В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в
постановление
Правления Агентства от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4486), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 28 мая 2007 года №
153
"О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4773), от 26 мая 2008 года №
80
"О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5252), следующие дополнения и изменения:
в
Правила
осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденные указанным постановлением (далее -Правила):
пункт 2
дополнить подпунктом 22-1) следующего содержания:
"22-1) фондовая биржа - фондовая биржа, осуществляющая деятельность на территории Республики Казахстан;";
пункт 3
дополнить словами "(далее - другие рейтинговые агентства)";
абзац первый
пункта 5
после слов "за счет пенсионных активов" дополнить словами "и собственных активов";
дополнить
пунктом 7-1
следующего содержания:
"7-1. При наличии у Организации лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, Организация осуществляет деятельность по управлению инвестиционным портфелем только в отношении собственных активов обслуживаемого накопительного пенсионного фонда.
При наличии у Организации лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов Организация оказывает услуги брокера и (или) дилера только в отношении пенсионных и собственных активов накопительных пенсионных фондов, находящихся у нее в управлении, а также собственных активов Организации.";
в
пункте 19
:
в подпункте 5):
дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";
знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктами 6) и 7) следующего содержания:
"6) описание финансового инструмента с указанием вида, объема, диапазона цен, уровня доходности и других характеристик (условий) данного инструмента;
7) цель заключения предлагаемой к совершению сделки в соответствии с инвестиционной декларацией, разработанной Фондом.";
подпункт 10)
пункта 20
дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";
подпункт 8)
пункта 24
дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";
в
приложении 1
:
в пункте 1:
строку, порядковый номер 2, изложить в следующей редакции:
"
|
2. |
Облигации, выпущенные местными исполнительными органами
|
";
строку, порядковый номер 4, изложить в следующей редакции:
"
|
4. |
Вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, при
|
";
строку, порядковый номер 7, дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
"акции юридических лиц, включенные в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи.";
строку, порядковый номер 9, изложить в следующей редакции:
"
|
9. |
Негосударственные ценные бумаги, выпущенные
|
";
в строке, порядковый номер 12:
слова "Производные ценные бумаги: депозитарные расписки" заменить словами "Депозитарные расписки";
слова "фьючерс, опцион, своп, форвард" заменить словами "фьючерсы, опционы, свопы, форварды";
цифру и слова "12. KASE-Shares (Kazakhstan Stock Exchange-Shares)" заменить цифрой и словами "12. KASE (Kazakhstan Stock Exchange)";
строку, порядковый номер 13, исключить;
пункт 2
изложить в следующей редакции:
"2. Суммарный объем инвестиций в следующие финансовые инструменты, не должен превышать 5 % от пенсионных активов каждого фонда:
|
1. |
Долговые ценные бумаги, выпущенные организациями
|
|
2. |
Паи интервальных паевых инвестиционных фондов,
|
|
3. |
Фьючерсы, опционы, свопы, форварды, базовым активом
|
";
в
приложении 3
:
в графе "Критерии требования" строки, порядковый номер 14, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить;
в
приложении 5
:
в строке, порядковый номер 66, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить.
2. Организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), или накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Фонд), имеющим лицензию на право осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 7-1
Правил
.
3. В случае, если после введения в действие настоящего постановления долговые ценные бумаги, находящиеся в портфеле накопительного пенсионного фонда, перестанут соответствовать требованиям, установленным
приложением 1
к Правилам, Организация (Фонд) реализовывает такие финансовые инструменты в срок до 1 июня 2012 года.
Организации (Фонды), имеющие на дату введения в действие настоящего постановления вклады в банках второго уровня, не соответствующие требованиям
приложения 1
к Правилам, удерживают указанные вклады до истечения срока действия договора банковского вклада без права продления срока действия договора банковского вклада.
4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2008 года.
5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова