В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня (далее - Правила).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 июля 2006 года.
3. Банки второго уровня представляют расшифровку максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами Республики Казахстан по состоянию на 1 апреля 2006 года в соответствии с приложением 22 к Правилам с отчетностью о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 1 августа 2006 года для фиксации норматива.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", банков второго уровня.
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 17 июня 2006 года N 136
Правила
представления отчетности о выполнении пруденциальных
нормативов банками второго уровня
Настоящие Правила устанавливают порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банками второго уровня (далее - банки) отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению банками.
1. Отчеты о выполнении пруденциальных нормативов включают в себя:
1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) расшифровку активов, взвешенных с учетом кредитного риска, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) расшифровку условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) расшифровку условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) расшифровку расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют) в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) распределение открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
7) расшифровку расчета общего процентного риска (в разрезе валют) в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
8) расшифровку рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости акций и рыночной стоимости производных финансовых инструментов, базовым активом которых являются акции или индекс на акции в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
9) расшифровку рыночного риска, связанного с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов), в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
10) расшифровку операционного риска в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
11) расшифровку максимального риска на одного заемщика риска в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
12) расшифровку коэффициента срочной ликвидности k4-1 в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;
12-1) расшифровку коэффициента текущей ликвидности k4 в соответствии с приложением 12-1 к настоящим Правилам;
13) расшифровку коэффициента срочной ликвидности k4-2 в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
14) расшифровку коэффициента срочной ликвидности k4-3 в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
15) расшифровку коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
16) расшифровку коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
16-1) расшифровку коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 в соответствии с приложением 16-1 к настоящим Правилам;
17) таблицу сравнения сроков активов и обязательств в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам;
18) таблицу сравнения сроков активов и обязательств в иностранной валюте в соответствии с приложением 18 к настоящим Правилам;
19) таблицу сравнения сроков активов и обязательств в национальной валюте в соответствии с приложением 19 к настоящим Правилам;
20) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) в соответствии с приложением 20 к настоящим Правилам;
21) расшифровку максимального размера инвестиций банка в основные средства и другие нефинансовые активы в соответствии с приложением 21 к настоящим Правилам;
22) расшифровку коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан в соответствии с приложением 22 к настоящим Правилам;
23) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 23 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ).
2. Отчеты, указанные в приложениях 5, 6, 15, 16, 16-1, с 17 по 20 к настоящим Правилам, представляются на электронном носителе, отчеты, указанные в приложениях с 1 по 4, с 7 по 14, 21, 22 к настоящим Правилам, представляются на бумажном носителе ежемесячно не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Отчет, указанный в приложении 20 к настоящим Правилам, представляется на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе, также еженедельно на пятый рабочий день недели, следующей за отчетной.
Отчет, указанный в приложении 23 к настоящим Правилам, представляется на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня, следующего за отчетной датой.
Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ); от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ).
3. Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
3-1. В случае отсутствия сведений по отчетам о выполнении пруденциальных нормативов, соответствующие приложения не представляются.
Сноска. Правила дополнены пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
4. Данные в отчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
5. Единица измерения, используемая при составлении отчетов, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с тремя знаками после запятой.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 156 (вводится в действие с 01.07.2007); от 24.10.2007 N 243 (порядок введения в действие см. п. 2); от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п. 2); от 28.11.2008 N 198 (порядок введения в действие см. п. 2); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п. 2); от 29.12.2009 № 259 (порядок введения в действие см. п. 2).
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Примечание РЦПИ!
В строки 9, 14 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 № 198 (вводятся в действие с 01.01.2010);
в строку 9 предусмотрены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 41 (вводятся в действие с 01.07.2011);
приложение 1 предусмотрено дополнить строками 24-1, 24-2, 24-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2009 № 259 (вводятся в действие с 01.07.2011).
N№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Уставный капитал |
|
2 |
Дополнительный капитал |
|
3 |
Нераспределенный чистый доход прошлых лет |
|
4 |
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода |
|
5 |
Нематериальные активы |
|
6 |
Убыток текущего года |
|
7 |
Убыток прошлых лет |
|
8 |
Итого промежуточный капитал 1 уровня |
|
9 |
Бессрочные финансовые инструменты, включаемые |
|
10 |
Итого капитал 1 уровня |
|
11 |
Нераспределенный чистый доход текущего года |
|
11-1 |
Текущие доходы в отчетном году, полученные от |
|
12 |
Переоценка основных средств и ценных бумаг |
|
13 |
Общие резервы (провизии) в сумме, не |
|
14 |
Бессрочные финансовые инструменты, включаемые |
|
15 |
Субординированный долг банка за минусом |
|
16 |
Итого капитал 2 уровня |
|
17 |
Субординированный долг 3 уровня в соответствии с пунктом 14 Инструкции |
|
18 |
Субординированный долг банка за минусом |
|
19 |
Итого капитал 3 уровня |
|
20 |
Часть капитала 1 уровня, предназначенного для |
|
21 |
Итого капитал 3 уровня, включаемый в |
|
22 |
Инвестиции банка в акции и субординированный |
|
23 |
Итого собственный капитал |
|
24 |
Активы |
|
25 |
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного |
|
26 |
Неинвестированные остатки средств, принятых на |
|
27 |
Итого условные и возможные обязательства, |
|
28 |
Итого производные финансовые инструменты, |
|
29 |
Специфический процентный риск |
|
30 |
Общий процентный риск |
|
31 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением |
|
32 |
Специфический риск |
|
33 |
Общий риск |
|
34 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением |
|
35 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением |
|
36 |
Средняя величина годового валового дохода в |
|
37 |
Операционный риск |
|
38 |
Активы и условные и возможные требования и |
|
39 |
Коэффициент достаточности собственного |
|
39-1 |
Коэффициент достаточности собственного капитала |
|
40 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k2) |
|
41 |
Совокупная задолженность одного заемщика или |
|
42 |
Коээфициент максимального размера риска на |
|
43 |
Совокупная задолженность одного заемщика или |
|
44 |
Коэффициент максимального размера риска на |
|
45 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с |
|
46 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, |
|
47 |
Максимальная сумма бланкового займа, |
|
48 |
Коэффициент максимального размера бланкового |
|
49 |
Совокупная сумма рисков банка на одного |
|
50 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного |
|
50-1 |
Совокупная сумма секьюритизированных кредитов, |
|
50-2 |
Коэффициент максимальной суммы |
|
51 |
Высоколиквидные активы в соответствии с |
|
51-1 |
Обязательства до востребования |
|
51-2 |
Коэффициент текущей ликвидности k4 |
|
52 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до |
|
53 |
Коэффициент ликвидности k4-1 |
|
54 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до |
|
55 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до |
|
56 |
Коэффициент ликвидности k4-2 |
|
57 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до |
|
58 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до |
|
59 |
Коэффициент ликвидности k4-3 |
|
60 |
Активы для расчета коэффициента срочной |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
61 |
Обязательства для расчета коэффициента срочной |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
62 |
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-4 |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
63 |
Активы для расчета коэффициента срочной |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
64 |
Обязательства для расчета коэффициента срочной |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
65 |
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-5 |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
66 |
Активы для расчета коэффициента срочной |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
67 |
Обязательства для расчета коэффициента срочной |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
68 |
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-6 |
|
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих |
|
(указывается вид валюты) |
||
(указывается вид валюты) |
||
69 |
Инвестиции банка в основные средства и другие |
|
70 |
Коэффициент максимального размера инвестиций |
|
71 |
Краткосрочные обязательства перед |
|
72 |
Коэффициент максимального лимита краткосрочных |
|
73 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые |
|
74 |
Коэффициент капитализации банков к |
|
75 |
Обязательства перед нерезидентами и долговые |
|
76 |
Коэффициент капитализации банков к |
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 2
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007 N 46 (порядок введения в действие см. п. 2); от 28.05.2007 N 156 (вводится в действие с 01.07.2007); от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п. 2); от 22.08.2008 N 132 (порядок введения в действие см. п. 2); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п. 2); от 29.12.2009 № 259 (порядок введения в действие см. п. 2).
Расшифровка активов, взвешенных с учетом
кредитного риска на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Сумма |
Степень |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
Наличные тенге |
0 |
||
2 |
Наличная иностранная |
0 |
||
3 |
Аффинированные |
0 |
||
4 |
Займы, предоставленные |
0 |
||
5 |
Займы, предоставленные |
0 |
||
6 |
Займы, предоставленные |
0 |
||
7 |
Займы, предоставленные |
0 |
||
8 |
Займы, предоставленные |
0 |
||
9 |
Вклады в Национальном |
0 |
||
10 |
Вклады в центральных |
0 |
||
11 |
Вклады в |
0 |
||
12 |
Дебиторская |
0 |
||
13 |
Дебиторская |
0 |
||
14 |
Государственные |
0 |
||
14-1 |
Ценные бумаги, выпущенные |
0 |
||
15 |
Ценные бумаги, имеющие |
0 |
||
16 |
Ценные бумаги, |
0 |
||
17 |
Начисленное |
0 |
||
II группа |
||||
18 |
Наличная иностранная |
20 |
||
19 |
Займы, предоставленные |
20 |
||
20 |
Займы, предоставленные |
20 |
||
21 |
Займы, предоставленные |
20 |
||
22 |
Займы, предоставленные |
20 |
||
23 |
Займы, предоставленные |
20 |
||
24 |
Займы, предоставленные |
20 |
||
25 |
Вклады в центральных |
20 |
||
26 |
Вклады в международных |
20 |
||
27 |
Вклады в организациях, |
20 |
||
28 |
Дебиторская |
20 |
||
29 |
Дебиторская |
20 |
||
30 |
Ценные бумаги, имеющие |
20 |
||
31 |
Ценные бумаги, |
20 |
||
32 |
Ценные бумаги, |
20 |
||
33 |
Ценные бумаги, |
20 |
||
34 |
Ценные бумаги, |
20 |
||
34-1 |
Позиции секьюритизации, |
20 |
||
35 |
Долговые ценные |
20 |
||
36 |
Начисленное |
20 |
||
III группа |
||||
37 |
Неаффинированные |
50 |
||
38 |
Займы, предоставленные |
50 |
||
39 |
Займы, предоставленные |
50 |
||
40 |
Займы, предоставленные |
50 |
||
41 |
Займы, предоставленные |
50 |
||
42 |
Займы, предоставленные |
50 |
||
43 |
Ипотечные жилищные |
50 |
||
44 |
Ипотечные жилищные |
75 |
||
45 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
100 |
||
46 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от |
50 |
||
47 |
Вклады в международных |
50 |
||
48 |
Вклады в организациях, |
50 |
||
49 |
Дебиторская |
50 |
||
50 |
Ценные бумаги, имеющие |
50 |
||
51 |
Ценные бумаги, |
50 |
||
52 |
Ценные бумаги, |
50 |
||
53 |
Ценные бумаги, |
50 |
||
53-1 |
Позиции секьюритизации, |
50 |
||
54 |
Начисленное |
50 |
||
IV группа |
||||
55 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
56 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
57 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
58 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
59 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
60 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
61 |
Вклады в центральных |
100 |
||
62 |
Вклады в международных |
100 |
||
63 |
Вклады в организациях- |
100 |
||
64 |
Дебиторская задолжен- |
100 |
||
65 |
Дебиторская |
100 |
||
66 |
Ценные бумаги, |
100 |
||
67 |
Ценные бумаги, |
100 |
||
68 |
Ценные бумаги, выпу- |
100 |
||
69 |
Ценные бумаги, выпу- |
100 |
||
69-1 |
Позиции секьюритизации, |
100 |
||
69-2 |
Ценные бумаги, |
100 |
||
70 |
Начисленное вознаграж- |
100 |
||
71 |
Расчеты по платежам |
100 |
||
72 |
Основные средства |
100 |
||
73 |
Материальные запасы |
100 |
||
74 |
Предоплата суммы |
100 |
||
V группа |
||||
75 |
Инвестиции, |
100 |
||
76 |
Лицензионное |
100 |
||
77 |
Займы, предоставленные |
150 |
||
78 |
Займы, предоставленные |
150 |
||
79 |
Займы, предоставленные |
150 |
||
80 |
Займы, предоставленные |
150 |
||
81 |
Займы, предоставленные |
150 |
||
82 |
исключена - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
|||
82-1 |
исключена - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
|||
83 |
Вклады в центральных |
150 |
||
84 |
Вклады в международных |
150 |
||
85 |
Вклады в организациях- |
150 |
||
86 |
Дебиторская |
150 |
||
87 |
Ценные бумаги, |
150 |
||
88 |
Ценные бумаги, |
150 |
||
89 |
Ценные бумаги, |
150 |
||
90 |
Ценные бумаги, |
150 |
||
90-1 |
Позиции секьюритизации, |
350 |
||
91 |
Начисленное |
150 |
||
|
||||
Итого рисковые активы: |
X |
|||
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 3
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23.02.2007 N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ); от 22.08.2008 N 132 (порядок введения в действие см. п. 2 ); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка условных и возможных обязательств,
взвешенных с учетом кредитного риска
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование статей |
Сумма |
Коэффи- |
Коэффи- |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
I группа |
|||||
1 |
Гарантии и поручительства |
0 |
0 |
||
2 |
Гарантии и поручительства |
0 |
20 |
||
3 |
Гарантии и поручительства |
0 |
50 |
||
4 |
Гарантии и поручительства |
0 |
100 |
||
5 |
Гарантии и поручительства |
0 |
150 |
||
6 |
Условные (возможные) |
0 |
0 |
||
7 |
Условные (возможные) |
0 |
20 |
||
8 |
Условные (возможные) |
0 |
50 |
||
9 |
Условные (возможные) |
0 |
100 |
||
10 |
Условные (возможные) |
0 |
150 |
||
11 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
0 |
||
12 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
20 |
||
13 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
50 |
||
14 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
100 |
||
15 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
150 |
||
16 |
Возможные (условные) |
0 |
0 |
||
17 |
Возможные (условные) |
0 |
20 |
||
17-1 |
Возможные (условные) обязательства по |
0 |
50 |
||
17-2 |
Возможные (условные) обязательства по |
0 |
100 |
||
17-3 |
Возможные (условные) обязательства по |
0 |
150 |
||
18 |
Гарантии и поручительства |
0 |
0 |
||
19 |
Гарантии и поручительства |
0 |
20 |
||
20 |
Гарантии и поручительства |
0 |
50 |
||
21 |
Гарантии и поручительства |
0 |
100 |
||
22 |
Гарантии и поручительства |
0 |
150 |
||
22-1 |
Гарантии, принятые банком |
0 |
0 |
||
22-2 |
Гарантии, принятые банком |
0 |
20 |
||
22-3 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение выданного займа, заключенные с лицами, |
0 |
50 |
||
22-4 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение выданного займа, заключенные с лицами, |
0 |
100 |
||
22-5 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение выданного займа, заключенные с лицами, |
0 |
150 |
||
22-6 |
Инструменты ликвидности, |
0 |
- |
||
II группа |
|||||
23 |
Возможные (условные) |
20 |
0 |
||
24 |
Возможные (условные) |
20 |
20 |
||
24-1 |
Возможные (условные) обязательства по |
20 |
50 |
||
24-2 |
Возможные (условные) обязательства по |
20 |
100 |
||
24-3 |
Возможные (условные) обязательства по |
20 |
150 |
||
25 |
Гарантии и поручительства |
20 |
0 |
||
26 |
Гарантии и поручительства |
20 |
20 |
||
27 |
Гарантии и поручительства |
20 |
50 |
||
28 |
Гарантии и поручительства |
20 |
100 |
||
29 |
Гарантии и поручительства |
20 |
150 |
||
30 |
Аккредитивы банка, |
20 |
0 |
||
31 |
Аккредитивы банка, |
20 |
20 |
||
32 |
Аккредитивы банка, |
20 |
50 |
||
33 |
Аккредитивы банка, |
20 |
100 |
||
34 |
Аккредитивы банка, |
20 |
150 |
||
34-1 |
Позиции секьюритизации, |
20 |
20 |
||
34-2 |
Позиции секьюритизации, |
20 |
50 |
||
34-3 |
Позиции секьюритизации, |
20 |
100 |
||
34-4 |
Позиции секьюритизации, |
20 |
150 |
||
34-5 |
Инструменты ликвидности, |
20 |
- |
||
III группа |
|||||
35 |
Возможные (условные) |
50 |
0 |
||
36 |
Возможные (условные) |
50 |
20 |
||
36-1 |
Возможные (условные) обязательства по размещению банком в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 года, заключенные |
50 |
50 |
||
36-2 |
Возможные (условные) обязательства по размещению банком в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 года, заключенные |
50 |
100 |
||
36-3 |
Возможные (условные) обязательства по размещению банком в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 года, заключенные |
50 |
150 |
||
37 |
Гарантии и поручительства |
50 |
0 |
||
38 |
Гарантии и поручительства |
50 |
20 |
||
39 |
Гарантии и поручительства |
50 |
50 |
||
40 |
Гарантии и поручительства |
50 |
100 |
||
41 |
Гарантии и поручительства |
50 |
150 |
||
42 |
Аккредитивы банка, |
50 |
0 |
||
43 |
Аккредитивы банка, |
50 |
20 |
||
44 |
Аккредитивы банка, |
50 |
50 |
||
45 |
Аккредитивы банка, |
50 |
100 |
||
46 |
Аккредитивы банка, |
50 |
150 |
||
47 |
Возможные (условные) |
50 |
100 |
||
47-1 |
Позиции секьюритизации, |
50 |
20 |
||
47-2 |
Позиции секьюритизации, |
50 |
50 |
||
47-3 |
Позиции секьюритизации, |
50 |
100 |
||
47-4 |
Позиции секьюритизации, |
50 |
150 |
||
47-5 |
Инструменты ликвидности, |
50 |
- |
||
IV группа |
|||||
48 |
Соглашение о продаже |
100 |
0 |
||
49 |
Соглашение о продаже |
100 |
20 |
||
50 |
Соглашение о продаже |
100 |
50 |
||
51 |
Соглашение о продаже |
100 |
100 |
||
52 |
Соглашение о продаже |
100 |
150 |
||
53 |
Иные гарантии |
100 |
0 |
||
54 |
Иные гарантии |
100 |
20 |
||
55 |
Иные гарантии |
100 |
50 |
||
56 |
Иные гарантии |
100 |
100 |
||
57 |
Иные гарантии |
100 |
150 |
||
58 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
0 |
||
59 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
20 |
||
60 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
50 |
||
61 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
100 |
||
62 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
150 |
||
62-1 |
Позиции секьюритизации, |
100 |
20 |
||
62-2 |
Позиции секьюритизации, |
100 |
50 |
||
62-3 |
Позиции секьюритизации, |
100 |
100 |
||
62-4 |
Позиции секьюритизации, |
100 |
150 |
||
63 |
Иные условные (возможные) |
100 |
0 |
||
64 |
Иные условные (возможные) |
100 |
20 |
||
65 |
Иные условные (возможные) |
100 |
50 |
||
66 |
Иные условные (возможные) |
100 |
100 |
||
67 |
Иные условные (возможные) |
100 |
150 |
||
67-1 |
Позиции секьюритизации, |
350 |
20 |
||
67-2 |
Позиции секьюритизации, |
350 |
50 |
||
67-3 |
Позиции секьюритизации, |
350 |
100 |
||
67-4 |
Позиции секьюритизации, |
350 |
150 |
||
Итого условные |
X |
X |
|||
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 4
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка условных и возможных требований
обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Номи- |
Коэффи- |
Сумма |
Ры- |
Коэф- |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
4 |
5=3*4 |
6 |
7 |
8= (5+6) *7 |
1 |
Операции с |
0 |
0 |
||||
2 |
Операции с |
0 |
20 |
||||
3 |
Операции с |
0 |
50 |
||||
4 |
Операции с |
0 |
100 |
||||
5 |
Операции с |
0 |
150 |
||||
6 |
Операции с |
0,5 |
0 |
||||
7 |
Операции с |
0,5 |
20 |
||||
8 |
Операции с |
0,5 |
50 |
||||
9 |
Операции с |
0,5 |
100 |
||||
10 |
Операции с |
0,5 |
150 |
||||
11 |
Операции с |
1,5 |
0 |
||||
12 |
Операции с |
1,5 |
20 |
||||
13 |
Операции с |
1,5 |
50 |
||||
14 |
Операции с |
1,5 |
100 |
||||
15 |
Операции с |
1,5 |
150 |
||||
16 |
Операции с |
1 |
0 |
||||
17 |
Операции с |
1 |
20 |
||||
18 |
Операции с |
1 |
50 |
||||
19 |
Операции с |
1 |
100 |
||||
20 |
Операции с |
1 |
150 |
||||
21 |
Операции с |
5 |
0 |
||||
22 |
Операции с |
5 |
20 |
||||
23 |
Операции с |
5 |
50 |
||||
24 |
Операции с |
5 |
100 |
||||
25 |
Операции с |
5 |
150 |
||||
26 |
Операции с |
7,5 |
0 |
||||
27 |
Операции с |
7,5 |
20 |
||||
28 |
Операции с |
7,5 |
50 |
||||
29 |
Операции с |
7,5 |
100 |
||||
30 |
Операции с |
7,5 |
150 |
||||
31 |
Операции с |
6 |
0 |
||||
32 |
Операции с |
6 |
20 |
||||
33 |
Операции с |
6 |
50 |
||||
34 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
6 |
100 |
||||
35 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
6 |
150 |
||||
36 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
0 |
||||
37 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
20 |
||||
38 |
Операции с |
8 |
50 |
||||
39 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
100 |
||||
40 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
150 |
||||
41 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
0 |
||||
42 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
20 |
||||
43 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
50 |
||||
44 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
100 |
||||
45 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
150 |
||||
46 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
0 |
||||
47 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
20 |
||||
48 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
50 |
||||
49 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
100 |
||||
50 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
150 |
||||
51 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
0 |
||||
52 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
20 |
||||
53 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу |
7 |
50 |
||||
54 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу |
7 |
100 |
||||
55 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
7 |
150 |
||||
56 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
0 |
||||
57 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
20 |
||||
58 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
50 |
||||
59 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
100 |
||||
60 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
8 |
150 |
||||
61 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
0 |
||||
62 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
20 |
||||
63 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
50 |
||||
64 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
100 |
||||
65 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
10 |
150 |
||||
66 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
12 |
0 |
||||
67 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
12 |
20 |
||||
68 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими |
12 |
50 |
||||
69 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими |
12 |
100 |
||||
70 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими |
12 |
150 |
||||
71 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
15 |
0 |
||||
72 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
15 |
20 |
||||
73 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
15 |
50 |
||||
74 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
15 |
100 |
||||
75 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
15 |
150 |
||||
Итого производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска |
X |
X |
0 |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 5
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 № 105 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Расшифровка расчета специфичного процентного
риска (в разрезе валют)
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Сумма |
Коэффи- |
Сумма |
1 |
2 |
4 |
5 |
6 |
1 |
Сумма открытых позиций по |
0 |
||
2 |
Сумма открытых позиций по |
0,25 |
||
3 |
Сумма открытых позиций по |
1 |
||
4 |
Сумма открытых позиций по |
1,6 |
||
5 |
Сумма открытых позиций по |
8 |
||
Итого специфичный риск |
0 |
X |
0 |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 6
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 6 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Распределение открытых позиций по временным интервалам
(в разрезе валют) на "__" _______ 200_года
____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Зоны |
Временные |
Открытые позиции |
Коэф- |
Открытые взвешенные позиции |
Зак- |
Итоговые |
|||
длин- |
ко- |
длин- |
ко- |
длин- |
ко- |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
менее 1 |
0,00 |
|||||||
1-3 |
0,002 |
||||||||
3-6 |
0,004 |
||||||||
6-12 |
0,007 |
||||||||
Итог |
|||||||||
2 |
1-2 года |
0,0125 |
|||||||
2-3 года |
0,0175 |
||||||||
3-4 года |
0,0225 |
||||||||
Итог |
|||||||||
3 |
4-5 лет |
0,0275 |
|||||||
5-7 лет |
0,0325 |
||||||||
7-10 лет |
0,0375 |
||||||||
10-15 лет |
0,045 |
||||||||
15-20 лет |
0,0525 |
||||||||
более |
0,06 |
||||||||
Итог |
X |
||||||||
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 7
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка расчета общего процентного риска
(в разрезе валют) на "__" _________ 200_года
__________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N№ |
Наименование позиций |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Расчет взвешенных позиций, |
|
2 |
Зона 1 |
|
3 |
Итог по взвешенной закрытой позиции |
|
4 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
5 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
6 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым |
|
7 |
Взвешенная открытая позиция |
|
8 |
Зона 2 |
|
9 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по |
|
10 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
11 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
12 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым |
|
13 |
Взвешенная открытая позиция |
|
14 |
Зона 3 |
|
15 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по |
|
16 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
17 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
18 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым |
|
19 |
Взвешенная открытая позиция |
|
20 |
Закрытая позиция между зонами 1 и 2 |
|
21 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
22 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
23 |
Закрытая позиция по зонам 2 и 3 |
|
24 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
25 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
26 |
Закрытая позиция по зонам 1 и 3 |
|
27 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
28 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
29 |
Оставшейся открытая взвешенная позиция |
|
30 |
10 процентов суммы взвешенных закрытых |
|
31 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции |
|
32 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции |
|
33 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции |
|
34 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции |
|
35 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции |
|
36 |
100 процентов закрытой взвешенной позиции |
|
37 |
100 процентов оставшейся открытой |
|
38 |
Итого общий процентный риск |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 8
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка рыночного риска, связанного с изменением
рыночной стоимости акций и рыночной стоимости производных
финансовых инструментов, базовым активом которых являются
акции или индекс на акции на "___" _________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Финансовые инструменты, |
Коэф- |
Рис- |
||
Длинная |
Короткая |
Сумма |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||
1 |
Специфический риск |
|||||
2 |
Общий риск |
|||||
3 |
Итого рыночный |
X |
X |
X |
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 9
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка рыночного риска, связанного с изменением
обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости
драгоченных металлов) на "___" _________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N№ |
Наименование валюты |
Требования, расчитанные в соответствии с пунктами 28, 30 |
Обязательства, расчитанные в соответствии |
Позиция |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
..... |
|||
2 |
..... |
|||
3 |
Сумма открытых |
X |
X |
|
4 |
Сумма открытых |
X |
X |
|
5 |
Итого рыночный |
X |
X |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 10
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка операционного риска
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
год |
год |
год |
Средняя |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
2 |
Годовой |
||||
3 |
Размер |
X |
X |
X |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 11
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка максимального риска на одного заемщика
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Совокупная задолженность одного заемщика |
|
2 |
Коээфициент максимального размера риска на |
|
3 |
Совокупная задолженность одного заемщика |
|
4 |
Коэффициент максимального размера риска на |
|
5 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным |
|
6 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, |
|
7 |
Максимальная сумма бланкового займа, |
|
8 |
Коэффициент максимального размера |
|
9 |
Совокупная сумма рисков банка на одного |
|
10 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на |
* Необходимо представлять расшифровку в разрезе заемщика
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 12
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1
на "____" ________ 20__ года
___________________________
(краткое наименование банка)
Дата |
Высоколиквидные |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Руководитель _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель __________________________ __________ _____________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 12-1
к Правилам представления
отчетности о выполнении
пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Правила дополнены приложением 12-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 № 105 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4
на "____" ________ 20__ года
____________________________
(краткое наименование банка)
Расшифровка среднемесячной величины высоколиквидных активов
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
n… |
31 |
1 |
Наличность в кассе |
|||||
2 |
Банкноты и монеты в пути |
|||||
3 |
Наличность в обменных пунктах |
|||||
4 |
Наличность в банкоматах и электронных |
|||||
5 |
Деньги в дорожных чеках в пути |
|||||
6 |
Монеты, изготовленные из драгоценных |
|||||
7 |
Деньги в дорожных чеках |
|||||
8 |
Коллекционные монеты, изготовленные из |
|||||
9 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|||||
10 |
Аффинированные драгоценные металлы в |
|||||
11 |
Аффинированные драгоценные металлы, |
|||||
12 |
Корреспондентский счет в Национальном |
|||||
13 |
Вклады в Национальном Банке Республики |
|||||
14 |
Вклады до востребования в Национальном |
|||||
15 |
Государственные ценные бумаги |
|||||
16 |
Вклады до востребования в банках |
|||||
17 |
Займы "овернайт", предоставленные |
|||||
18 |
Вклады, размещенные на одну ночь в |
|||||
19 |
Государственные ценные бумаги стран, |
|||||
20 |
Облигации иностранных эмитентов, |
|||||
21 |
Срочные депозиты в Национальном Банке |
|||||
22 |
Начисленное вознаграждение, дисконты, |
|||||
23 |
Неинвестированные остатки средств, |
|||||
24 |
Балансовая стоимость |
|||||
Итого: |
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина высоколиквидных активов
Расшифровка среднемесячной величины обязательств до востребования
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
n… |
31 |
1 |
Корреспондентские счета Национального |
|||||
2 |
Корреспондентские счета иностранных |
|||||
3 |
Корреспондентские счета других банков |
|||||
4 |
Корреспондентские счета организаций, |
|||||
5 |
Вклады до востребования Национального |
|||||
6 |
Вклады до востребования иностранных |
|||||
7 |
Вклады до востребования других банков |
|||||
8 |
Просроченная задолженность по вкладам до |
|||||
9 |
Займы овернайт, полученные от |
|||||
10 |
Займы овернайт, полученные от |
|||||
11 |
Займы овернайт, полученные от других |
|||||
12 |
Вклады, привлеченные от других банков на |
|||||
13 |
Деньги государственного бюджета |
|||||
14 |
Текущие счета клиентов |
|||||
15 |
Срочные обязательства с безусловным |
|||||
16 |
Вклады до востребования клиентов |
|||||
17 |
Карт - счета клиентов |
|||||
18 |
Прочие обязательства до востребования, в |
|||||
19 |
Неинвестированные остатки средств, |
|||||
20 |
Начисленное вознаграждение, дисконты, |
|||||
21 |
Необеспеченные гарантии и поручительства |
|||||
22 |
Необеспеченные гарантии и поручительства |
|||||
Итого: |
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина обязательств до востребования
Руководитель __________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер __________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель __________________________ __________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 13
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 13 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2
на "____" ________ 20__ года
___________________________
(краткое наименование банка)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Руководитель _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель __________________________ __________ _____________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 14
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 14 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3
на "____" ________ 20__ года
___________________________
(краткое наименование банка)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Руководитель _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель __________________________ __________ _____________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 15
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 15 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро"
и в разрезе по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "А" вышеуказанных рейтинговых агентств или не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки)
на "____" ________ 20__ года
___________________________
(краткое наименование банка)
Дата |
Высоколиквидные |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество рабочих дней |
||
Итого: среднемесячная величина активов |
Х |
|
Итого: среднемесячная величина обязательств |
Х |
Руководитель _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель __________________________ __________ _____________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 16
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 16 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро"
и в разрезе по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "А" вышеуказанных рейтинговых агентств или не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки)
на "____" ________ 20__ года
___________________________
(краткое наименование банка)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Руководитель _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель __________________________ __________ _____________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 16-1
к Правилам представления отчетности о выполнении
пруденциальных нормативов банками второго уровня
Сноска. Правила дополнены приложением 16-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро"
и в разрезе по иностранным валютам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "А" вышеуказанных рейтинговых агентств или не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки)
на "____" ________ 20__ года
___________________________
(краткое наименование банка)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Руководитель _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель__________________________ __________ _____________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" ________ 200___ года.
Место для печати
Приложение 17
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 17 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 октября 2007 года N 243 (порядок введения в действие см. п.2 )
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Статьи |
Ак- |
Обяза- |
Активы |
Услов- |
Отношение |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До |
|||||
2 |
До 30 дней |
|||||
3 |
До 3 месяцев |
|||||
4 |
До 6 месяцев |
|||||
5 |
До 1 года |
|||||
6 |
Свыше 1 года |
|||||
7 |
Итого: |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения сроков активов и обязательств
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства банка, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы "овернайт", полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий. Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом. Сумма строк 5 и 6 заносится в строку "Итого", которая сверяется с данными баланса банка. Возникшее расхождение по строке "Итого" в графе "Активы" с итоговой строкой активов по балансу будет соответствовать сумме нефинансовых активов банка. Возникшее расхождение по строке "Итого" в графе "Обязательства" с итоговой строкой обязательств по балансу будет соответствовать сумме сформированных специальных провизий и нефинансовых обязательств.
Сноска. Пояснения с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Приложение 18
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 18 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 октября 2007 года N 243 (порядок введения в действие см. п.2 )
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в иностранной валюте на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Статьи |
Активы |
Обяза- |
Активы |
Условные |
Отно- |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
2 |
До 30 дней |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
3 |
До 3 месяцев |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
4 |
До 6 месяцев |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
5 |
До 1 года |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
6 |
Свыше 1 года |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
7 |
Итого: |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения
сроков активов и обязательств в иностранной валюте
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств в иностранной валюте для каждого актива (обязательства) в иностранной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства банка в иностранной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы "овернайт", полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в иностранной валюте.
Строки 1-7 заполняются, в том числе в разрезе следующих валют отдельных иностранных государств (групп иностранных государств):
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро";
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг от "В" до "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "В" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом.
Сумма строк 5 и 6 заносится в строку 7 "Итого". Возникшее расхождение по строке "Итого" в графе "Активы в иностранной валюте" с итоговой строкой активов по балансу будет соответствовать сумме активов в национальной валюте и нефинансовых активов банка в иностранной валюте. Возникшее расхождение по строке "Итого" в графе "Обязательства в иностранной валюте" с итоговой строкой обязательств по балансу будет соответствовать сумме формированных специальных провизий, обязательств в национальной валюте и нефинансовых обязательств в иностранной валюте.
Сноска. Пояснения с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Приложение 19
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 19 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 октября 2007 года N 243 (порядок введения в действие см. п.2 )
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в национальной валюте на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N№ |
Статьи |
Активы в нацио- |
Обяза- |
Активы |
Условные |
Отношение |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До вост- |
|||||
2 |
До 30 дней |
|||||
3 |
До 3 |
|||||
4 |
До 6 |
|||||
5 |
До 1 года |
|||||
6 |
Свыше 1 |
|||||
7 |
Итого: |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения сроков
активов и обязательств в национальной валюте
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств в национальной валюте для каждого актива (обязательства) в национальной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства банка в национальной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы "овернайт", полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в национальной валюте.
Данные по графам активов, обязательств, возможных (условных) обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом. Сумма строк 5 и 6 заносится в строку 7 "Итого", которая сверяется с данными баланса банка. Возникшее расхождение по строке "Итого" в графе "Активы в национальной валюте" с итоговой строкой активов по балансу будет соответствовать сумме активов в иностранной валюте и нефинансовых активов банка в национальной валюте. Возникшее расхождение по строке "Итого" в графе "Обязательства в национальной валюте" с итоговой строкой обязательств по балансу будет соответствовать сумме сформированных специальных провизий, обязательств в иностранной валюте и нефинансовых обязательств в национальной валюте.
Сноска. Пояснения с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ).
Приложение 20
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 20 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте
или аффинированном драгоценном металле и валютной
нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца)
по состоянию на "___" _______ 200_ года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
Требования |
Обяза- |
Сальдо на конец операционного дня |
|||||
1 |
2 |
||||||
(дата) |
(дата) |
||||||
Сумма |
Сумма |
По- |
Сумма |
Сумма |
По- |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1. Требование |
|||||||
...... |
.... |
||||||
2. Вклады |
|||||||
...... |
..... |
||||||
3. Займы |
|||||||
...... |
..... |
||||||
4. Начислено |
|||||||
..... |
..... |
||||||
5. Долговые |
|||||||
..... |
..... |
||||||
6. |
|||||||
..... |
..... |
||||||
7. Произ- |
|||||||
..... |
..... |
||||||
Итого |
Итого |
||||||
..... |
..... |
||||||
Итого |
Итого |
||||||
Итого |
Итого |
||||||
продолжение таблицы
Сальдо на конец операционного дня по дням недели (месяца) |
||||||||
3 |
4 |
5 |
||||||
(дата) |
(дата) |
(дата) |
||||||
Сумма |
Сумма |
По- |
Сумма |
Сумма |
По- |
Сумма |
Сумма |
По- |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
Величина собственного капитала банка за последнюю отчетную дату
расчета нормативов: ___________________________________________
Установленный максимальный размер открытой валютной позиции по
валютам отдельных иностранных государств (групп иностранных
государств): _________________________________
Установленный максимальный размер валютной нетто-позиции: ______
_______________________________
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Отчета о валютных позициях
по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции
1. В соответствующих ячейках отражаются требования и обязательства в иностранной валюте, учитываемых на балансовых счетах, за вычетом сформированных специальных провизий.
2. В ячейках "Итого требования по внебалансовым счетам" и "Итого обязательства по внебалансовым счетам" указываются условные требования и обязательства в иностранной валюте, с учетом сумм проводимых банком хеджируемых сделок, в том числе беспоставочных сделок, за вычетом сформированных специальных провизий.
3. В ячейках "Итого требования" и "Итого обязательства" по графам "позиция" указывается нетто-позиция по всем иностранным валютам за каждый рабочий день недели отчетного периода.
4. Данные по размерам открытых позиций по валютам отдельных иностранных государств (групп иностранных государств) или по валютной нетто-позиции, превышающим установленные максимальные размеры, выделяются красным цветом.
Приложение 21
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка максимального размера инвестиций банка
в основные средства и другие нефинансовые активы на
"__"_______200_года
_________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
N |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Земля, здания и сооружения |
|
2 |
Строящиеся (устанавливаемые) основные |
|
3 |
Капитальные затраты по арендованным банком |
|
4 |
Компьютерное оборудование |
|
5 |
Транспортные средства |
|
6 |
Основные средства, предназначенные для |
|
7 |
Основные средства, принятые в финансовый |
|
8 |
Прочие основные средства |
|
9 |
Дебиторы по капитальным вложениям |
|
10 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
11 |
Прочие товарно-материальные запасы |
|
12 |
Начисленная амортизация по зданиям и |
|
13 |
Начисленная амортизация по компьютерному |
|
14 |
Начисленная амортизация по прочим основным |
|
15 |
Начисленная амортизация по основным |
|
16 |
Начисленная амортизация по основным |
|
17 |
Начисленная амортизация по капитальным |
|
18 |
Начисленная амортизация по транспортным |
|
19 |
Лицензионное программное обеспечение, |
|
20 |
Коэффициент максимального размера |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 22
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 22 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23.02.2007 N 46 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 156 (вводится в действие с 01.07.2007); от 27.08.2007 N 225 (вводятся в действие с 01.10.2007); от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п. 2); от 28.11.2008 N 198 (порядок введения в действие см. п. 2); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п. 2); от 26.05.2009 N 105 (порядок введения в действие см. п. 2); от 29.12.2009 № 259 (порядок введения в действие см. п. 2).
Расшифровка коэффициентов капитализации банков
к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
на "___"_______ 200__года
__________________________________________
(краткое наименование банка)
(тысячах тенге)
N |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Обязательства перед нерезидентами |
|
2 |
Срочные обязательства перед нерезидентами |
|
3 |
Срочные обязательства перед нерезидентами |
|
4 |
Обязательства перед филиалами и |
|
4-1 |
Краткосрочные обязательства перед филиалами |
|
5 |
Краткосрочные обязательства перед |
|
6 |
Обязательства перед нерезидентами |
|
6-1 |
Субординированные долговые обязательства перед родительским банком - нерезидентом Республики Казахстан с оставшимся сроком |
|
6-2 |
Исключена постановлением Правления |
|
6-3 |
Долгосрочные субординированные долговые |
|
7 |
Совокупные обязательства перед |
|
8 |
Ценные бумаги, выпущенные банком |
|
9 |
Выпущенные банком в обращение долговые |
|
9-1 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные в |
|
10 |
Выпущенные банком в обращение долговые |
|
11 |
Собственный капитал |
|
12 |
Итого краткосрочных обязательств перед |
|
13 |
Максимальный лимит краткосрочных |
|
14 |
Обязательства перед нерезидентами, |
|
15 |
Коэффициент капитализации банков к |
|
16 |
Обязательства перед нерезидентами и |
|
17 |
Коэффициент капитализации банков к |
|
18 |
Неинвестированные остатки средств, принятые |
|
19 |
Необеспеченные гарантии и поручительства |
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 23
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 23 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23.02.2007 N 46 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 28.05.2007 N 156 (вводится в действие с 01.07.2007); от 27.08.2007 N 225 (порядок ведения в действие см. п. 2); от 24.10.2007 N 243 (порядок введения в действие см. п. 2); от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п. 2); от 22.08.2008 N 132 (порядок введения в действие см. п. 2); от 28.11.2008 N 198 (порядок введения в действие см. п. 2); от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п. 2); от 26.05.2009 N 105 (порядок введения в действие см. п. 2); от 29.12.2009 № 259 (порядок введения в действие см. п. 2).
Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов
на "___"_______200__года
_____________________________________________________
(краткое наименование банка)
(тысячах тенге)
N |
Наименование признака |
Сумма |
Периодич- |
1 |
2 |
3 |
4 |
8001 |
Наличные тенге |
ежемесячно |
|
8002 |
Наличная иностранная валюта стран, |
ежемесячно |
|
8003 |
Займы, предоставленные Правительству |
ежемесячно |
|
8004 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8005 |
Займы, предоставленные Национальному |
ежемесячно |
|
8006 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8007 |
Займы, предоставленные международным |
ежемесячно |
|
8008 |
Вклады в центральных банках стран, с |
ежемесячно |
|
8009 |
Вклады в международных финансовых |
ежемесячно |
|
8010 |
Дебиторская задолженность |
ежемесячно |
|
8011 |
Дебиторская задолженность местных |
ежемесячно |
|
8012 |
|||
8013 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8014 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8015 |
Начисленное вознаграждение по |
ежемесячно |
|
8016 |
Наличная иностранная валюта стран, |
ежемесячно |
|
8017 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8018 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8019 |
Займы, предоставленные международным |
ежемесячно |
|
8020 |
Займы, предоставленные местным |
ежемесячно |
|
8021 |
Займы, предоставленные местным |
ежемесячно |
|
8022 |
Займы, предоставленные организациям, |
ежемесячно |
|
8023 |
Вклады в центральных банках стран, |
ежемесячно |
|
8024 |
Вклады в международных финансовых |
ежемесячно |
|
8025 |
Вклады в организациях, имеющих |
ежемесячно |
|
8026 |
Дебиторская задолженность местных |
ежемесячно |
|
8027 |
Дебиторская задолженность |
ежемесячно |
|
8028 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8029 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8030 |
Ценные бумаги, выпущенные местными |
ежемесячно |
|
8031 |
Ценные бумаги, выпущенные местными |
ежемесячно |
|
8032 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8033 |
Начисленное вознаграждение по |
ежемесячно |
|
8034 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8035 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8036 |
Займы, предоставленные международным |
ежемесячно |
|
8037 |
Займы, предоставленные местным |
ежемесячно |
|
8038 |
Займы, предоставленные организациям, |
ежемесячно |
|
8039 |
Ипотечные жилищные займы, |
ежемесячно |
|
8040 |
Ипотечные жилищные займы, |
ежемесячно |
|
8041 |
Вклады в центральных банках стран, |
ежемесячно |
|
8042 |
Вклады в международных финансовых |
ежемесячно |
|
8043 |
Вклады в организациях, имеющих |
ежемесячно |
|
8044 |
Дебиторская задолженность |
ежемесячно |
|
8045 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8046 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8047 |
Ценные бумаги, выпущенные местными |
ежемесячно |
|
8048 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8049 |
Начисленное вознаграждение по |
ежемесячно |
|
8050 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8051 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8052 |
Займы, предоставленные международным |
ежемесячно |
|
8053 |
Займы, предоставленные местным |
ежемесячно |
|
8054 |
Займы, предоставленные организациям- |
ежемесячно |
|
8055 |
Займы, предоставленные физическим |
ежемесячно |
|
8056 |
Вклады в центральных банках стран, |
ежемесячно |
|
8057 |
Вклады в международных финансовых |
ежемесячно |
|
8058 |
Вклады в организациях-резидентах, |
ежемесячно |
|
8059 |
Дебиторская задолженность |
ежемесячно |
|
8060 |
Дебиторская задолженность физических |
ежемесячно |
|
8061 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8062 |
Ценные бумаги, выпущенные местными |
ежемесячно |
|
8063 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8064 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8065 |
Начисленное вознаграждение по |
ежемесячно |
|
8066 |
Инвестиции, учитываемые по |
ежемесячно |
|
8067 |
Лицензионное программное обеспечение, |
ежемесячно |
|
8068 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8069 |
Займы, предоставленные центральным |
ежемесячно |
|
8070 |
Займы, предоставленные международным |
ежемесячно |
|
8071 |
Займы, предоставленные местным |
ежемесячно |
|
8072 |
Займы, предоставленные организациям- |
ежемесячно |
|
8073 |
Вклады в центральных банках стран, |
ежемесячно |
|
8074 |
Вклады в международных финансовых |
ежемесячно |
|
8075 |
Вклады в организациях-нерезидентах, |
ежемесячно |
|
8076 |
Дебиторская задолженность |
ежемесячно |
|
8077 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8078 |
Ценные бумаги, выпущенные местными |
ежемесячно |
|
8079 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8080 |
Ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8081 |
Начисленное вознаграждение по |
ежемесячно |
|
8082 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8083 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8084 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8085 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8086 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8087 |
Условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8088 |
Условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8089 |
Условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8090 |
Условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8091 |
Условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8092 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8093 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8094 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8095 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8096 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8097 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8098 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8099 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8100 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8101 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8102 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8103 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8104 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8105 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8106 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8107 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8108 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8109 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8110 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8111 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8112 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8113 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8114 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8115 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8116 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8117 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8118 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8119 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8120 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8121 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8122 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8123 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8124 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8125 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8126 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8127 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8128 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8129 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8130 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8131 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8132 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8133 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8134 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8135 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8136 |
Аккредитивы банка, обязательства |
ежемесячно |
|
8137 |
Возможные (условные) обязательства |
ежемесячно |
|
8138 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8139 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8140 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8141 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8142 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8143 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8144 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8145 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8146 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8147 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8148 |
Иные аккредитивы банка, выставленные |
ежемесячно |
|
8149 |
Иные аккредитивы банка, выставленные |
ежемесячно |
|
8150 |
Иные аккредитивы банка, выставленные |
ежемесячно |
|
8151 |
Иные аккредитивы банка, выставленные |
ежемесячно |
|
8152 |
Иные аккредитивы банка, выставленные |
ежемесячно |
|
8153 |
Иные условные (возможные) |
ежемесячно |
|
8154 |
Иные условные (возможные) |
ежемесячно |
|
8155 |
Иные условные (возможные) |
ежемесячно |
|
8156 |
Иные условные (возможные) |
ежемесячно |
|
8157 |
Иные условные (возможные) |
ежемесячно |
|
8158 |
Неинвестированные остатки средств, |
ежедневно |
|
8159 |
Бессрочные финансовые инструменты |
ежемесячно |
|
8160 |
Субординированный долг третьего |
ежемесячно |
|
8161 |
Инвестиции банка в акции и |
ежемесячно |
|
8162 |
Неинвестированные остатки средств, |
ежедневно |
|
8163 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8165 |
Совокупная задолженность одного |
ежемесячно |
|
8166 |
Совокупная задолженность одного |
ежемесячно |
|
8167 |
Сумма рисков по всем заемщикам, |
ежемесячно |
|
8168 |
Максимальная сумма бланкового займа, |
ежемесячно |
|
8169 |
Совокупная сумма рисков банка на |
ежемесячно |
|
8170 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8171 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8172 |
Высоколиквидные активы в соответствии |
ежедневно |
|
8173 |
Срочные обязательства с оставшимся |
ежедневно |
|
8174 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком |
ежедневно |
|
8175 |
Срочные обязательства с оставшимся |
ежедневно |
|
8176 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком |
ежедневно |
|
8177 |
Срочные обязательства с оставшимся |
ежедневно |
|
8178 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8179 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8180 |
Провизии, созданные на |
ежемесячно |
|
8181 |
Провизии, созданные на возможные |
ежемесячно |
|
8182 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8183 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8184 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8185 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8186 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8187 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8188 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8189 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8190 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8191 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8192 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8193 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8194 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8195 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8196 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8197 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8198 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8199 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8200 |
Номинальная стоимость с производными |
ежемесячно |
|
8201 |
Рыночная стоимость с производными |
ежемесячно |
|
8202 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8203 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8204 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8205 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8206 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8207 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8208 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8209 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8210 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8211 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8212 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8213 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8214 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8215 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8216 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8217 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8218 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8219 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8220 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8221 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8222 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8223 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8224 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8225 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8226 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8227 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8228 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8229 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8230 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8231 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8232 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8233 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8234 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8235 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8236 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8237 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8238 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8239 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8240 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8241 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8242 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8243 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8244 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8245 |
Рыночная стоимость операций |
ежемесячно |
|
8246 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8247 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8248 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8249 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8250 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8251 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8252 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8253 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8254 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8255 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8256 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8257 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8258 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8259 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8260 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8261 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8262 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8263 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8264 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8265 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8266 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8267 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8268 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8269 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8270 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8271 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8272 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8273 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8274 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8275 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8276 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8277 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8278 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8279 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8280 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8281 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8282 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8283 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8284 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8285 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8286 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8287 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8288 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8289 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8290 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8291 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8292 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8293 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8294 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8295 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8296 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8297 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8298 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8299 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8300 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8301 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8302 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8303 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8304 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8305 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8306 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8307 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8308 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8309 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8310 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8311 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8312 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8313 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8314 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8315 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8316 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8317 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8318 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8319 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8320 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8321 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8322 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8323 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8324 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8325 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8326 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8327 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8328 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8329 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8330 |
Рыночная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8331 |
Номинальная стоимость операций с |
ежемесячно |
|
8332 |
исключена - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ) |
||
8333 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
ежемесячно |
|
8334 |
(исключена - от 27 августа 2007 г. N 225) |
||
8335 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п. 2 ). |
||
8337 |
Обязательства перед нерезидентами |
ежемесячно |
|
8338 |
Срочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8339 |
Срочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8340 |
Гарантии, принятые банком в |
ежемесячно |
|
8341 |
Гарантии, принятые банком в |
ежемесячно |
|
8342 |
Гарантии, принятые банком в |
ежемесячно |
|
8343 |
Гарантии, принятые банком в |
ежемесячно |
|
8344 |
Гарантии, принятые банком в |
ежемесячно |
|
8345 |
Обязательства перед филиалами и |
ежемесячно |
|
8346 |
Краткосрочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8347 |
Обязательства перед нерезидентами |
ежемесячно |
|
8348 |
Выпущенные банком в обращение |
ежемесячно |
|
8349 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8350 |
Выпущенные банком в обращение |
ежемесячно |
|
8351 |
Ценные бумаги, выпущенные банком |
ежемесячно |
|
8352 |
исключена - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 27.02.2009 N 41 (порядок введения в действие см. п.2 ) |
||
8357 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8358 |
(исключен - от 26.02.2008 N 21 (порядок введения в действие см. п.2 ). |
||
8363 |
Сумма длинных позиций по финансовым |
ежемесячно |
|
8364 |
Сумма коротких позиций по финансовым |
ежемесячно |
|
8365 |
Средняя величина годового валового |
ежемесячно |
|
8366 |
Государственные ценные бумаги |
ежемесячно |
|
8367 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8368 |
Сумма открытых валютных позиций в |
ежемесячно |
|
8369 |
Совокупные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан |
ежемесячно |
|
8370 |
Краткосрочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8371 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8372 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8373 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8374 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8375 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8376 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8377 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8378 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8379 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8380 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8381 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8382 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8383 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8384 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8385 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8386 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8387 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8388 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8389 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8390 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8391 |
Позиции секьюритизации, удерживаемые |
ежемесячно |
|
8392 |
Инструменты ликвидности, |
ежемесячно |
|
8393 |
Инструменты ликвидности, |
ежемесячно |
|
8394 |
Инструменты ликвидности, |
ежемесячно |
|
8395 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные в |
ежемесячно |
|
8396 |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные Акционерным обществом |
ежедневно |
|
8397 |
Вклады до востребования в банках Республики Казахстан и банках-нерезидентах Республики |
ежедневно |
|
8398 |
Вклады, размещенные на одну ночь в банках Республики Казахстан и банках-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих долгосрочный |
ежедневно |
|
8399 |
Государственные ценные бумаги стран, имеющих суверенный долгосрочный рейтинг в иностранной валюте не ниже уровня, установленного постановлением № 128 |
ежедневно |
|
8400 |
Облигации иностранных эмитентов, имеющие минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств, установленных постановлением № 128 |
ежедневно |
|
8401 |
Срочные депозиты в Национальном Банке |
ежедневно |
|
8402 |
Балансовая стоимость государственных ценных бумаг и прочих высоколиквидных ценных бумаг, проданных банком на условиях их обратного выкупа или переданных в залог |
ежедневно |
|
8403 |
Начисленное вознаграждение, дисконты, |
ежедневно |
8404 |
Материальные запасы, учитываемые на |
ежемесячно |
|
8405 |
Основные средства, учитываемые на балансовом счете 1610 "Долгосрочные активы, предназначенные для продажи", взвешиваемые по степени кредитного риска |
ежемесячно |
|
8406 |
Субординированные долговые обязательства перед родительским банком - нерезидентом Республики Казахстан с оставшимся сроком до |
ежемесячно |
|
8407 |
Обязательства дочернего банка - резидента Республики Казахстан перед родительским банком - нерезидентом Республики Казахстан по полученным займам |
ежемесячно |
8408 |
Срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков, за исключением срочных и условных депозитов физических и юридических |
ежедневно |
|
8409 |
Прочие обязательства до востребования, в том числе обязательства, по которым не установлен срок осуществления расчета, включаемые в расчет коэффициента текущей ликвидности |
ежедневно |
|
8410 |
Ценные бумаги, выпущенные акционерным |
ежемесячно |
|
8411 |
Начисленное вознаграждение, дисконты, |
ежедневно |
|
8412 |
Займы "овернайт", предоставленные банкам Республики Казахстан и банкам-нерезидентам Республики Казахстан, имеющим долгосрочный |
ежедневно |
|
8413 |
Необеспеченные гарантии и |
ежедневно |
|
8414 |
Необеспеченные гарантии и |
ежедневно |
|
8415 |
Необеспеченные гарантии и |
ежемесячно |
8416 |
Сумма принятых депозитов от физических и |
|
ежемесячно |
8417 |
Прочие депозиты, за исключением вкладов |
|
ежемесячно |
8418 |
Сумма кредитов выданных |
|
ежемесячно |
8419 |
Прочие кредиты, за исключением |
|
ежемесячно |
8420 |
Неинвестированные остатки средств, |
|
ежемесячно |
8421 |
Неинвестированные остатки средств, |
|
ежедневно |
8422 |
Долгосрочные субординированные долговые |
|
ежемесячно |
8423 |
Текущие доходы в отчетном году, |
|
ежемесячно |
8424 |
Строка 8424 вводится в действие |
|
ежемесячно |
8425 |
Совокупная сумма секьюритизированных |
|
ежемесячно |
8426 |
Ценные бумаги, выпущенные специальной |
|
ежемесячно |
Примечание:
* Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 200__года.
Место для печати