В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности финансовыми организациями, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года
N 130
"О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1865, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, 2002 год, N 40, ст. 707);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
"О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2578, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 22 января 2004 года N 12);
3) постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года
N 381
"О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3409).
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, организатора торгов, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация реестродержателей".
5. Службе Председателя (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 июня 2007 года N 173
Перечень изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и
надзора финансового рынка и финансовых организаций
Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций следующие изменения и дополнения:
1) в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года
N 485
"Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2133, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, 2003 год, N 13 ст. 825), с изменениями и дополнениями, внесенными совместным постановлением Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года
N 111
и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 54 "Об утверждении инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 485 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2133" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2862, опубликованным в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, 2005 год, N 20 ст. 187), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года
N 164
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706), постановлением Правления Агентства от 26 ноября 2005 года
N 415
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3988):
в
Правилах
представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
абзац второй пункта 3 изложить в следующей редакции:
"Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
2) в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года
N 486
"Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2124), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года
N 162
"О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2384), совместным постановлением Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года
N 116
и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 55 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2854, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 29 мая 2004 года N 117-118 (24427-24428)), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года
N 164
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года
N 415
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3988), постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года
N 76
"О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4670):
в
Правилах
представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
абзац второй пункта 3 изложить в следующей редакции:
"Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
в абзаце первом пункта 4 слова "приложениями 1-4 к настоящим Правилам" заменить словами "приложениями 2-4 к настоящим Правилам";
дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
"4-1. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляют в уполномоченный орган каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов времени города Астаны, отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, на электронном носителе согласно приложению 4-1 к настоящим Правилам в порядке, установленном абзацем вторым пункта 3 настоящих Правил.";
приложение 2 изложить в редакции согласно
приложению 1
к настоящему Перечню;
в приложении 3:
Отчет (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) о сделках с ценными бумагами, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с ______________ по _____________ после графы "Дата сделки
1
" дополнить графой "Дата и номер договора";
дополнить приложением 4-1 согласно
приложению 2
к настоящему Перечню;
3) в постановление Правления Агентства от 15 марта 2004 года
N 77
"Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2817), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 21 августа 2004 года
N 252
"Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072, опубликованным в газете "Юридическая газета" от 11 ноября 2005 года N 209-210 (943-944)), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года
N 164
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706)):
пункт 3 исключить;
в
Правилах
представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 1) пункта 1 исключить;
4) в постановление Правления Агентства от 12 июня 2004 года
N 155
"Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2941), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года
N 164
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706), постановлением Правления Агентства от 26 ноября 2005 года
N 415
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3988):
в
Правилах
представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) пункта 1 изложить в следующей редакции:
"3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме.
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
дополнить приложением 3 согласно
приложению 3
к настоящему Перечню;
5) в постановление Правления Агентства от 21 августа 2004 года
N 252
"Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072, опубликованное в газете "Юридическая газета" от 11 ноября 2005 года N 209-210 (943-944)):
в
Правилах
представления отчетов центральным депозитарием, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
6) в постановление Правления Агентства от 28 мая 2005 года
N 165
"Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3700):
в
Правилах
представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.".
Приложение 1
к Перечню изменений и дополнений,
которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты
Республики Казахстан по вопросам
регулирования и надзора
финансового рынка и финансовых
организаций
"Приложение 2
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан
Сведения о филиалах (наименование организации, обладающей лицензией
на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)
за период с ___________ по ______________
|
N |
Наименование филиала |
Место нахождения филиала |
Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество"
Приложение 2
к Перечню изменений и дополнений,
которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты
Республики Казахстан по вопросам
регулирования и надзора
финансового рынка и финансовых
организаций
"Приложение 4-1
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан
Отчет
о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами
организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном
рынке ценных бумаг (наименование организации, обладающей лицензией
на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)
за период с ____________ по ____________
|
N |
Иден-
|
Дата
|
Нацио-
|
Тип
|
Коли-
|
Цена
|
Иден-
|
Кем
|
При-
|
Раз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Пояснения по заполнению таблицы
1. Символьные знаки указываются прописными (заглавными) буквами латинского алфавита.
2. При заполнении граф "Идентификационный код", "Идентификационный код контрагента" указывается идентификационный код профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенный ему уполномоченным органом.
3. При заполнении графы "Дата и номер договора" указывается дата в формате "дата, месяц, год".
4. При заполнении графы "Тип сделки" используются следующие символы:
"В" - покупка;
"S" - продажа.
5. При заполнении графы "Кем участвовал" используются следующие символы:
"В" - брокер;
"D" - дилер.
6. При заполнении графы "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" данные указываются на дату заключения сделки.
7. При заполнении графы "Размещение" используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное размещение ценных бумаг."
Приложение 3
к Перечню изменений и дополнений,
которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты
Республики Казахстан по вопросам
регулирования и надзора
финансового рынка и финансовых
организаций
"Приложение 3
к Правилам представления отчетов
кастодианом
Отчет о количестве клиентов кастодиана
(наименование кастодиана)
за период с _____________ по ___________
|
N |
Наимено-
|
Признак
|
Количество клиентов |
||
|
Лицензиатов
|
Прочих
|
Прочих
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество"