В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня (далее - Правила).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 июля 2006 года.
3. Банки второго уровня представляют расшифровку максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами Республики Казахстан по состоянию на 1 апреля 2006 года в соответствии с приложением 22 к Правилам с отчетностью о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 1 августа 2006 года для фиксации норматива.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", банков второго уровня.
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 17 июня 2006 года N 136
Правила
представления отчетности о выполнении пруденциальных
нормативов банками второго уровня
Настоящие Правила устанавливают порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банками второго уровня (далее - банки) отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению банками.
1. Отчеты о выполнении пруденциальных нормативов включают в себя:
1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) расшифровку активов, взвешенных с учетом кредитного риска, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) расшифровку условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) расшифровку условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) расшифровку расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют) в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) распределение открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
7) расшифровку расчета общего процентного риска (в разрезе валют) в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
8) расшифровку рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости акций и рыночной стоимости производных финансовых инструментов, базовым активом которых являются акции или индекс на акции в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
9) расшифровку рыночного риска, связанного с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов), в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
10) расшифровку операционного риска в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
11) расшифровку максимального риска на одного заемщика риска в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
12) расшифровку лимита текущей ликвидности в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;
13) расшифровку лимита краткосрочной ликвидности в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
14) расшифровку лимита текущей валютной ликвидности (в разрезе валют) в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
15) расшифровку лимита краткосрочной валютной ликвидности (в разрезе валют) в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
16) расшифровку лимита среднесрочной валютной ликвидности (в разрезе валют) в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
17) таблицу сравнения сроков активов и обязательств в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам;
18) таблицу сравнения сроков активов и обязательств в иностранной валюте в соответствии с приложением 18 к настоящим Правилам;
19) таблицу сравнения сроков активов и обязательств в национальной валюте в соответствии с приложением 19 к настоящим Правилам;
20) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) в соответствии с приложением 20 к настоящим Правилам;
21) расшифровку максимального размера инвестиций банка в основные средства и другие нефинансовые активы в соответствии с приложением 21 к настоящим Правилам;
22) расшифровку максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами Республики Казахстан в соответствии с приложением 22 к настоящим Правилам;
23) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 23 к настоящим Правилам;
2. Отчеты, указанные в приложениях 5, 6, 14-16 к настоящим Правилам, представляются на бумажном и электронном носителях, отчеты, указанные в приложениях 17-20 к настоящим Правилам, представляются на электронном носителе, отчеты, указанные в приложениях 1-4, 7-13, 21, 22 к настоящим Правилам, представляются на бумажном носителе ежемесячно не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Отчет, указанный в приложении 20 к настоящим Правилам, представляется на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе, также еженедельно на третий рабочий день недели, следующей за отчетной.
Отчет, указанный в приложении 23 к настоящим Правилам, представляется на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня, следующего за отчетной датой.
Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года
N 46
(порядок введения в действие см.
п. 2
).
3. Отчеты, представленные на бумажном носителе, должны быть идентичны отчетам, представленным на электронном носителе.
4. Данные в отчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
5. Единица измерения, используемая при составлении отчетов, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с тремя знаками после запятой.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 156 (вводится в действие с 1 июля 2007 года).
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N№ |
Наименование |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Уставный капитал |
|
|
2 |
Дополнительный капитал |
|
|
3 |
Нераспределенный чистый доход прошлых лет |
|
|
4 |
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода
|
|
|
5 |
Нематериальные активы |
|
|
6 |
Убыток текущего года |
|
|
7 |
Убыток прошлых лет |
|
|
8 |
Итого промежуточный капитал 1 уровня |
|
|
9 |
Бессрочные финансовые инструменты, включаемые
|
|
|
10 |
Итого капитал 1 уровня |
|
|
11 |
Нераспределенный чистый доход текущего года |
|
|
12 |
Переоценка основных средств и ценных бумаг |
|
|
13 |
Общие резервы (провизии) в сумме, не
|
|
|
14 |
Бессрочные финансовые инструменты, включаемые
|
|
|
15 |
Субординированный долг банка за минусом
|
|
|
16 |
Итого капитал 2 уровня |
|
|
17 |
Субординированный долг 3 уровня в соответствии с пунктом 14 Инструкции |
|
|
18 |
Субординированный долг банка за минусом
|
|
|
19 |
Итого капитал 3 уровня |
|
|
20 |
Часть капитала 1 уровня, предназначенного для
|
|
|
21 |
Итого капитал 3 уровня, включаемый в
|
|
|
22 |
Инвестиции банка в акции и субординированный
|
|
|
23 |
Итого собственный капитал |
|
|
24 |
Активы |
|
|
25 |
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного
|
|
|
26 |
Неинвестированные остатки средств, принятых на
|
|
|
27 |
Итого условные и возможные обязательства,
|
|
|
28 |
Итого производные финансовые инструменты,
|
|
|
29 |
Специфический процентный риск |
|
|
30 |
Общий процентный риск |
|
|
31 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением
|
|
|
32 |
Специфический риск |
|
|
33 |
Общий риск |
|
|
34 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением
|
|
|
35 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением
|
|
|
36 |
Средняя величина годового валового дохода в
|
|
|
37 |
Операционный риск |
|
|
38 |
Активы и условные и возможные требования и
|
|
|
39 |
Коэффициент достаточности собственного
|
|
|
40 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k2) |
|
|
41 |
Совокупная задолженность одного заемщика или
|
|
|
42 |
Коээфициент максимального размера риска на
|
|
|
43 |
Совокупная задолженность одного заемщика или
|
|
|
44 |
Коэффициент максимального размера риска на
|
|
|
45 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с
|
|
|
46 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам,
|
|
|
47 |
Максимальная сумма бланкового займа,
|
|
|
48 |
Коэффициент максимального размера бланкового
|
|
|
49 |
Совокупная сумма рисков банка на одного
|
|
|
50 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного
|
|
|
51 |
Высоколиквидные активы |
|
|
52 |
Обязательства до востребования |
|
|
53 |
Коэффициент текущей ликвидности (k4) |
|
|
54 |
Активы для расчета лимита краткосрочной
|
|
|
55 |
Обязательства для расчета лимита краткосрочной
|
|
|
56 |
Коэффициент краткосрочной ликвидности (k5) |
|
|
57 |
Активы для расчета лимита текущей валютной
|
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
58 |
Обязательства для расчета лимита текущей
|
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
59 |
Коэффициент текущей валютной ликвидности |
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
60 |
Активы для расчета лимита краткосрочной
|
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
61 |
Обязательства для расчета лимита краткосрочной
|
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
62 |
Коэффициент краткосрочной валютной ликвидности |
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
63 |
Активы для расчета лимита среднесрочной
|
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
64 |
Обязательства для расчета лимита среднесрочной
|
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
65 |
Коэффициент среднесрочной валютной ликвидности |
|
|
1) |
вид валюты |
|
|
2) |
вид валюты |
|
|
66 |
Инвестиции банка в основные средства и другие
|
|
|
67 |
Коэффициент максимального размера инвестиций
|
|
|
68 |
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами |
|
|
69 |
Коэффициент максимального лимита краткосрочных
|
|
|
70 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в
|
|
|
71 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k8) |
|
|
72 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в
|
|
|
73 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k9) |
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 2
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 156 (вводится в действие с 1 июля 2007 года).
Расшифровка активов, взвешенных с учетом
кредитного риска на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование
|
Сумма |
Степень
|
Сумма
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Наличные тенге |
|
0 |
|
|
2 |
Наличная иностранная
|
|
0 |
|
|
3 |
Аффинированные
|
|
0 |
|
|
4 |
Займы, предоставленные
|
|
0 |
|
|
5 |
Займы, предоставленные
|
|
0 |
|
|
6 |
Займы, предоставленные
|
|
0 |
|
|
7 |
Займы, предоставленные
|
|
0 |
|
|
8 |
Займы, предоставленные
|
|
0 |
|
|
9 |
Вклады в Национальном
|
|
0 |
|
|
10 |
Вклады в центральных
|
|
0 |
|
|
11 |
Вклады в
|
|
0 |
|
|
12 |
Дебиторская
|
|
0 |
|
|
13 |
Дебиторская
|
|
0 |
|
|
14 |
Государственные
|
|
0 |
|
|
15 |
Ценные бумаги, имеющие
|
|
0 |
|
|
16 |
Ценные бумаги,
|
|
0 |
|
|
17 |
Начисленное
|
|
0 |
|
|
|
II группа |
|||
|
18 |
Наличная иностранная
|
|
20 |
|
|
19 |
Займы, предоставленные
|
|
20 |
|
|
20 |
Займы, предоставленные
|
|
20 |
|
|
21 |
Займы, предоставленные
|
|
20 |
|
|
22 |
Займы, предоставленные
|
|
20 |
|
|
23 |
Займы, предоставленные
|
|
20 |
|
|
24 |
Займы, предоставленные
|
|
20 |
|
|
25 |
Вклады в центральных
|
|
20 |
|
|
26 |
Вклады в международных
|
|
20 |
|
|
27 |
Вклады в организациях,
|
|
20 |
|
|
28 |
Дебиторская
|
|
20 |
|
|
29 |
Дебиторская
|
|
20 |
|
|
30 |
Ценные бумаги, имеющие
|
|
20 |
|
|
31 |
Ценные бумаги,
|
|
20 |
|
|
32 |
Ценные бумаги,
|
|
20 |
|
|
33 |
Ценные бумаги,
|
|
20 |
|
|
34 |
Ценные бумаги,
|
|
20 |
|
|
35 |
Долговые ценные
|
|
20 |
|
|
36 |
Начисленное
|
|
20 |
|
|
|
III группа |
|||
|
37 |
Неаффинированные
|
|
50 |
|
|
38 |
Займы, предоставленные
|
|
50 |
|
|
39 |
Займы, предоставленные
|
|
50 |
|
|
40 |
Займы, предоставленные
|
|
50 |
|
|
41 |
Займы, предоставленные
|
|
50 |
|
|
42 |
Займы, предоставленные
|
|
50 |
|
|
43 |
Ипотечные жилищные
|
|
50 |
|
|
44 |
Ипотечные жилищные
|
|
75 |
|
|
45 |
Ипотечные жилищные
|
|
100 |
|
|
46 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от
|
|
50 |
|
|
47 |
Вклады в международных
|
|
50 |
|
|
48 |
Вклады в организациях,
|
|
50 |
|
|
49 |
Дебиторская
|
|
50 |
|
|
50 |
Ценные бумаги, имеющие
|
|
50 |
|
|
51 |
Ценные бумаги,
|
|
50 |
|
|
52 |
Ценные бумаги,
|
|
50 |
|
|
53 |
Ценные бумаги,
|
|
50 |
|
|
54 |
Начисленное
|
|
50 |
|
|
|
IV группа |
|||
|
55 |
Займы, предоставленные
|
|
100 |
|
|
56 |
Займы, предоставленные
|
|
100 |
|
|
57 |
Займы, предоставленные
|
|
100 |
|
|
58 |
Займы, предоставленные
|
|
100 |
|
|
59 |
Займы, предоставленные
|
|
100 |
|
|
60 |
Займы, предоставленные
|
|
100 |
|
|
61 |
Вклады в центральных
|
|
100 |
|
|
62 |
Вклады в международных
|
|
100 |
|
|
63 |
Вклады в организациях-
|
|
100 |
|
|
64 |
Дебиторская задолжен-
|
|
100 |
|
|
65 |
Дебиторская
|
|
100 |
|
|
66 |
Ценные бумаги,
|
|
100 |
|
|
67 |
Ценные бумаги,
|
|
100 |
|
|
68 |
Ценные бумаги, выпу-
|
|
100 |
|
|
69 |
Ценные бумаги, выпу-
|
|
100 |
|
|
70 |
Начисленное вознаграж-
|
|
100 |
|
|
71 |
Расчеты по платежам |
|
100 |
|
|
72 |
Основные средства |
|
100 |
|
|
73 |
Материальные запасы |
|
100 |
|
|
74 |
Предоплата суммы
|
|
100 |
|
|
|
V группа |
|||
|
75 |
Инвестиции,
|
|
100 |
|
|
76 |
Лицензионное
|
|
100 |
|
|
77 |
Займы, предоставленные
|
|
150 |
|
|
78 |
Займы, предоставленные
|
|
150 |
|
|
79 |
Займы, предоставленные
|
|
150 |
|
|
80 |
Займы, предоставленные
|
|
150 |
|
|
81 |
Займы, предоставленные
|
|
150 |
|
|
82 |
Прочие ипотечные
|
|
150 |
|
|
82-1 |
Потребительские кредиты |
15 |
||
|
83 |
Вклады в центральных
|
|
150 |
|
|
84 |
Вклады в международных
|
|
150 |
|
|
85 |
Вклады в организациях-
|
|
150 |
|
|
86 |
Дебиторская
|
|
150 |
|
|
87 |
Ценные бумаги,
|
|
150 |
|
|
88 |
Ценные бумаги,
|
|
150 |
|
|
89 |
Ценные бумаги,
|
|
150 |
|
|
90 |
Ценные бумаги,
|
|
150 |
|
|
91 |
Начисленное
|
|
150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого рисковые активы: |
|
X |
|
|
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 3
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Расшифровка условных и возможных обязательств,
взвешенных с учетом кредитного риска
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование статей |
Сумма |
Коэффи-
|
Коэффи-
|
Сумма
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
I группа |
||||
|
1 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
0 |
|
|
2 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
20 |
|
|
3 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
50 |
|
|
4 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
100 |
|
|
5 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
150 |
|
|
6 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
0 |
|
|
7 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
20 |
|
|
8 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
50 |
|
|
9 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
100 |
|
|
10 |
Условные (возможные)
|
|
0 |
150 |
|
|
11 |
Аккредитивы банка: без
|
|
0 |
0 |
|
|
12 |
Аккредитивы банка: без
|
|
0 |
20 |
|
|
13 |
Аккредитивы банка: без
|
|
0 |
50 |
|
|
14 |
Аккредитивы банка: без
|
|
0 |
100 |
|
|
15 |
Аккредитивы банка: без
|
|
0 |
150 |
|
|
16 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
0 |
|
|
17 |
Возможные (условные)
|
|
0 |
20 |
|
|
17-1 |
Возможные (условные) обязательства по
|
|
0 |
50 |
|
|
17-2 |
Возможные (условные) обязательства по
|
|
0 |
100 |
|
|
17-3 |
Возможные (условные) обязательства по
|
|
0 |
150 |
|
|
18 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
0 |
|
|
19 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
20 |
|
|
20 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
50 |
|
|
21 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
100 |
|
|
22 |
Гарантии и поручительства
|
|
0 |
150 |
|
|
22-1 |
Гарантии, принятые банком
|
|
0 |
0 |
|
|
22-2 |
Гарантии, принятые банком
|
|
0 |
20 |
|
|
22-3 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение выданного займа, заключенные с лицами,
|
|
0 |
50 |
|
|
22-4 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение выданного займа, заключенные с лицами,
|
|
0 |
100 |
|
|
22-5 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение выданного займа, заключенные с лицами,
|
|
0 |
150 |
|
|
|
II группа |
||||
|
23 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
0 |
|
|
24 |
Возможные (условные)
|
|
20 |
20 |
|
|
24-1 |
Возможные (условные) обязательства по
|
|
20 |
50 |
|
|
24-2 |
Возможные (условные) обязательства по
|
|
20 |
100 |
|
|
24-3 |
Возможные (условные) обязательства по
|
|
20 |
150 |
|
|
25 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
0 |
|
|
26 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
20 |
|
|
27 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
50 |
|
|
28 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
100 |
|
|
29 |
Гарантии и поручительства
|
|
20 |
150 |
|
|
30 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
0 |
|
|
31 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
20 |
|
|
32 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
50 |
|
|
33 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
100 |
|
|
34 |
Аккредитивы банка,
|
|
20 |
150 |
|
|
|
III группа |
||||
|
35 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
0 |
|
|
36 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
20 |
|
|
36-1 |
Возможные (условные) обязательства по размещению банком в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 года, заключенные
|
|
50 |
50 |
|
|
36-2 |
Возможные (условные) обязательства по размещению банком в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 года, заключенные
|
|
50 |
100 |
|
|
36-3 |
Возможные (условные) обязательства по размещению банком в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 года, заключенные
|
|
50 |
150 |
|
|
37 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
0 |
|
|
38 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
20 |
|
|
39 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
50 |
|
|
40 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
100 |
|
|
41 |
Гарантии и поручительства
|
|
50 |
150 |
|
|
42 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
0 |
|
|
43 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
20 |
|
|
44 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
50 |
|
|
45 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
100 |
|
|
46 |
Аккредитивы банка,
|
|
50 |
150 |
|
|
47 |
Возможные (условные)
|
|
50 |
100 |
|
|
|
IV группа |
||||
|
48 |
Соглашение о продаже
|
|
100 |
0 |
|
|
49 |
Соглашение о продаже
|
|
100 |
20 |
|
|
50 |
Соглашение о продаже
|
|
100 |
50 |
|
|
51 |
Соглашение о продаже
|
|
100 |
100 |
|
|
52 |
Соглашение о продаже
|
|
100 |
150 |
|
|
53 |
Иные гарантии
|
|
100 |
0 |
|
|
54 |
Иные гарантии
|
|
100 |
20 |
|
|
55 |
Иные гарантии
|
|
100 |
50 |
|
|
56 |
Иные гарантии
|
|
100 |
100 |
|
|
57 |
Иные гарантии
|
|
100 |
150 |
|
|
58 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
0 |
|
|
59 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
20 |
|
|
60 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
50 |
|
|
61 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
100 |
|
|
62 |
Иные аккредитивы банка,
|
|
100 |
150 |
|
|
63 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
0 |
|
|
64 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
20 |
|
|
65 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
50 |
|
|
66 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
100 |
|
|
67 |
Иные условные (возможные)
|
|
100 |
150 |
|
|
Итого условные
|
|
X |
X |
|
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 4
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка условных и возможных требований
обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование
|
Номи-
|
Коэффи-
|
Сумма
|
Ры-
|
Коэф-
|
Сумма
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5=3*4 |
6 |
7 |
8= (5+6) *7 |
|
1 |
Операции с
|
|
0 |
|
|
0 |
|
|
2 |
Операции с
|
|
0 |
|
|
20 |
|
|
3 |
Операции с
|
|
0 |
|
|
50 |
|
|
4 |
Операции с
|
|
0 |
|
|
100 |
|
|
5 |
Операции с
|
|
0 |
|
|
150 |
|
|
6 |
Операции с
|
|
0,5 |
|
|
0 |
|
|
7 |
Операции с
|
|
0,5 |
|
|
20 |
|
|
8 |
Операции с
|
|
0,5 |
|
|
50 |
|
|
9 |
Операции с
|
|
0,5 |
|
|
100 |
|
|
10 |
Операции с
|
|
0,5 |
|
|
150 |
|
|
11 |
Операции с
|
|
1,5 |
|
|
0 |
|
|
12 |
Операции с
|
|
1,5 |
|
|
20 |
|
|
13 |
Операции с
|
|
1,5 |
|
|
50 |
|
|
14 |
Операции с
|
|
1,5 |
|
|
100 |
|
|
15 |
Операции с
|
|
1,5 |
|
|
150 |
|
|
16 |
Операции с
|
|
1 |
|
|
0 |
|
|
17 |
Операции с
|
|
1 |
|
|
20 |
|
|
18 |
Операции с
|
|
1 |
|
|
50 |
|
|
19 |
Операции с
|
|
1 |
|
|
100 |
|
|
20 |
Операции с
|
|
1 |
|
|
150 |
|
|
21 |
Операции с
|
|
5 |
|
|
0 |
|
|
22 |
Операции с
|
|
5 |
|
|
20 |
|
|
23 |
Операции с
|
|
5 |
|
|
50 |
|
|
24 |
Операции с
|
|
5 |
|
|
100 |
|
|
25 |
Операции с
|
|
5 |
|
|
150 |
|
|
26 |
Операции с
|
|
7,5 |
|
|
0 |
|
|
27 |
Операции с
|
|
7,5 |
|
|
20 |
|
|
28 |
Операции с
|
|
7,5 |
|
|
50 |
|
|
29 |
Операции с
|
|
7,5 |
|
|
100 |
|
|
30 |
Операции с
|
|
7,5 |
|
|
150 |
|
|
31 |
Операции с
|
|
6 |
|
|
0 |
|
|
32 |
Операции с
|
|
6 |
|
|
20 |
|
|
33 |
Операции с
|
|
6 |
|
|
50 |
|
|
34 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
6 |
|
|
100 |
|
|
35 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
6 |
|
|
150 |
|
|
36 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
0 |
|
|
37 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
20 |
|
|
38 |
Операции с
|
|
8 |
|
|
50 |
|
|
39 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
100 |
|
|
40 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
150 |
|
|
41 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
0 |
|
|
42 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
20 |
|
|
43 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
50 |
|
|
44 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
100 |
|
|
45 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с акциями, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
150 |
|
|
46 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
0 |
|
|
47 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
20 |
|
|
48 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
50 |
|
|
49 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
100 |
|
|
50 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
150 |
|
|
51 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
0 |
|
|
52 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
20 |
|
|
53 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу
|
|
7 |
|
|
50 |
|
|
54 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу
|
|
7 |
|
|
100 |
|
|
55 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
7 |
|
|
150 |
|
|
56 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
0 |
|
|
57 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
20 |
|
|
58 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
50 |
|
|
59 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
100 |
|
|
60 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с драгоценными металлами, кроме золота, со сроком погашения более пяти совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
8 |
|
|
150 |
|
|
61 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
0 |
|
|
62 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
20 |
|
|
63 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
50 |
|
|
64 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
100 |
|
|
65 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения до одного года, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
10 |
|
|
150 |
|
|
66 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
12 |
|
|
0 |
|
|
67 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения от одного года до пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
12 |
|
|
20 |
|
|
68 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими
|
|
12 |
|
|
50 |
|
|
69 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими
|
|
12 |
|
|
100 |
|
|
70 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими
|
|
12 |
|
|
150 |
|
|
71 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
15 |
|
|
0 |
|
|
72 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
15 |
|
|
20 |
|
|
73 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
15 |
|
|
50 |
|
|
74 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
15 |
|
|
100 |
|
|
75 |
Операции с производными финансовыми инструментами, связанные с другими ценностями, кроме драгоценных металлов, со сроком погашения более пяти лет, совершенные с контрагентами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска |
|
15 |
|
|
150 |
|
|
|
Итого производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска |
|
X |
|
|
X |
0 |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 5
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка расчета специфичного процентного
риска (в разрезе валют)
на "__" _______ 200_года
____________________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование |
Сумма |
Коэффи-
|
Сумма
|
|
1 |
2 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
Сумма открытых позиций по
|
|
0 |
|
|
2 |
Сумма открытых позиций по
|
|
0,25 |
|
|
3 |
Сумма открытых позиций по
|
|
1 |
|
|
4 |
Сумма открытых позиций по
|
|
1,6 |
|
|
5 |
Сумма открытых позиций по
|
|
8 |
|
|
|
Итого специфичный риск |
0 |
X |
0 |
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 6
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 6 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Распределение открытых позиций по временным интервалам
(в разрезе валют) на "__" _______ 200_года
____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
Зоны |
Временные
|
Открытые позиции |
Коэф-
|
Открытые взвешенные позиции |
Зак-
|
Итоговые
|
|||
|
длин-
|
ко-
|
длин-
|
ко-
|
длин-
|
ко-
|
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
1 |
менее 1
|
|
|
0,00 |
|
|
|
|
|
|
1-3
|
|
|
0,002 |
|
|
|
|
|
|
|
3-6
|
|
|
0,004 |
|
|
|
|
|
|
|
6-12
|
|
|
0,007 |
|
|
|
|
|
|
|
Итог
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
1-2 года |
|
|
0,0125 |
|
|
|
|
|
|
2-3 года |
|
|
0,0175 |
|
|
|
|
|
|
|
3-4 года |
|
|
0,0225 |
|
|
|
|
|
|
|
Итог
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
4-5 лет |
|
|
0,0275 |
|
|
|
|
|
|
5-7 лет |
|
|
0,0325 |
|
|
|
|
|
|
|
7-10 лет |
|
|
0,0375 |
|
|
|
|
|
|
|
10-15 лет |
|
|
0,045 |
|
|
|
|
|
|
|
15-20 лет |
|
|
0,0525 |
|
|
|
|
|
|
|
более
|
|
|
0,06 |
|
|
|
|
|
|
|
Итог
|
|
|
|
|
|
|
X |
||
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 7
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка расчета общего процентного риска
(в разрезе валют) на "__" _________ 200_года
__________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N№ |
Наименование позиций |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Расчет взвешенных позиций,
|
|
|
2 |
Зона 1 |
|
|
3 |
Итог по взвешенной закрытой позиции
|
|
|
4 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
|
5 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
|
6 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым
|
|
|
7 |
Взвешенная открытая позиция |
|
|
8 |
Зона 2 |
|
|
9 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по
|
|
|
10 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
|
11 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
|
12 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым
|
|
|
13 |
Взвешенная открытая позиция |
|
|
14 |
Зона 3 |
|
|
15 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по
|
|
|
16 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
|
17 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
|
18 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым
|
|
|
19 |
Взвешенная открытая позиция |
|
|
20 |
Закрытая позиция между зонами 1 и 2 |
|
|
21 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
|
22 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
|
23 |
Закрытая позиция по зонам 2 и 3 |
|
|
24 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
|
25 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
|
26 |
Закрытая позиция по зонам 1 и 3 |
|
|
27 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
|
28 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
|
29 |
Оставшейся открытая взвешенная позиция |
|
|
30 |
10 процентов суммы взвешенных закрытых
|
|
|
31 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции
|
|
|
32 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции
|
|
|
33 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции
|
|
|
34 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции
|
|
|
35 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции
|
|
|
36 |
100 процентов закрытой взвешенной позиции
|
|
|
37 |
100 процентов оставшейся открытой
|
|
|
38 |
Итого общий процентный риск |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 8
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка рыночного риска, связанного с изменением
рыночной стоимости акций и рыночной стоимости производных
финансовых инструментов, базовым активом которых являются
акции или индекс на акции на "___" _________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование |
Финансовые инструменты,
|
Коэф-
|
Рис-
|
||
|
Длинная
|
Короткая
|
Сумма
|
||||
|
1 |
2 |
|
|
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Специфический риск |
|
|
|
|
|
|
2 |
Общий риск |
|
|
|
|
|
|
3 |
Итого рыночный
|
X |
X |
X |
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 9
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка рыночного риска, связанного с изменением
обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости
драгоченных металлов) на "___" _________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N№ |
Наименование валюты |
Требования, расчитанные в соответствии с пунктами 28, 30
|
Обязательства, расчитанные в соответствии
|
Позиция |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
..... |
|
|
|
|
2 |
..... |
|
|
|
|
3 |
Сумма открытых
|
X |
X |
|
|
4 |
Сумма открытых
|
X |
X |
|
|
5 |
Итого рыночный
|
X |
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 10
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка операционного риска
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
|
год |
год |
год |
Средняя
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
2 |
Годовой
|
|
|
|
|
|
3 |
Размер
|
X |
X |
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 11
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка максимального риска на одного заемщика
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Совокупная задолженность одного заемщика
|
|
|
2 |
Коээфициент максимального размера риска на
|
|
|
3 |
Совокупная задолженность одного заемщика
|
|
|
4 |
Коэффициент максимального размера риска на
|
|
|
5 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным
|
|
|
6 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам,
|
|
|
7 |
Максимальная сумма бланкового займа,
|
|
|
8 |
Коэффициент максимального размера
|
|
|
9 |
Совокупная сумма рисков банка на одного
|
|
|
10 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на
|
|
* Необходимо представлять расшифровку в разрезе заемщика
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 12
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 12 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 156 (вводится в действие с 1 июля 2007 года).
Расшифровка лимита текущей ликвидности по состоянию
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
Расшифровка среднемесячной величины
высоколиквидных активов
(в тысячах тенге)
|
Дата |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
1 |
Наличность в кассе |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Банкноты и монеты в пути |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Наличность в обменных пунктах |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Наличность в банкоматах |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Деньги в дорожных чеках в пути |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Монеты, изготовленные из драгоценных металлов, в кассе |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Деньги в дорожных чеках |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
Коллекционные монеты,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
Аффинированные драгоценные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
Аффинированные драгоценные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
Аффинированные драгоценные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12 |
Корреспондентский счет в
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13 |
Вклады в Национальном Банке
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14 |
Вклады до востребования в
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15 |
Государственные ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16 |
Долговые ценные бумаги,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17 |
Вклады до востребования в
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18 |
Займы "овернайт" банкам
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19 |
Государственные ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21 |
Суммы, подлежащие исключению
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22 |
Облигации международных
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23 |
Облигации иностранных
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
31 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина высоколиквидных активов
Расшифровка среднемесячной величины до востребования
(в тысячах тенге)
|
Дата |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
1 |
Корреспондентские счета
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Корреспондентские счета
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Корреспондентские счета
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Корреспондентские счета
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Металлические счета других
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Вклады до востребования
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Вклады до востребования
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
Вклады до востребования
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
Просроченная задолженность по
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
Займы овернайт, полученные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
Займы овернайт, полученные от
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12 |
Займы овернайт, полученные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13 |
Вклады, привлеченные от
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14 |
Деньги республиканского
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15 |
Деньги местного бюджета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16 |
Текущие счета клиентов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17 |
Текущие счета физических лиц,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18 |
Вклады до востребования
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19 |
Карт-счета физических лиц,
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20 |
Вклады до востребования
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21 |
Металлические счета клиентов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22 |
Карт-счета клиентов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23 |
Прочие обязательства до
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24 |
Неинвестированные остатки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25 |
Неинвестированные остатки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26 |
Прочие обязательства по
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
31 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина обязательств до востребования
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 13
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка лимита краткосрочной ликвидности
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
Дата |
Сумма активов с
|
Сумма обязательств
|
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
6 |
|
|
|
7 |
|
|
|
8 |
|
|
|
9 |
|
|
|
10 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
|
13 |
|
|
|
14 |
|
|
|
15 |
|
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
|
18 |
|
|
|
19 |
|
|
|
20 |
|
|
|
21 |
|
|
|
22 |
|
|
|
23 |
|
|
|
24 |
|
|
|
25 |
|
|
|
26 |
|
|
|
27 |
|
|
|
28 |
|
|
|
29 |
|
|
|
30 |
|
|
|
31 |
|
|
|
Количество
|
|
|
|
Итого:
|
|
X |
|
Итого:
|
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 14
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка лимита текущей валютной ликвидности
(в разрезе валют) на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
Дата |
Сумма
|
Обязательства до
|
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
6 |
|
|
|
7 |
|
|
|
8 |
|
|
|
9 |
|
|
|
10 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
|
13 |
|
|
|
14 |
|
|
|
15 |
|
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
|
18 |
|
|
|
19 |
|
|
|
20 |
|
|
|
21 |
|
|
|
22 |
|
|
|
23 |
|
|
|
24 |
|
|
|
25 |
|
|
|
26 |
|
|
|
27 |
|
|
|
28 |
|
|
|
29 |
|
|
|
30 |
|
|
|
31 |
|
|
|
Количество
|
|
|
|
Итого:
|
|
X |
|
Итого:
|
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 15
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка лимита краткосрочной валютной ликвидности
(в разрезе валют) на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
Дата |
Сумма активов
|
Обязательства
|
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
6 |
|
|
|
7 |
|
|
|
8 |
|
|
|
9 |
|
|
|
10 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
|
13 |
|
|
|
14 |
|
|
|
15 |
|
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
|
18 |
|
|
|
19 |
|
|
|
20 |
|
|
|
21 |
|
|
|
22 |
|
|
|
23 |
|
|
|
24 |
|
|
|
25 |
|
|
|
26 |
|
|
|
27 |
|
|
|
28 |
|
|
|
29 |
|
|
|
30 |
|
|
|
31 |
|
|
|
Количество
|
|
|
|
Итого:
|
|
X |
|
Итого:
|
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 16
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка лимита среднесрочной валютной ликвидности
(в разрезе валют) на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
Дата |
Сумма активов
|
Обязательства до
|
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
6 |
|
|
|
7 |
|
|
|
8 |
|
|
|
9 |
|
|
|
10 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
|
13 |
|
|
|
14 |
|
|
|
15 |
|
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
|
18 |
|
|
|
19 |
|
|
|
20 |
|
|
|
21 |
|
|
|
22 |
|
|
|
23 |
|
|
|
24 |
|
|
|
25 |
|
|
|
26 |
|
|
|
27 |
|
|
|
28 |
|
|
|
29 |
|
|
|
30 |
|
|
|
31 |
|
|
|
Количество
|
|
|
|
Итого:
|
|
X |
|
Итого:
|
X |
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 17
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Статьи |
Ак-
|
Обяза-
|
Активы
|
Услов-
|
Отношение
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
До
|
|
|
|
|
|
|
2 |
До 30 дней |
|
|
|
|
|
|
3 |
До 3 месяцев |
|
|
|
|
|
|
4 |
До 6 месяцев |
|
|
|
|
|
|
5 |
До 1 года |
|
|
|
|
|
|
6 |
Свыше 1 года |
|
|
|
|
|
|
7 |
Итого: |
|
|
|
|
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения
сроков активов и обязательств в иностранной валюте:
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать испoлнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства банка, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов и обязательств до востребования, перечисленные в настоящей Инструкции. Активы включаются, за исключением классифицированных активов (кроме сомнительных первой и второй категории). Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом. Сумма строк 5 и 6 заносится в графу "Итого", которая сверяется с данными баланса банка. Возникшее расхождение по графе "Итого" и итогом активной части баланса будет соответствовать сумме сформированных банком резервов (провизии) и классифицированных активов (кроме сомнительных первой и второй категории).
Приложение 18
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в иностранной валюте на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Статьи |
Активы
|
Обяза-
|
Активы
|
Условные
|
Отно-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
До
|
|
|
|
|
|
|
1) |
|
|
|
|
|
|
|
2) |
|
|
|
|
|
|
|
3) |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
До 30 дней
|
|
|
|
|
|
|
1) |
|
|
|
|
|
|
|
2) |
|
|
|
|
|
|
|
3) |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
До 3 месяцев
|
|
|
|
|
|
|
1) |
|
|
|
|
|
|
|
2) |
|
|
|
|
|
|
|
3) |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
До 6 месяцев
|
|
|
|
|
|
|
1) |
|
|
|
|
|
|
|
2) |
|
|
|
|
|
|
|
3) |
|
|
|
|
|
|
|
5 |
До 1 года
|
|
|
|
|
|
|
1) |
|
|
|
|
|
|
|
2) |
|
|
|
|
|
|
|
3) |
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Свыше 1 года
|
|
|
|
|
|
|
1) |
|
|
|
|
|
|
|
2) |
|
|
|
|
|
|
|
3) |
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Итого: |
|
|
|
|
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения сроков
активов и обязательств в иностранной валюте:
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств в иностранной валюте для каждого актива (обязательства) в иностранной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства банка в иностранной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов и обязательств до востребования, предусмотренные пунктами 41 и 42 Инструкции. В таблице не указываются активы в иностранной валюте, являющиеся классифицированными активами (кроме сомнительных активов первой и второй категории), определенные в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств.
Строки 1-7 заполняются, в том числе в разрезе следующих валют
отдельных иностранных государств (групп иностранных государств):
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро";
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг от "В" до "А" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "В" агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом. Сумма строк 5 и 6 заносится в строку 7 "Итого", которая сверяется с данными баланса банка. Возникшее расхождение по строке "Итого" и актива баланса банка будет соответствовать сумме активов и обязательств в национальной валюте, сформированных банком резервов (провизии), классифицированных активов (субстандартных активов), определенные в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств.
Приложение 19
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в национальной валюте на "___"_________200_года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N№ |
Статьи |
Активы в нацио-
|
Обяза-
|
Активы
|
Условные
|
Отношение
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
До вост-
|
|
|
|
|
|
|
2 |
До 30 дней |
|
|
|
|
|
|
3 |
До 3
|
|
|
|
|
|
|
4 |
До 6
|
|
|
|
|
|
|
5 |
До 1 года |
|
|
|
|
|
|
6 |
Свыше 1
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Итого: |
|
|
|
|
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения сроков
активов и обязательств в национальной валюте:
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств в национальной валюте для каждого актива (обязательства) в национальной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требование клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства банка в национальной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов и обязательств до востребования, перечисленные в Инструкции. В таблице не указываются активы в национальной валюте, являющиеся классифицированными активами (кроме сомнительных активов первой и второй категории), определенные в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств.
Данные по графам активов, обязательств, возможных (условных) обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом. Сумма строк 5 и 6 заносится в строку 7 "Итого", которая сверяется с данными баланса банка. Возникшее расхождение по строке "Итого" и итогом актива баланса будет соответствовать сумме активов и обязательств в иностранной валюте, сформированных банком резервов (провизии), классифицированных активов (кроме субстандартных активов), определенные в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств.
Приложение 20
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 20 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте
или аффинированном драгоценном металле и валютной
нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца)
по состоянию на "___" _______ 200_ года
_____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
Требования
|
Обяза-
|
Сальдо на конец операционного дня
|
|||||
|
1 |
2 |
||||||
|
(дата) |
(дата) |
||||||
|
Сумма
|
Сумма
|
По-
|
Сумма
|
Сумма
|
По-
|
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
1. Требование
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
.... |
|
|
|
|
|
|
|
2. Вклады
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
3. Займы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
4. Начислено
|
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
5. Долговые
|
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
7. Произ-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Сальдо на конец операционного дня по дням недели (месяца) |
||||||||
|
3 |
4 |
5 |
||||||
|
(дата) |
(дата) |
(дата) |
||||||
|
Сумма
|
Сумма
|
По-
|
Сумма
|
Сумма
|
По-
|
Сумма
|
Сумма
|
По-
|
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Величина собственного капитала банка за последнюю отчетную дату
расчета нормативов: ___________________________________________
Установленный максимальный размер открытой валютной позиции по
валютам отдельных иностранных государств (групп иностранных
государств): _________________________________
Установленный максимальный размер валютной нетто-позиции: ______
_______________________________
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Отчета о валютных позициях
по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции
1. В соответствующих ячейках отражаются требования и обязательства в иностранной валюте, учитываемых на балансовых счетах, за вычетом сформированных специальных провизий.
2. В ячейках "Итого требования по внебалансовым счетам" и "Итого обязательства по внебалансовым счетам" указываются условные требования и обязательства в иностранной валюте, с учетом сумм проводимых банком хеджируемых сделок, в том числе беспоставочных сделок, за вычетом сформированных специальных провизий.
3. В ячейках "Итого требования" и "Итого обязательства" по графам "позиция" указывается нетто-позиция по всем иностранным валютам за каждый рабочий день недели отчетного периода.
4. Данные по размерам открытых позиций по валютам отдельных иностранных государств (групп иностранных государств) или по валютной нетто-позиции, превышающим установленные максимальные размеры, выделяются красным цветом.
Приложение 21
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Расшифровка максимального размера инвестиций банка
в основные средства и другие нефинансовые активы на
"__"_______200_года
_________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Земля, здания и сооружения |
|
|
2 |
Строящиеся (устанавливаемые) основные
|
|
|
3 |
Капитальные затраты по арендованным банком
|
|
|
4 |
Компьютерное оборудование |
|
|
5 |
Транспортные средства |
|
|
6 |
Основные средства, предназначенные для
|
|
|
7 |
Основные средства, принятые в финансовый
|
|
|
8 |
Прочие основные средства |
|
|
9 |
Дебиторы по капитальным вложениям |
|
|
10 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
|
11 |
Прочие товарно-материальные запасы |
|
|
12 |
Начисленная амортизация по зданиям и
|
|
|
13 |
Начисленная амортизация по компьютерному
|
|
|
14 |
Начисленная амортизация по прочим основным
|
|
|
15 |
Начисленная амортизация по основным
|
|
|
16 |
Начисленная амортизация по основным
|
|
|
17 |
Начисленная амортизация по капитальным
|
|
|
18 |
Начисленная амортизация по транспортным
|
|
|
19 |
Лицензионное программное обеспечение,
|
|
|
20 |
Коэффициент максимального размера
|
|
Руководитель: ________________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _______________ _________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ _________ _______________
должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 22
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 22 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ); приложение 22 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 156 (вводится в действие с 1 июля 2007 года).
Расшифровка коэффициентов капитализации банков
к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
на "___"»_______ 200__года
__________________________________________
(краткое наименование банка)
(тысячах тенге)
|
N |
Наименование |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Обязательства перед нерезидентами
|
|
|
2 |
Срочные обязательства перед нерезидентами
|
|
|
3 |
Срочные обязательства перед нерезидентами
|
|
|
4 |
Обязательства по текущим и
|
|
|
5 |
Краткосрочные обязательства перед
|
|
|
6 |
Обязательства перед нерезидентами
|
|
|
7 |
Совокупные обязательства перед
|
|
|
8 |
Ценные бумаги, выпущенные банком
|
|
|
9 |
Выпущенные банком в обращение долговые
|
|
|
10 |
Выпущенные банком в обращение долговые
|
|
|
11 |
Собственный капитал |
|
|
12 |
Итого краткосрочных обязательств перед
|
|
|
13 |
Максимальный лимит краткосрочных
|
|
|
14 |
Обязательства перед нерезидентами,
|
|
|
15 |
Коэффициент капитализации банков к
|
|
|
16 |
Обязательства перед нерезидентами,
|
|
|
17 |
Коэффициент капитализации банков к
|
|
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 200_года.
Место для печати
Приложение 23
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных нормативов
банками второго уровня
Сноска. Приложение 23 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 46 (порядок введения в действие см. п. 2 ); приложение 23 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 156 (вводится в действие с 1 июля 2007 года).
Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов
на "___"»_______200__года
_____________________________________________________
(краткое наименование банка)
(тысячах тенге)
|
N |
Наименование признака |
Сумма |
Периодич-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8001 |
Наличные тенге |
|
ежемесячно |
|
8002 |
Наличная иностранная валюта стран,
|
|
ежемесячно |
|
8003 |
Займы, предоставленные Правительству
|
|
ежемесячно |
|
8004 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8005 |
Займы, предоставленные Национальному
|
|
ежемесячно |
|
8006 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8007 |
Займы, предоставленные международным
|
|
ежемесячно |
|
8008 |
Вклады в центральных банках стран, с
|
|
ежемесячно |
|
8009 |
Вклады в международных финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8010 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежемесячно |
|
8011 |
Дебиторская задолженность местных
|
|
ежемесячно |
|
8012 |
Государственные ценные бумаги
|
|
ежедневно |
|
8013 |
Ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
|
8014 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8015 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
ежемесячно |
|
8016 |
Наличная иностранная валюта стран,
|
|
ежемесячно |
|
8017 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8018 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8019 |
Займы, предоставленные международным
|
|
ежемесячно |
|
8020 |
Займы, предоставленные местным
|
|
ежемесячно |
|
8021 |
Займы, предоставленные местным
|
|
ежемесячно |
|
8022 |
Займы, предоставленные организациям,
|
|
ежемесячно |
|
8023 |
Вклады в центральных банках стран,
|
|
ежемесячно |
|
8024 |
Вклады в международных финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8025 |
Вклады в организациях, имеющих
|
|
ежемесячно |
|
8026 |
Дебиторская задолженность местных
|
|
ежемесячно |
|
8027 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежемесячно |
|
8028 |
Ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
|
8029 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8030 |
Ценные бумаги, выпущенные местными
|
|
ежемесячно |
|
8031 |
Ценные бумаги, выпущенные местными
|
|
ежемесячно |
|
8032 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8033 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
ежемесячно |
|
8034 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8035 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8036 |
Займы, предоставленные международным
|
|
ежемесячно |
|
8037 |
Займы, предоставленные местным
|
|
ежемесячно |
|
8038 |
Займы, предоставленные организациям,
|
|
ежемесячно |
|
8039 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежемесячно |
|
8040 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежемесячно |
|
8041 |
Вклады в центральных банках стран,
|
|
ежемесячно |
|
8042 |
Вклады в международных финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8043 |
Вклады в организациях, имеющих
|
|
ежемесячно |
|
8044 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежемесячно |
|
8045 |
Ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
|
8046 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8047 |
Ценные бумаги, выпущенные местными
|
|
ежемесячно |
|
8048 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8049 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
ежемесячно |
|
8050 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8051 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8052 |
Займы, предоставленные международным
|
|
ежемесячно |
|
8053 |
Займы, предоставленные местным
|
|
ежемесячно |
|
8054 |
Займы, предоставленные организациям-
|
|
ежемесячно |
|
8055 |
Займы, предоставленные физическим
|
|
ежемесячно |
|
8056 |
Вклады в центральных банках стран,
|
|
ежемесячно |
|
8057 |
Вклады в международных финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8058 |
Вклады в организациях-резидентах,
|
|
ежемесячно |
|
8059 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежемесячно |
|
8060 |
Дебиторская задолженность физических
|
|
ежемесячно |
|
8061 |
Ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежемесячно |
|
8062 |
Ценные бумаги, выпущенные местными
|
|
ежемесячно |
|
8063 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8064 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8065 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
ежемесячно |
|
8066 |
Инвестиции, учитываемые по
|
|
ежемесячно |
|
8067 |
Лицензионное программное обеспечение,
|
|
ежемесячно |
|
8068 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8069 |
Займы, предоставленные центральным
|
|
ежемесячно |
|
8070 |
Займы, предоставленные международным
|
|
ежемесячно |
|
8071 |
Займы, предоставленные местным
|
|
ежемесячно |
|
8072 |
Займы, предоставленные организациям-
|
|
ежемесячно |
|
8073 |
Вклады в центральных банках стран,
|
|
ежемесячно |
|
8074 |
Вклады в международных финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8075 |
Вклады в организациях-нерезидентах,
|
|
ежемесячно |
|
8076 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежемесячно |
|
8077 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8078 |
Ценные бумаги, выпущенные местными
|
|
ежемесячно |
|
8079 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8080 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8081 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
ежемесячно |
|
8082 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8083 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8084 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8085 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8086 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8087 |
Условные (возможные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8088 |
Условные (возможные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8089 |
Условные (возможные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8090 |
Условные (возможные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8091 |
Условные (возможные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8092 |
Аккредитивы банка: без финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8093 |
Аккредитивы банка: без финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8094 |
Аккредитивы банка: без финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8095 |
Аккредитивы банка: без финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8096 |
Аккредитивы банка: без финансовых
|
|
ежемесячно |
|
8097 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8098 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8099 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8100 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8101 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8102 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8103 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8104 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8105 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8106 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8107 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8108 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8109 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8110 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8111 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8112 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8113 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8114 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8115 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8116 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8117 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8118 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8119 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8120 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8121 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8122 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8123 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8124 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8125 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8126 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8127 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8128 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8129 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8130 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8131 |
Гарантии и поручительства банка,
|
|
ежемесячно |
|
8132 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8133 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8134 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8135 |
Аккредитивы банка, обязательства по
|
|
ежемесячно |
|
8136 |
Аккредитивы банка, обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8137 |
Возможные (условные) обязательства
|
|
ежемесячно |
|
8138 |
Соглашение о продаже банку и с
|
|
ежемесячно |
|
8139 |
Соглашение о продаже банку и с
|
|
ежемесячно |
|
8140 |
Соглашение о продаже банку и с
|
|
ежемесячно |
|
8141 |
Соглашение о продаже банку и с
|
|
ежемесячно |
|
8142 |
Соглашение о продаже банку и с
|
|
ежемесячно |
|
8143 |
Иные гарантии (поручительства) банка,
|
|
ежемесячно |
|
8144 |
Иные гарантии (поручительства) банка,
|
|
ежемесячно |
|
8145 |
Иные гарантии (поручительства) банка,
|
|
ежемесячно |
|
8146 |
Иные гарантии (поручительства) банка,
|
|
ежемесячно |
|
8147 |
Иные гарантии (поручительства) банка,
|
|
ежемесячно |
|
8148 |
Иные аккредитивы банка, выставленные
|
|
ежемесячно |
|
8149 |
Иные аккредитивы банка, выставленные
|
|
ежемесячно |
|
8150 |
Иные аккредитивы банка, выставленные
|
|
ежемесячно |
|
8151 |
Иные аккредитивы банка, выставленные
|
|
ежемесячно |
|
8152 |
Иные аккредитивы банка, выставленные
|
|
ежемесячно |
|
8153 |
Иные условные (возможные)
|
|
ежемесячно |
|
8154 |
Иные условные (возможные)
|
|
ежемесячно |
|
8155 |
Иные условные (возможные)
|
|
ежемесячно |
|
8156 |
Иные условные (возможные)
|
|
ежемесячно |
|
8157 |
Иные условные (возможные)
|
|
ежемесячно |
|
8158 |
Неинвестированные остатки средств,
|
|
ежедневно |
|
8159 |
Бессрочные финансовые инструменты |
|
ежемесячно |
|
8160 |
Субординированный долг третьего
|
|
ежемесячно |
|
8161 |
Инвестиции банка в акции и
|
|
ежемесячно |
|
8162 |
Неинвестированные остатки средств,
|
|
ежедневно |
|
8163 |
Субординированный долг банка за
|
|
ежемесячно |
|
8165 |
Совокупная задолженность одного
|
|
ежемесячно |
|
8166 |
Совокупная задолженность одного
|
|
ежемесячно |
|
8167 |
Сумма рисков по всем заемщикам,
|
|
ежемесячно |
|
8168 |
Максимальная сумма бланкового займа,
|
|
ежемесячно |
|
8169 |
Совокупная сумма рисков банка на
|
|
ежемесячно |
|
8170 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедневно |
|
8171 |
Вклады, размещенные на одну ночь в
|
|
ежедневно |
|
8172 |
Вклады до востребования в банках
|
|
ежедневно |
|
8173 |
Займы "овернайт", предоставленные
|
|
ежедневно |
|
8174 |
Государственные ценные бумаги стран,
|
|
ежедневно |
|
8175 |
Начисленное вознаграждение по
|
|
ежедневно |
|
8176 |
Сумма активов с оставшимся сроком
|
|
ежедневно |
|
8177 |
Сумма обязательств с оставшимся
|
|
ежедневно |
|
8178 |
Прочие обязательства до
|
|
ежедневно |
|
8179 |
Суммы, подлежащие исключению при
|
|
ежедневно |
|
8180 |
Провизии, созданные на
|
|
ежемесячно |
|
8181 |
Провизии, созданные на возможные
|
|
ежемесячно |
|
8182 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8183 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8184 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8185 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8186 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8187 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8188 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8189 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8190 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8191 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8192 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8193 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8194 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8195 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8196 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8197 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8198 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8199 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8200 |
Номинальная стоимость с производными
|
|
ежемесячно |
|
8201 |
Рыночная стоимость с производными
|
|
ежемесячно |
|
8202 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8203 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8204 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8205 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8206 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8207 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8208 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8209 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8210 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8211 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8212 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8213 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8214 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8215 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8216 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8217 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8218 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8219 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8220 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8221 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8222 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8223 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8224 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8225 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8226 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8227 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8228 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8229 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8230 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8231 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8232 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8233 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8234 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8235 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8236 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8237 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8238 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8239 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8240 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8241 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8242 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8243 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8244 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8245 |
Рыночная стоимость операций
|
|
ежемесячно |
|
8246 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8247 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8248 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8249 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8250 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8251 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8252 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8253 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8254 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8255 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8256 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8257 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8258 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8259 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8260 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8261 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8262 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8263 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8264 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8265 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8266 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8267 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8268 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8269 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8270 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8271 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8272 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8273 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8274 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8275 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8276 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8277 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8278 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8279 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8280 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8281 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8282 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8283 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8284 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8285 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8286 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8287 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8288 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8289 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8290 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8291 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8292 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8293 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8294 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8295 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8296 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8297 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8298 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8299 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8300 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8301 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8302 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8303 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8304 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8305 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8306 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8307 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8308 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8309 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8310 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8311 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8312 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8313 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8314 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8315 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8316 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8317 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8318 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8319 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8320 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8321 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8322 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8323 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8324 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8325 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8326 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8327 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8328 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8329 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8330 |
Рыночная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8331 |
Номинальная стоимость операций с
|
|
ежемесячно |
|
8332 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежемесячно |
|
8333 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
|
ежемесячно |
|
8334 |
Облигации иностранных эмитентов,
|
|
ежедневно |
|
8335 |
Облигации международных финансовых
|
|
ежедневно |
|
8337 |
Обязательства перед нерезидентами
|
|
ежемесячно |
|
8338 |
Срочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
|
8339 |
Срочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
|
8340 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
ежемесячно |
|
8341 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
ежемесячно |
|
8342 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
ежемесячно |
|
8343 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
ежемесячно |
|
8344 |
Гарантии, принятые банком в
|
|
ежемесячно |
|
8345 |
Обязательства по текущим и
|
|
ежемесячно |
|
8346 |
Краткосрочные обязательства перед
|
|
ежемесячно |
|
8347 |
Обязательства перед нерезидентами
|
|
ежемесячно |
|
8348 |
Выпущенные банком в обращение
|
|
ежемесячно |
|
8349 |
Балансовая стоимость государственных ценных бумаг и прочих высоколиквидных
|
|
ежедневно |
|
8350 |
Выпущенные банком в обращение
|
|
ежемесячно |
|
8351 |
Ценные бумаги, выпущенные банком
|
|
ежемесячно |
|
8352 |
Потребительские кредиты |
ежемесячно |
|
|
8363 |
Сумма длинных позиций по финансовым
|
|
ежемесячно |
|
8364 |
Сумма коротких позиций по финансовым
|
|
ежемесячно |
|
8365 |
Средняя величина годового валового
|
|
ежемесячно |
|
8366 |
Государственные ценные бумаги
|
|
ежемесячно |
|
8367 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежемесячно |
|
8368 |
Сумма открытых валютных позиций в
|
|
ежемесячно |
Руководитель: _____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 200__года.
Место для печати