
|
|
|
2 |
До 30 дней |
|
|
|
|
|
3 |
До 3 месяцев |
|
|
|
|
|
4 |
До 6 месяцев |
|
|
|
|
|
5 |
До 1 года |
|
|
|
|
|
6 |
Свыше 1 года |
|
|
|
|
|
7 |
Итого: |
|
|
|
|
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме нефинансовых активов банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий и нефинансовых обязательств.
Приложение 19
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в иностранной валюте на «___» _________ 20__ года
__________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Статьи |
Активы в
|
Обяза-
|
Активы
|
Условные
|
Отношение
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До
|
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
2 |
До 30 дней в
|
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
3 |
До 3 месяцев
|
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
4 |
До 6 месяцев
|
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
5 |
До 1 года в
|
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
6 |
Свыше 1 года
|
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
7 |
Итого: |
|
|
|
|
|
Руководитель: ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) в иностранной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в иностранной валюте.
Строки, порядковые номера от 1 до 7, заполняются, в том числе в разрезе следующих валют отдельных иностранных государств (групп иностранных государств):
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро»;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг от «В» до «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого».
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в иностранной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в национальной валюте и нефинансовых активов банка в иностранной валюте.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в иностранной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме формированных специальных провизий, обязательств в национальной валюте и нефинансовых обязательств в иностранной валюте.
Приложение 20
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в национальной валюте
на «___» _____________ 20__ года
_________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Статьи |
Активы в
|
Обяза-
|
Активы
|
Условные
|
Отношение
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До
|
|
|
|
|
|
2 |
До 30 дней |
|
|
|
|
|
3 |
До 3 месяцев |
|
|
|
|
|
4 |
До 6 месяцев |
|
|
|
|
|
5 |
До 1 года |
|
|
|
|
|
6 |
Свыше 1 года |
|
|
|
|
|
7 |
Итого: |
|
|
|
|
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы сравнения для каждого актива (обязательства) в национальной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка в национальной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в национальной валюте.
Данные по графам активов, обязательств, возможных (условных) обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в национальной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в иностранной валюте и нефинансовых активов банка в национальной валюте.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в национальной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий, обязательств в иностранной валюте и нефинансовых обязательств в национальной валюте.
Приложение 21
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Отчет
о валютных позициях по каждой иностранной валюте или
аффинированном драгоценном металле и валютной нетто-позиции
за каждый рабочий день недели (месяца)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Требо-
|
Обяза-
|
Сальдо на конец операционного дня по
|
|||||
1 |
2 |
||||||
(дата) |
(дата) |
||||||
Сумма
|
Сумма
|
Позиция |
Сумма
|
Сумма
|
Позиция |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1. Требование в
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
..... |
|
|
|
|
|
|
2. Вклады,
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
|
|
|
3. Займы,
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
..... |
|
|
|
|
|
|
4. Ценные
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
...... |
|
|
|
|
|
|
5. Дебиторская/
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
........ |
|
|
|
|
|
|
Итого
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
...... |
...... |
|
|
|
|
|
|
Итого
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
Сальдо на конец операционного дня по дням недели (месяца) |
||||||||
3 |
4 |
5 |
||||||
(дата) |
(дата) |
(дата) |
||||||
Сумма
|
Сумма
|
Позиция |
Сумма
|
Сумма
|
Позиция |
Сумма
|
Сумма
|
Позиция |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ _____________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 22
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка максимального размера инвестиций банка
в основные средства и другие нефинансовые активы
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Земля, здания и сооружения |
|
2 |
Строящиеся (устанавливаемые) основные средства |
|
3 |
Капитальные затраты по арендованным банком зданиям |
|
4 |
Компьютерное оборудование |
|
5 |
Транспортные средства |
|
6 |
Основные средства, предназначенные для сдачи в
|
|
7 |
Основные средства, принятые в финансовый лизинг |
|
8 |
Прочие основные средства |
|
9 |
Дебиторы по капитальным вложениям |
|
10 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
11 |
Прочие товарно-материальные запасы |
|
12 |
Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям |
|
13 |
Начисленная амортизация по компьютерному
|
|
14 |
Начисленная амортизация по прочим основным средствам |
|
15 |
Начисленная амортизация по основным средствам,
|
|
16 |
Начисленная амортизация по основным средствам,
|
|
17 |
Начисленная амортизация по капитальным затратам по
|
|
18 |
Начисленная амортизация по транспортным средствам |
|
19 |
Лицензионное программное обеспечение, приобретенное
|
|
20 |
Коэффициент максимального размера инвестиций банка -
|
|
Руководитель: ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 23
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Расшифровка коэффициентов капитализации банков к
обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
на «___» __________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Обязательства перед нерезидентами Республики
|
|
2 |
Срочные обязательства перед нерезидентами
|
|
3 |
Срочные обязательства перед нерезидентами
|
|
4 |
Обязательства перед филиалами и представительствами
|
|
5 |
Краткосрочные обязательства перед филиалами и
|
|
6 |
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
|
|
7 |
Обязательства перед нерезидентами Республики
|
|
8 |
Совокупные обязательства перед нерезидентами
|
|
9 |
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за
|
|
10 |
Ценные бумаги банка (за исключением акций),
|
|
11 |
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за
|
|
12 |
Обязательства дочернего банка – резидента
|
|
13 |
Собственный капитал |
|
14 |
Итого краткосрочных обязательств перед
|
|
15 |
Максимальный лимит краткосрочных обязательств перед
|
|
16 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в
|
|
17 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам
|
|
18 |
Обязательства перед нерезидентами и исламские
|
|
19 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам
|
|
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати;
Приложение 24
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов
на «___» __________ 20__ года
____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
1 |
Наименование признака |
Сумма |
Периодичность
|
1 |
2 |
3 |
4 |
8001 |
Наличные тенге |
|
ежемесячно |
8002 |
Наличная иностранная валюта стран,
|
|
ежемесячно |
8003 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
ежемесячно |
8004 |
Требования к Правительству Республики
|
|
ежемесячно |
8005 |
Требования к центральным правительствам
|
|
ежемесячно |
8006 |
Требования к Национальному Банку
|
|
ежемесячно |
8007 |
Требования к центральным банкам стран, с
|
|
ежемесячно |
8008 |
Требования к международным финансовым
|
|
ежемесячно |
8009 |
Требования к местным органам власти
|
|
ежемесячно |
8010 |
Вклады в Национальном Банке Республики
|
|
ежемесячно |
8011 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8012 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
|
|
|
8013 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8014 |
Наличная иностранная валюта стран,
|
|
ежемесячно |
8015 |
Требования к центральным правительствам
|
|
ежемесячно |
8016 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
ежемесячно |
8017 |
Требования к международным финансовым
|
|
ежемесячно |
8018 |
Требования к местным органам власти
|
|
ежемесячно |
8019 |
Требования к местным органам власти
|
|
ежемесячно |
8020 |
Требования к организациям, имеющим
|
|
ежемесячно |
8021 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
8022 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8023 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8024 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8025 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8026 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
ежемесячно |
8027 |
Требования к центральным правительствам
|
|
ежемесячно |
8028 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
ежемесячно |
8029 |
Требования к международным финансовым
|
|
ежемесячно |
8030 |
Требования к местным органам власти
|
|
ежемесячно |
8031 |
Требования к организациям, имеющим
|
|
ежемесячно |
8032 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежемесячно |
8033 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежемесячно |
8034 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
8035 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8036 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8037 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8038 |
Требования к центральным правительствам
|
|
ежемесячно |
8039 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
ежемесячно |
8040 |
Требования к международным финансовым
|
|
ежемесячно |
8041 |
Требования к местным органам власти
|
|
ежемесячно |
8042 |
Требования к организациям-резидентам,
|
|
ежемесячно |
8043 |
Требования к физическим лицам, за
|
|
ежемесячно |
8044 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
|
ежемесячно |
8045 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
8046 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8047 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8048 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8049 |
Расчеты по платежам |
|
ежемесячно |
8050 |
Основные средства |
|
ежемесячно |
8051 |
Материальные запасы |
|
ежемесячно |
8052 |
Инвестиции, учитываемые по справедливой
|
|
ежемесячно |
8053 |
Лицензионное программное обеспечение,
|
|
ежемесячно |
8054 |
Требования к центральным правительствам
|
|
ежемесячно |
8055 |
Требования к центральным банкам стран,
|
|
ежемесячно |
8056 |
Требования к международным финансовым
|
|
ежемесячно |
8057 |
Требования к местным органам власти
|
|
ежемесячно |
8058 |
Требования к нерезидентам Республики
|
|
ежемесячно |
8059 |
Требования к организациям-нерезидентам,
|
|
ежемесячно |
8060 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8061 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8062 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8063 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8064 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
8065 |
Активы, финансируемые за счет средств,
|
|
ежемесячно |
8066 |
Неинвестированные остатки средств,
|
|
ежемесячно |
8067 |
Инвестиции банка в акции юридического
|
|
ежемесячно |
8068 |
Совокупная задолженность одного заемщика
|
|
ежемесячно |
8069 |
Сумма рисков по всем заемщикам,
|
|
ежемесячно |
8070 |
Максимальная сумма бланкового займа,
|
|
ежемесячно |
8071 |
Совокупная сумма рисков банка на одного
|
|
ежемесячно |
8072 |
Высоколиквидные активы в соответствии
|
|
ежемесячно |
8073 |
Срочные обязательства с оставшимся
|
|
ежемесячно |
8074 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до
|
|
ежемесячно |
8075 |
Срочные обязательства с оставшимся
|
|
ежемесячно |
8076 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до
|
|
ежемесячно |
8077 |
Срочные обязательства с оставшимся
|
|
ежемесячно |
8078 |
Провизии, созданные на
|
|
ежемесячно |
8079 |
Обязательства перед нерезидентами
|
|
ежемесячно |
8080 |
Срочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
8081 |
Срочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
8082 |
Обязательства перед филиалами и
|
|
ежемесячно |
8083 |
Краткосрочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
8084 |
Обязательства перед нерезидентами
|
|
ежемесячно |
8085 |
Сумма длинных позиций по финансовым
|
|
ежемесячно |
8086 |
Сумма коротких позиций по финансовым
|
|
ежемесячно |
8087 |
Средняя величина годового валового
|
|
ежемесячно |
8088 |
Сумма открытых валютных позиций в
|
|
ежемесячно |
8089 |
Совокупные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
8090 |
Краткосрочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
8091 |
Вклады, размещенные на одну ночь в
|
|
ежедневно |
8092 |
Вклады до востребования в Национальном
|
|
ежедневно |
8093 |
Срочные депозиты в Национальном Банке со
|
|
ежедневно |
8094 |
Вклады до востребования в банках
|
|
ежедневно |
8095 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедневно |
8096 |
Исламские ценные бумаги стран, имеющих
|
|
ежедневно |
8097 |
Исламские ценные бумаги иностранных
|
|
ежедневно |
8098 |
Неинвестированные остатки средств,
|
|
ежедневно |
8099 |
Срочные обязательства с безусловным
|
|
ежедневно |
8100 |
Прочие обязательства до востребования, в
|
|
ежедневно |
1
Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.».
Руководитель: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати.