Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2006 года N 4180

Обновленный

      В целях совершенствования нормативно-правового регулирования деятельности банков второго уровня Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.

      2. Признать утратившим силу  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2001 года N 256 "Об утверждении Правил представления отчетности и сведений крупными участниками банков и банковскими холдингами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1612, опубликованное в "Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан", 2001 год, N 31, ст. 484).

      3. Внести в  постановление  Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236, с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 9 января 2006 года  N 4 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4079, и от 9 января 2006 года  N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4068) следующее изменение:
      подпункт 6) пункта 1 исключить.

      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      6. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель

Утверждены                   
постановлением Правления Агентства     
Республики Казахстан по регулированию    
и надзору финансового рынка и        
финансовых организаций            
от 25 февраля 2006 года N 41         

  Правила
представления отчетности крупными
участниками банков и банковскими холдингами

      1. Настоящие Правила устанавливают формы и порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.

      2. Отчетность представляется крупными участниками банков и банковскими холдингами, за исключением банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, в уполномоченный орган в сроки, установленные  статьей 54-1  Закона Республике Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон).
       Сноска. В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года  N 76  (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

       2-1. Отчетность крупного участника банка, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.
       Сноска. Пункт 2-1 дополнено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года  N 76  (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      3. Финансовая отчетность крупных участников банков, являющихся юридическими лицами, и банковских холдингов включает следующие формы:
      бухгалтерский баланс;
      отчет о доходах и расходах;
      отчет о движении денег;
      отчет об изменении в собственном капитале;
      информация об учетной политике и пояснительная записка.

      4. Крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, ежегодно представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
      Банковский холдинг представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе ежеквартальную консолидированную финансовую отчетность и пояснительную записку к ней в течение сорока пяти дней, следующих за отчетным кварталом, а также консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
      В случае отсутствия у банка банковского холдинга крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, предоставляет в уполномоченный орган на бумажном носителе финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, ежеквартально не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

      5. В пояснительной записке к годовой финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, а также в пояснительных записках к ежеквартальной и годовой финансовой отчетности банковского холдинга отражается информация, указанная в подпунктах 1)-3) пункта 4 статьи 54-1 Закона, согласно  приложениям 1 - 3 к  настоящим Правилам.

      6. В пояснительной записке к годовой (ежеквартальной) консолидированной финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), кроме перечисленной в пункте 5 настоящих Правил информации, указывается подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности с приложением необходимых для полного раскрытия информации рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности и соответствующим образом оформленных (подписанных первым руководителем и главным бухгалтером, а также скрепленных печатью организации) расшифровок статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника банка (банковского холдинга).

      7. Копии отчета о проведенном аудите консолидированной, а в случае ее отсутствия неконсолидированной годовой финансовой отчетности, и рекомендации аудиторской организации представляются в уполномоченный орган крупным участником банка, являющимся юридическим лицом, (банковским холдингом) в течение десяти дней со дня получения данных документов.

      8. Крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение девяноста дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе отчетность, включающую сведения о доходах и имуществе согласно  приложению 4  к настоящим Правилам, а также информацию, указанную в подпунктах 1)-4) пункта 2  статьи 54-1  Закона, согласно  приложениям 5 - 8 к  настоящим Правилам.

      9. Крупный участник банка, банковский холдинг в тридцатидневный срок со дня принятия решения уведомляют уполномоченный орган об изменении процентного соотношения количества принадлежащих ему акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций и(или) к количеству голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно, с представлением сведений об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, согласно  приложениям 9 10 к  настоящим Правилам с приложением подтверждающих документов.

      10. Банки оказывают содействие своевременному и полному представлению крупными участникам банка, банковскими холдингами отчетности в уполномоченный орган в соответствии с настоящими Правилами.

      11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

            Описание видов деятельности крупного участника
                    банка (банковского холдинга)

1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского
холдинга) ______________________________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон ________________________ Факс __________________________

2. Описание значительных операций (значительными признаются
операции, составляющие на дату их совершения десять и более
процентов собственного капитала крупного участника банка
(банковского холдинга) за вычетом активов, размещенных в акции и
доли участия в уставном капитале других лиц):

N

Вид опе-
рации

Цель
совер-
шения
опера-
ции

Дата
совер-
шения
операции

Сумма
(в ты-
сячах
тенге)

Вид
валюты,
в которой
совершена
операция
(получен
доход)

Наимено-
вание
контр-
агента

Финан-
совый
резуль-
тат
(в тыся-
чах
тенге)

1.

  

  

  

  

  

  

  

3. Описание операций между банком и крупным участником банка
(банковским холдингом), за исключением расчетно-кассового
обслуживания банком крупных участников банка (банковских холдингов):

N

Вид опе-
рации

Цель
совер-
шения
опера-
ции

Дата
совер-
шения
операции

Сумма
(в ты-
сячах
тенге)

Вид
валюты,
в которой
совершена
операция
(получен
доход)

Наимено-
вание
других
участ-
ников
операции

Финан-
совый
резуль-
тат
(в тыся-
чах
тенге)

1.

  

  

  

  

  

  

  

4. Описание иных операций, в которых банк и крупный участник
банка (банковский холдинг) участвуют совместно:

N

Вид опе-
рации

Цель
совер-
шения
опера-
ции

Дата
совер-
шения
операции

Сумма
(в ты-
сячах
тенге)

Вид
валюты,
в которой
совершена
операция
(получен
доход)

Наимено-
вание
других
участ-
ников
операции

Финан-
совый
резуль-
тат
(в тыся-
чах
тенге)

1.

  

  

  

  

  

  

  

5. Дополнительная информация:
1) информация о должностных лицах крупного участника банка
(банковского холдинга):

N

Фамилия, имя,
отчество
должностного
лица

Занимаемая
должность в
организации,
являющейся
крупным
участником
банка
(банковским
холдингом)

Занимаемая
должность
в иных
организациях
с указанием
наименования
организаций

Сумма
участия/
стоимость
приобретенных
акций
(в тысячах
тенге)

1.

  

  

  

  

продолжение таблицы

№N

Соотношение количества акций,
принадлежащих должностному лицу, к общему
количеству голосующих акций крупного
участника банка (банковского холдинга),
иной организации или доля
участия в ее уставном капитале (в процентах)

индивидуально

совместно

прямо

косвенно

процент

наименование
организации/
фамилия, имя, отчество
физического лица

1.

  

  

  

  

2) информация об участниках (акционерах) крупного участника банка
(банковского холдинга) (за исключением организаций, являющихся
крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника
банка (банковского холдинга):

N

Наиме-
нование
органи-
зации/
фамилия,
имя,
отчество
физи-
ческого
лица

Сумма
участия в
уставном
капитале/
стоимость
приобре-
тенных
акций
(в ты-
сячах
тенге)

Коли-
чество
принад-
лежащих
акций

Соотношение количества
принадлежащих акций к
общему количеству
голосующих акций крупного
участника банка
(банковского холдинга) или
доля участия в его уставном
капитале (в процентах)

индиви-
дуально

совместно

прямо

кос-
венно

про-
цент

наимено-
вание
органи-
зации/
фамилия,
имя,
отчество
физи-
ческого
лица

1.

  

  

  

  

  

  

  

3) информация о получении крупным участником банка (банковским
холдингом) займов для приобретения долей участия в уставных
капиталах (акций) организаций:

N

Наиме-
нование
органи-
зации/
фамилия,
имя,
отчество
физичес-
кого
лица,
предос-
тавившего
заем

Наимено-
вание
органи-
зации,
акции
(доли
участия в
уставном
капитале)
которой
приоб-
ретены
за счет
займа

Сумма
займа
(в ты-
сячах
тенге)

Сумма
участия в
уставном
капитале/
стоимость
приобре-
тенных
акций
(в тысячах
тенге)

Коли-
чество
акций

Соотношение
количества
акций,
приобретенных
крупным
участником
банка
(банковским
холдингом),
к общему
количеству
голосующих
акций
организации
или доля
участия в ее
уставном
капитале
(в процентах)

1.

  

  

  

  

  

  

4) информация об изменении перечня организаций, в которых крупный
участник банка (банковский холдинг) являлся крупным участником
(крупным акционером):

N

Наименование
организации,
в которой
крупный
участник
банка
(банковский
холдинг)
являлся
крупным
участником
(крупным
акционером)

Период
участия в уставном капитале/
владения
акциями
(дата и
цель
приобре-
тения,
дата
реали-
зации)

Соотношение
количества
акций,
принад-
лежавших
крупному
участнику
банка
(банковскому
холдингу),
к общему
количеству
голосующих
акций
организации
или доля
участия в
ее уставном
капитале
(в процентах)

Сумма
сделки
(в ты-
сячах
тенге)

Финан-
совый
результат
сделки
(в тысячах
тенге)

1.

  

  

  

  

  

Первый руководитель
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                     подпись

Главный бухгалтер
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________               ________________
   (фамилия, имя, отчество)                     подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 2            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

       Информация об организациях, в которых крупный участник
     банка (банковский холдинг) является участником (акционером)

1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского холдинга)
________________________________________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон _____________________ Факс _____________________________

2. Информация об отношениях крупного участника банка
(банковского холдинга) с банком:
1) владение размещенными (за вычетом привилегированных и
выкупленных банком) акциями банка (в процентах):
прямое ______                    косвенное _________

2) возможность голосовать акциями банка (в процентах от общего
объема голосующих акций банка):
прямая ______                    косвенная _________

3) возможность крупного участника банка оказывать влияние на
принимаемые банком решения в силу договора либо иным образом
(с приложением подтверждающих документов) _____________________
_______________________________________________________________

4) возможность банковского холдинга определять решения,
принимаемые банком, в силу договора либо иным образом или иметь
контроль (с приложением подтверждающих документов) ____________
_______________________________________________________________

3. Информация об организациях, в которых крупный участник банка
(банковский холдинг) является участником (акционером):

N

Наиме-
нование
органи-
зации

Сумма
участия/
стоимость
приобре-
тенных
акций
(в тысячах
тенге)

Коли-
чество
принад-
лежащих
акций

Соотношение количества акций,
принадлежащих крупному участнику
банка (банковскому холдингу),
к общему количеству голосующих 
акций организации или доля
участия в его уставном
капитале (в процентах)

индиви-
дуально

совместно

прямо

кос-
венно

про-
цент

наиме-
нование
органи-
зации/
фамилия,
имя,
отчество
физичес-
кого
лица

1.

  

  

  

  

  

  

  

4. Описание вида или видов деятельности организаций, в которых
крупный участник банка (банковский холдинг) является участником
(акционером) (с приложением финансовой отчетности)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

5. Схема участия крупного участника банка (банковского холдинга)
в уставных капиталах (владения акциями) организаций (является
условной, крупному участнику банка (банковскому холдингу)
необходимо представить полную структуру)
                     _____________________________
                    |  Крупный участник крупного  |
                    | участника банка (банковского|
                    |          холдинга)          |
                    |_____________________________|
                                   |
                                   |51 %
                     ______________|______________
                    |    Крупный участник банка   |
                    |     (банковский холдинг)    |
                    |_____________________________|
                               /    |   \
                       15 %   /     |    \10 % (25 %)
       _____________________ /___   |   __\ _______________
      | Организация, в которой   |  |  |     Банк          | 
      | крупный участник банка   |  |  |                   |
      | (банковский холдинг)     |  |  |                   |
      | является крупным         |  |  |                   |
      | участником (крупным      |  |  |                   |
      | акционером)              |  |  |                   |
      |__________________________|  |  |___________________|
                                    |
                                 5 %|
                    ________________|________________
                   | Организация, в которой крупный  |
                   |   участник банка (банковский    |
                   |  холдинг) является участником   |
                   |           (акционером)          |
                   |_________________________________|

Первый руководитель
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Главный бухгалтер
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________               ________________
   (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 3            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

        Информация об организациях, являющихся крупными
       участниками (акционерами) крупного участника банка
                     (банковского холдинга)

1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского
холдинга)________________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________
Место нахождения ________________________________________________
Телефон ___________________ Факс ________________________________

2. Информация об организациях, являющихся крупными участниками
(акционерами) крупного  участника банка (банковского холдинга):

N

Наиме-
нование
органи-
зации

Сумма
участия/
стоимость
приобре-
тенных
акций
(в ты-
сячах
тенге)

Коли-
чество
принад-
лежащих
акций

Соотношение
количества акций,
принадлежащих крупному
участнику (акционеру)
крупного участника банка
(банковского холдинга),
к общему количеству
голосующих акций крупного
участника банка
(банковского холдинга)
или доля участия в его уставном капитале
(в процентах)

индиви-
дуально

совместно

пря-
мо

кос-
венно

про-
цент

наиме-
нование
органи-
зации/
фамилия,
имя,
отчество
физичес-
кого
лица

1.

  

  

  

  

  

  

  

3. Описание вида или видов деятельности организаций, являющихся
крупными участниками (акционерами) крупного участника банка
(банковского холдинга) (с приложением финансовой отчетности)
________________________________________________________________
________________________________________________________________

4. Информация об аффилиированных лицах крупного участника
крупного участника банка (банковского холдинга) (с указанием
признака аффилиированности) ____________________________________ _______________________________________________________________

5. Информация о лицах, осуществляющих контроль над крупным
участником банка (с указанием основания контроля)
________________________________________________________________
________________________________________________________________

6. Информация о дочерних и зависимых организациях лица,
контролирующего крупного участника банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________

Первый руководитель
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Главный бухгалтер
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                       подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 4            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

      Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Удостоверение личности (паспорт) ________________________________
                                (серия, номер, кем и когда выдан)
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ________________ рабочий _______________________
Отчетный период _________________________________________________

N

Наименование

Еди-
ница
изме-
рения

За
предыдущий
отчетный
период

За отчетный период

Изменения
за отчетный
период

коли-
чест-
во

сумма
(тенге)

коли-
чество

сумма
(тенге)

коли-
чест-
во

сумма
(тенге)

1.

Доходы,
полученные
за отчетный
период:

  

 

Х

  

 

Х

  

 

Х

  

1.1

Заработная
плата

  

Х

 

Х

 

Х

  

1.2

Дивиденды и
доход от до-
лей участия
в уставных
капиталах
(акций)
организаций

  

Х

 

Х

 

Х

  

1.3

Вознаграж-
дение по
вкладам

  

Х

 

Х

 

Х

  

1.4

Доход от
сдачи в
аренду
имущества

  

Х

 

Х

 

Х

  

1.5

Доход от предпринима-
тельской
деятельности

  

Х

 

Х

 

Х

  

1.6

Доход от реализации имущества

  

Х

 

Х

 

Х

  

1.7

Прочие виды
дохода
(с расшиф-
ровкой)

  

Х

  

Х

  

Х

  

2.

Имущество:  

  

 

  

 

  

 

  

2.1

  

  

  

  

Деньги:
в националь-
ной валюте,
в том числе:

  

Х

  

Х

  

Х

 

  

наличными

  

Х

 

Х

 

Х

  

на банков-
ских счетах

  

Х

 

Х

 

Х

  

в иностран-
ной валюте,
в том числе:
наличными

  

Х

 

Х

 

Х

  

на банковских
счетах

  

Х

 

Х

 

Х

  

2.2

Ценные бумаги
(с указанием
наименования
эмитента),
в том числе
простые акции
привилегиро-
ванные акции
облигации

  

  

  

  

  

  

  

2.3

Соотношение
количества
акций, при-
надлежащих
крупному
участнику
банка, к
общему
количеству
голосующих
акций орга-
низаций
(указать
наимено-
вание) или
доли участия
в их
уставных
капиталах,
в том числе
нерезидентов
Республики
Казахстан
(в процен-
тах)

Х

  

  

  

  

  

  

2.4

Недвижимость

  

  

  

  

  

  

  

2.5

Прочее иму-
щество (с
расшифров-
кой)

 

  

  

  

  

  

  

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 5            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

             Информация об осуществлении крупным участником
               банка влияния на принимаемые банком решения

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
Место жительства
_______________________________________________________________
Телефон домашний ______________ рабочий _______________________

Информация об осуществлении крупным участником банка влияния на
принимаемые банком решения:
1) совместно с другими лицами в силу договора между ними
________________________________________________________________
2) иным образом ________________________________________________
в том числе содержащая описание делегирования полномочий,
определяющего возможность такого влияния (с приложением
подтверждающих документов).

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 6            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

            Сведения о занимаемых крупным участником банка
                       должностях в организациях

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество _________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________

N

Наимено-
вание
органи-
зации

Зани-
маемая
долж-
ность

Сумма
участия/
стоимость
приобре-
тенных
акций (в
тысячах
тенге) с
указанием
наимено-
вания
органи-
зации

Соотношение количества
 акций, принадлежащих
крупному участнику банка,
к общему количеству
голосующих акций
организации или доля
участия в ее уставном
капитале (в процентах)

индиви-
дуально

совместно

прямо

кос-
венно

 

про-
цент

наиме-
нование
органи-
зации/
фамилия,
имя,
отчество
физичес-
кого
лица

1.

  

  

  

  

 

 

 

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 7            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

           Информация о приобретении крупным участником банка
          принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах
              (акций) организаций за счет полученных займов

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
Место жительства ______________________________________________

Телефон домашний ________________ рабочий _____________________

N

Наименование
организации/физического
лица,
предоста-
вивших заем

Наиме-
нование
органи-
зации,
доли
участия в уставном
капитале
или акции
которой
 приоб-
ретены
за счет
займа

Сумма
займа
(в ты-
сячах
тенге)

Сумма
участия в
уставном
капитале/
стоимость
приобре-
тенных
акций
(в тысячах
тенге)

Коли-
чество
акций

Соотношение
количества
акций,
приобре-
тенных
крупным
участником
банка, к
общему
количеству
голосующих
акций
организации
или доля
участия
в ее
уставном
капитале
(в процентах)

1.

  

  

  

  

  

  

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 8            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

        Сведения о близких родственниках, супруге и близких
      родственниках супруга (супруги) крупного участника банка* 

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________

N

Фамилия,
имя,
отчество
близкого
родствен-ника, супруга
(супруги)
крупного
участ-
ника
банка или
близкого
родствен-
ника
супруга
(супруги)

Сте-
пень
род-
ства

Зани-
маемая
близким
род-
ствен-
ником,
супругом
(суп-
ругой)
круп-
ного
участ-
ника
или
близким
род-
ствен-
ником
супруга
(супруги)
долж-
ность
в орга-
низации

Сумма
участия
в устав-
ном
капитале/
стои-
мость
приоб-
ретен-
ных
акций
(в ты-
сячах
тенге)

Cоотношение количества
акций, принадлежащих
близкому родственнику,
супругу или близкому
родственнику супруга
(супруги), к общему
количеству голосующих
акций организации или
доля участия в ее уставном
капитале (в процентах)

индиви-
дуально

совместно

прямо

кос-
венно

п
р
о
ц
е
н
т

наиме-
нование
орга-
низации/
фамилия,
имя,
отчество
физичес-
кого
лица

1.

 

 

 

 

 

 

 

 

* таблица заполняется в случаях, если близкий родственник, супруг
(супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного
участника банка:
1) занимает должность в организации и имеет долю участия в ее
уставном капитале (акции);
2) занимает должность в организации, но не имеет доли участия в ее
уставном капитале (акций);
3) имеет долю участия в уставном капитале организации (акции), но
не занимает должность в данной организации.

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 9            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

            Сведения об изменении процентного соотношения
       количества акций банка, принадлежащих крупному участнику
      банка, являющемуся юридическим лицом, (банковскому холдингу)

1. Информация об отчитывающемся лице:
Наименование крупного участника банка
(банковского холдинга)__________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон _____________________________ Факс _____________________

N

Количество принадлежащих
крупному участнику банка
(банковскому холдингу)
акций банка до дополнительного
приобретения акций

Сведения об изменении
количества и процентного
соотношения дополнительно
приобретенных акций банка

количество
принад-
лежащих
акций
банка

процентное
соотношение
количества
принадлежащих
акций банка
к количеству
размещенных
(за вычетом привиле-
гированных и
выкупленных
банком)/
голосующих акций

контр-
агент/
вид
сделки

номер 
и дата
договора

коли-
чество
акций

1.

  

  

  

  

 

продолжение таблицы

Сведения об изменении количества
и процентного соотношения
дополнительно приобретенных
акций банка

Количество принадлежащих
крупному участнику банка
(банковскому холдингу)
акций банка после
дополнительного
приобретения акций

наиме-
нова-
ние
брокера

рыноч-
ная
стои-
мость
одной
акции
банка

тысячах
тенге)

цена
приоб-
ретения
одной
акции
банка

тысячах
тенге)

стои-
мость
приоб-
ретен-
ных
акций
банка

тысячах
тенге)

количество
принад-
лежащих
акций
 банка

процентное
соотношение
количества
принадлежащих
акций банка к
количеству
размещенных
(за вычетом привилеги-
рованных и
выкупленных
банком)/
голосующих 
акций

1.

 

  

 

  

 

  

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником
банка (банковским холдингом) акций банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения
акций, с приложением подтверждающих документов
________________________________________________________________
________________________________________________________________

Первый руководитель
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                     подпись

Главный бухгалтер
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________               ________________
  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 10            
к Правилам представления     
отчетности крупными участниками  
банков и банковскими холдингами  

            Сведения об изменении процентного соотношения
       количества акций банка, принадлежащих крупному участнику
                 банка, являющемуся физическим лицом

1. Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний______________________ рабочий___________________

N

Количество принадлежащих
крупному участнику банка
(банковскому холдингу) акций
банка до дополнительного
приобретения акций

Сведения об изменении
количества и процентного
соотношения дополнительно
приобретенных акций банка

количество
принад-
лежащих
акций
банка

процентное
соотношение
количества
принадлежащих
акций банка
к количеству
размещенных
(за вычетом
привиле-
гированных и
выкупленных
банком)/
голосующих акций

контр-
агент/
вид
сделки

номер
и дата
договора

коли-
чество
акций

1.

  

  

  

  

 

продолжение таблицы

Сведения об изменении количества
и процентного соотношения
дополнительно приобретенных
акций банка

Количество принадлежащих
крупному участнику банка (банковскому
холдингу) акций
банка после
дополнительного
приобретения акций

наиме-
нова-
ние
бро-
кера

рыноч-
ная
стои-
мость
одной
акции
банка

тысячах
тенге)

цена
приоб-
рете-
ния
одной
акции
банка

тысячах
тенге)

стои-
мость
приоб-
ретенных
акций
банка

тысячах
тенге)

количе-
ство
принад-
лежащих
акций
 банка

процентное
соотношение
количества
принадлежащих
акций банка к
количеству
размещенных
(за вычетом 
привилеги-
рованных и
выкупленных
банком)/
голосующих 
акций

1.

 

  

 

  

 

  

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником
банка акций банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения
акций, с приложением подтверждающих документов
________________________________________________________________
________________________________________________________________

Подпись _____________________
Дата ________________________