В целях приведения нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в соответствие с законодательством Республики Казахстан, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности ипотечными организациями.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 февраля 2006 года.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:
1)
постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 332 "Об утверждении Правил представления отчетности кредитными товариществами и ипотечными компаниями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3336);
2)
постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 161 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 332 "Об утверждении Правил представления отчетности кредитными товариществами и ипотечными компаниями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3707).
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, ипотечных организаций и объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Досмукаметова К.М.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка
и финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 43
Правила
представления отчетности ипотечными организациями
Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности ипотечными организациями в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Отчетность ипотечных организаций включает в себя:
1) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах в соответствии с
Приложением 1
к настоящим Правилам;
2) отчет о предоставленных займах в соответствии с
Приложением 2
к настоящим Правилам;
3) отчет об обслуживании ипотечных займов в соответствии с
Приложением 3
к настоящим Правилам;
4) отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц в соответствии с
Приложением 4
к настоящим Правилам;
5) отчет о ценных бумагах в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "Операция "РЕПО" в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
7) отчет о структуре вкладов в банках второго уровня в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
8) отчет об основных источниках привлеченных денег в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
9) отчет о просроченной задолженности по займам в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N
189
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 24 декабря 2007 года
N 274
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
2. Ипотечные организации представляют отчетность в уполномоченный орган ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны десятого рабочего дня, следующего за отчетным месяцем, согласно приложениям 1-9 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 2 с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 сентября 2007 года
N 239
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. рег-ции в МЮ РК); в редакции постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года
N 274
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
3. Ипотечные организации представляют отчетность в уполномоченный орган на электронном и бумажном носителях.
4. Отчетность на бумажном носителе должна соответствовать отчетности, представленной на электронном носителе.
5. Данные отчетности указываются в национальной валюте - тенге.
6. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге, в отчете округляется до нуля, а сумма равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
7. Все листы отчетности нумеруются, общее количество листов отчетности указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.
8. Отчетность подписывается первым руководителем и главным бухгалтером ипотечной организации и заверяется печатью. В случаях, предусмотренных внутренними документами ипотечной организации, отчетность подписывается лицом, уполномоченным в соответствии с данными документами на их подписание, и представляется в уполномоченный орган с копией данных внутренних документов.
9. Отчетность на бумажном носителе, содержащая исправления и подчистки, уполномоченным органом не принимается и подлежит возврату.
10. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.10.2006 N 231 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 24.12.2007 N 274 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации в МЮ РК); от 28.11.2008 N 205 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации в МЮ РК).
Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах
___________________________________________
(полное наименование ипотечной организации)
по состоянию на _______________
1. Отчет об остатках на балансовых счетах
активов, обязательств и собственного капитала
(в тысячах тенге)
|
NN
|
Наименования классов, групп счетов и
|
Сумма |
|
|
I класс - AКТИВЫ |
|
|
1000 |
Деньги |
|
|
1001 |
Наличность в кассе |
|
|
1002 |
Банкноты и монеты в пути |
|
|
1003 |
Наличность в обменных пунктах |
|
|
1004 |
Наличность в вечерней кассе |
|
|
1005 |
Наличность в банкоматах и электронных терминалах |
|
|
1006 |
Деньги в дорожных чеках в пути |
|
|
1007 |
Монеты, изготовленные из драгоценных
|
|
|
1008 |
Деньги в дорожных чеках |
|
|
1009 |
Коллекционные монеты, изготовленные из
|
|
|
1010 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
|
1011 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
|
1012 |
Аффинированные драгоценные металлы в пути |
|
|
1013 |
Аффинированные драгоценные металлы,
|
|
|
1050 |
Корреспондентские счета |
|
|
1051 |
Корреспондентский счет в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
1052 |
Корреспондентские счета в других банках |
|
|
1054 |
Резервы (провизии) на покрытие убытков по
|
|
|
1100 |
Требования к Национальному Банку Республики Казахстан |
|
|
1101 |
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан (на одну ночь) |
|
|
1102 |
Вклады до востребования в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
1103 |
Срочные вклады в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
1104 |
Обязательные резервы в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
1105 |
Дисконт по вкладам, размещенным в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
1106 |
Премия по вкладам, размещенным в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
1150 |
Банкноты национальной валюты до выпуска в обращение |
|
|
1200 |
Ценные бумаги, предназначенные для торговли |
|
|
1201 |
Ценные бумаги, предназначенные для торговли |
|
|
1202 |
Просроченная задолженность по приобретенным ценным бумагам |
|
|
1204 |
Резервы (провизии) на покрытие убытков по
|
|
|
1205 |
Дисконт по приобретенным ценным бумагам,
|
|
|
1206 |
Премия по приобретенным ценным бумагам,
|
|
|
1207 |
Вознаграждение, начисленное предыдущими
|
|
|
1208 |
Счет положительной корректировки справедливой
|
|
|
1209 |
Счет отрицательной корректировки справедливой
|
|
|
1250 |
Вклады, размещенные в других банках |
|
|
1251 |
Вклады, размещенные в других банках
|
|
|
1252 |
Вклады до востребования, размещенные в других
|
|
|
1253 |
Краткосрочные вклады, размещенные в других
|
|
|
1254 |
Краткосрочные вклады, размещенные в других
|
|
|
1255 |
Долгосрочные вклады, размещенные в других
|
|
|
1256 |
Условные вклады, размещенные в других банках |
|
|
1257 |
Просроченная задолженность других банков
|
|
|
1259 |
Резервы(провизии) по вкладам, размещенным в
|
|
|
1260 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
1261 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
1262 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
1263 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
1264 |
Вклад, являющийся обеспечением обязательств
|
|
|
1265 |
Дисконт по вкладам, размещенным в других
|
|
|
1266 |
Премия по вкладам, размещенным в других банках |
|
|
1267 |
Счет хранения денег, переданных в качестве
|
|
|
1300 |
Займы, предоставленные другим банкам |
|
|
1301 |
Займы овердрафт по корреспондентским счетам
|
|
|
1302 |
Краткосрочные займы, предоставленные другим
|
|
|
1303 |
Займы овернайт, предоставленные другим банкам |
|
|
1304 |
Долгосрочные займы, предоставленные другим
|
|
|
1305 |
Финансовый лизинг другим банкам |
|
|
1306 |
Просроченная задолженность других банков по
|
|
|
1309 |
Просроченная задолженность других банков по
|
|
|
1310 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
1311 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
1312 |
Дисконт по займам, предоставленным другим
|
|
|
1313 |
Премия по займам, предоставленным другим
|
|
|
1319 |
Резервы (провизии) по займам и финансовому
|
|
|
1320 |
Займы и финансовый лизинг, предоставленные
|
|
|
1321 |
Займы овердрафт, предоставленные организациям,
|
|
|
1322 |
Краткосрочные займы, предоставленные
|
|
|
1323 |
Долгосрочные займы, предоставленные
|
|
|
1324 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
1325 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
1326 |
Финансовый лизинг организациям,
|
|
|
1327 |
Просроченная задолженность по займам,
|
|
|
1328 |
Просроченная задолженность по финансовому
|
|
|
1329 |
Резервы (провизии) по займам и финансовому
|
|
|
1330 |
Дисконт по займам, предоставленным
|
|
|
1331 |
Премия по займам, предоставленным
|
|
|
1350 |
Расчеты с филиалами |
|
|
1351 |
Расчеты с головным офисом |
|
|
1352 |
Расчеты с местными филиалами |
|
|
1353 |
Расчеты с зарубежными филиалами |
|
|
1400 |
Требования к клиентам |
|
|
1401 |
Займы овердрафт, предоставленные клиентам |
|
|
1405 |
Учтенные векселя клиентов |
|
|
1406 |
Вознаграждение, начисленное предыдущими
|
|
|
1407 |
Факторинг клиентам |
|
|
1409 |
Просроченная задолженность клиентов по
|
|
|
1411 |
Краткосрочные займы, предоставленные клиентам |
|
|
1417 |
Долгосрочные займы, предоставленные клиентам |
|
|
1420 |
Финансовый лизинг клиентам |
|
|
1421 |
Просроченная задолженность клиентов по
|
|
|
1422 |
Форфейтинг клиентам |
|
|
1423 |
Просроченная задолженность клиентов по
|
|
|
1424 |
Просроченная задолженность клиентов по займам |
|
|
1425 |
Опротестованные векселя клиентов |
|
|
1428 |
Резервы (провизии) по займам и финансовому
|
|
|
1429 |
Прочие займы, предоставленные клиентам |
|
|
1430 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
1431 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
1432 |
Дисконт по учтенным векселям |
|
|
1433 |
Премия по учтенным векселям |
|
|
1434 |
Дисконт по займам, предоставленным клиентам |
|
|
1435 |
Премия по займам, предоставленным клиентам |
|
|
1445 |
Финансовые активы, переданные в доверительное
|
|
|
1450 |
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи |
|
|
1451 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
1452 |
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи |
|
|
1453 |
Дисконт по приобретенным ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи |
|
|
1454 |
Премия по приобретенным ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи |
|
|
1455 |
Вознаграждение, начисленное предыдущими
|
|
|
1456 |
Счет положительной корректировки справедливой
|
|
|
1457 |
Счет отрицательной корректировки справедливой
|
|
|
1458 |
Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами |
|
|
1458 |
Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами |
|
|
1470 |
Инвестиции в капитал и субординированный долг |
|
|
1471 |
Инвестиции в дочерние организации |
|
|
1472 |
Инвестиции в ассоциированные организации |
|
|
1475 |
Инвестиции в субординированный долг |
|
|
1476 |
Прочие инвестиции |
|
|
1480 |
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения |
|
|
1481 |
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения |
|
|
1482 |
Дисконт по приобретенным ценным бумагам,
|
|
|
1483 |
Премия по приобретенным ценным бумагам,
|
|
|
1484 |
Вознаграждение, начисленное предыдущими
|
|
|
1550 |
Расчеты по платежам |
|
|
1551 |
Расчеты с другими банками |
|
|
1552 |
Расчеты с клиентами |
|
|
1600 |
Товарно-материальные запасы |
|
|
1601 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
|
1602 |
Прочие товарно-материальные запасы |
|
|
1603 |
Монеты, изготовленные из драгоценных
|
|
|
1604 |
Коллекционные монеты, изготовленные из
|
|
|
1610 |
Долгосрочные активы, предназначенные для
|
|
|
1650/ 1690 |
Основные средства и нематериальные активы |
|
|
1651 |
Строящиеся (устанавливаемые) основные средства |
|
|
1652 |
Земля, здания и сооружения |
|
|
1653 |
Компьютерное оборудование |
|
|
1654 |
Прочие основные средства |
|
|
1655 |
Основные средства, принятые в финансовый
|
|
|
1656 |
Основные средства, предназначенные для сдачи
|
|
|
1657 |
Капитальные затраты по арендованным зданиям |
|
|
1658 |
Транспортные средства |
|
|
1659 |
Нематериальные активы |
|
|
1660 |
Создаваемые (разрабатываемые) нематериальные
|
|
|
1661 |
Гудвилл |
|
|
1692 |
Начисленная амортизация по зданиям и
|
|
|
1693 |
Начисленная амортизация по компьютерному
|
|
|
1694 |
Начисленная амортизация по прочим основным
|
|
|
1695 |
Начисленная амортизация по основным
|
|
|
1696 |
Начисленная амортизация по основным
|
|
|
1697 |
Начисленная амортизация по капитальным
|
|
|
1698 |
Начисленная амортизация по транспортным
|
|
|
1699 |
Начисленная амортизация по нематериальным
|
|
|
1700 |
Начисленные доходы, связанные с получением
|
|
|
1705 |
Начисленные доходы по корреспондентским счетам |
|
|
1710 |
Начисленные доходы по вкладам, размещенным в
|
|
|
1725 |
Начисленные доходы по вкладам, размещенным в
|
|
|
1726 |
Просроченное вознаграждение по вкладам,
|
|
|
1727 |
Начисленные доходы по аффинированным
|
|
|
1728 |
Начисленные доходы по вкладу, являющемуся
|
|
|
1730 |
Начисленные доходы по займам и финансовому
|
|
|
1731 |
Просроченное вознаграждение по займам и
|
|
|
1733 |
Начисленные доходы по займам и финансовому
|
|
|
1734 |
Просроченное вознаграждение по займам и
|
|
|
1735 |
Начисленные доходы по расчетам между головным
|
|
|
1741 |
Просроченное вознаграждение по займам и
|
|
|
1740 |
Начисленные доходы по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам |
|
|
1744 |
Начисленные доходы по ценным бумагам,
|
|
|
1745 |
Начисленные доходы по ценным бумагам,
|
|
|
1746 |
Начисленные доходы по ценным бумагам,
|
|
|
1747 |
Начисленные доходы по инвестициям в капитал и
|
|
|
1748 |
Начисленные доходы по операциям "обратное
|
|
|
1749 |
Прочее просроченное вознаграждение |
|
|
1752 |
Начисленные доходы по учтенным векселям |
|
|
1753 |
Начисленные доходы по операциям с
|
|
|
1755 |
Начисленные доходы по финансовым активам,
|
|
|
1756 |
Начисленные доходы по прочим операциям |
|
|
1790 |
Предоплата вознаграждения и расходов |
|
|
1792 |
Предоплата вознаграждения по полученным
|
|
|
1793 |
Расходы будущих периодов |
|
|
1799 |
Прочие предоплаты |
|
|
1810 |
Начисленные комиссионные доходы |
|
|
1811 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1813 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1814 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1816 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по операциям с гарантиями |
|
|
1818 |
Начисленные прочие комиссионные доходы |
|
|
1820 |
Начисленные комиссионные доходы за акцепт
|
|
|
1821 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1822 |
Начисленные комиссионные доходы по
|
|
|
1823 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1824 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1825 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги
|
|
|
1826 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги
|
|
|
1827 |
Начисленные комиссионные доходы за услуги
|
|
|
1830 |
Просроченные комиссионные доходы |
|
|
1831 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1833 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1834 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1835 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1836 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1838 |
Просроченные прочие комиссионные доходы |
|
|
1840 |
Просроченные комиссионные доходы за акцепт
|
|
|
1841 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1842 |
Просроченные комиссионные доходы по документарным расчетам |
|
|
1843 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги
|
|
|
1844 |
Просроченные комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
1850 |
Прочие дебиторы |
|
|
1851 |
Расчеты по налогам и другим обязательным
|
|
|
1852 |
Расчеты с профессиональными участниками
|
|
|
1853 |
Расчеты с акционерами (по дивидендам) |
|
|
1854 |
Расчеты с работниками |
|
|
1855 |
Дебиторы по документарным расчетам |
|
|
1856 |
Дебиторы по капитальным вложениям |
|
|
1857 |
Досрочный подоходный налог |
|
|
1858 |
Короткая валютная позиция по иностранной валюте |
|
|
1859 |
Контрстоимость иностранной валюты в тенге
|
|
|
1860 |
Прочие дебиторы по банковской деятельности |
|
|
1861 |
Дебиторы по гарантиям |
|
|
1864 |
Требования к клиенту за акцептованные векселя |
|
|
1867 |
Прочие дебиторы по неосновной деятельности |
|
|
1870 |
Прочие транзитные счета |
|
|
1873 |
Короткая позиция по аффинированным
|
|
|
1874 |
Контрстоимость аффинированных драгоценных
|
|
|
1876 |
Резервы (провизии) на покрытие убытков от
|
|
|
1877 |
Резервы (провизии) на покрытие убытков по
|
|
|
1878 |
Резервы (провизии) на покрытие убытков по
|
|
|
1879 |
Начисленная неустойка (штраф, пеня) |
|
|
1880 |
Секьюритизируемые активы |
|
|
1880 |
Секьюритизируемые активы |
|
|
1890 |
Требования по операциям с производными
|
|
|
1891 |
Требования по операциям фьючерс |
|
|
1892 |
Требования по операциям форвард |
|
|
1893 |
Требования по опционным операциям |
|
|
1894 |
Требования по операциям спот |
|
|
1895 |
Требования по операциям своп |
|
|
1899 |
Требования по операциям с прочими
|
|
|
|
Итого Актив: |
|
|
NN
|
Наименования классов, групп счетов и
|
Сумма |
|
|
II класс - ОБЯЗАТЕЛЬСТВА |
|
|
2030 |
Займы, полученные от Правительства Республики
|
|
|
2034 |
Краткосрочные займы, полученные от
|
|
|
2035 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
2036 |
Долгосрочные займы, полученные от
|
|
|
2037 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
2038 |
Просроченная задолженность по займам,
|
|
|
2040 |
Займы, полученные от международных финансовых
|
|
|
2044 |
Краткосрочные займы, полученные от
|
|
|
2045 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
2046 |
Долгосрочные займы, полученные от
|
|
|
2047 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
2048 |
Просроченная задолженность по займам,
|
|
|
2050 |
Займы, полученные от других банков и
|
|
|
2051 |
Займы, полученные от Национального Банка
|
|
|
2052 |
Займы, полученные от иностранных центральных
|
|
|
2054 |
Краткосрочные займы, полученные от других
|
|
|
2055 |
Счет положительной корректировки стоимости
|
|
|
2056 |
Долгосрочные займы, полученные от других
|
|
|
2057 |
Финансовый лизинг, полученный от других банков |
|
|
2058 |
Просроченная задолженность по займам и
|
|
|
2059 |
Просроченная задолженность по займам и
|
|
|
2064 |
Краткосрочные займы, полученные от
|
|
|
2065 |
Счет отрицательной корректировки стоимости
|
|
|
2066 |
Долгосрочные займы, полученные от
|
|
|
2067 |
Финансовый лизинг, полученный от организаций,
|
|
|
2068 |
Просроченная задолженность по займам и
|
|
|
2069 |
Премия по полученным займам |
|
|
2070 |
Дисконт по полученным займам |
|
|
2110 |
Займы овернайт |
|
|
2111 |
Займы овернайт, полученные от Национального
|
|
|
2112 |
Займы овернайт, полученные от иностранных
|
|
|
2113 |
Займы овернайт, полученные от других банков |
|
|
2126 |
Срочные вклады других банков в аффинированных
|
|
|
2150 |
Расчеты с филиалами |
|
|
2151 |
Расчеты с головным офисом |
|
|
2152 |
Расчеты с местными филиалами |
|
|
2153 |
Расчеты с зарубежными филиалами |
|
|
2216 |
Срочные вклады клиентов в аффинированных
|
|
|
2255 |
Операции "РЕПО" с ценными бумагами |
|
|
2255 |
Операции "РЕПО" с ценными бумагами |
|
|
2300 |
Выпущенные в обращение ценные бумаги |
|
|
2301 |
Выпущенные в обращение облигации |
|
|
2303 |
Выпущенные в обращение прочие ценные бумаги |
|
|
2304 |
Премия по выпущенным в обращение ценным
|
|
|
2305 |
Дисконт по выпущенным в обращение ценным
|
|
|
2306 |
Выкупленные облигации |
|
|
2400 |
Субординированные долги |
|
|
2401 |
Субординированный долг со сроком погашения
|
|
|
2402 |
Субординированный долг со сроком погашения
|
|
|
2403 |
Премия по выпущенным в обращение
|
|
|
2404 |
Дисконт по выпущенным в обращение
|
|
|
2405 |
Выкупленные субординированные облигации |
|
|
2406 |
Субординированные облигации |
|
|
2451 |
Бессрочные финансовые инструменты |
|
|
2550 |
Расчеты по платежам |
|
|
2551 |
Расчеты с другими банками |
|
|
2552 |
Расчеты с клиентами |
|
|
2700 |
Начисленные расходы, связанные с выплатой
|
|
|
2703 |
Начисленные расходы по займам, полученным от
|
|
|
2704 |
Начисленные расходы по займам, полученным от
|
|
|
2705 |
Начисленные расходы по займам и финансовому
|
|
|
2706 |
Начисленные расходы по займам и финансовому
|
|
|
2711 |
Hачисленные расходы по займам овернайт других
|
|
|
2715 |
Начисленные расходы по расчетам между
|
|
|
2725 |
Начисленные расходы по операциям "РЕПО" с
|
|
|
2727 |
Начисленные расходы по операциям с
|
|
|
2730 |
Начисленные расходы по выпущенным в обращение
|
|
|
2731 |
Начисленные расходы по прочим операциям |
|
|
2740 |
Начисленные расходы по субординированному
|
|
|
2741 |
Просроченное вознаграждение по полученным
|
|
|
2744 |
Просроченное вознаграждение по выпущенным в
|
|
|
2745 |
Начисленные расходы по полученному
|
|
|
2749 |
Прочее просроченное вознаграждение |
|
|
2755 |
Начисленные расходы по финансовым активам,
|
|
|
2756 |
Начисленные расходы по субординированным
|
|
|
2757 |
Начисленные расходы по бессрочным финансовым
|
|
|
2770 |
Начисленные расходы по административно-
|
|
|
2770 |
Начисленные расходы по административно-
|
|
|
2790 |
Предоплата вознаграждения и доходов |
|
|
2792 |
Предоплата вознаграждения по предоставленным
|
|
|
2793 |
Предоплата вознаграждения по размещенным
|
|
|
2794 |
Доходы будущих периодов |
|
|
2799 |
Прочие предоплаты |
|
|
2810 |
Начисленные комиссионные расходы |
|
|
2811 |
Начисленные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2813 |
Начисленные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2814 |
Начисленные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2815 |
Начисленные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2816 |
Начисленные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2818 |
Начисленные прочие комиссионные расходы |
|
|
2820 |
Начисленные расходы по аудиту и
|
|
|
2830 |
Просроченные комиссионные расходы |
|
|
2831 |
Просроченные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2833 |
Просроченные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2834 |
Просроченные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2835 |
Просроченные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2836 |
Просроченные комиссионные расходы по услугам
|
|
|
2838 |
Просроченные прочие комиссионные расходы |
|
|
2850 |
Прочие кредиторы |
|
|
2851 |
Расчеты по налогам и другим обязательным
|
|
|
2852 |
Расчеты с профессиональными участниками
|
|
|
2853 |
Расчеты с акционерами (по дивидендам) |
|
|
2854 |
Расчеты с работниками |
|
|
2855 |
Кредиторы по документарным расчетам |
|
|
2856 |
Кредиторы по капитальным вложениям |
|
|
2857 |
Отсроченный подоходный налог |
|
|
2858 |
Длинная валютная позиция по иностранной валюте |
|
|
2859 |
Контрстоимость иностранной валюты в тенге
|
|
|
2860 |
Прочие кредиторы по банковской деятельности |
|
|
2861 |
Резерв на отпускные выплаты |
|
|
2863 |
Обязательства по привилегированным акциям |
|
|
2864 |
Обязательства по акцептам |
|
|
2867 |
Прочие кредиторы по неосновной деятельности |
|
|
2868 |
Оценочные обязательства |
|
|
2869 |
Кредиторы по гарантиям |
|
|
2870 |
Прочие транзитные счета |
|
|
2872 |
Длинная позиция по аффинированным драгоценным
|
|
|
2873 |
Контрстоимость аффинированных драгоценных
|
|
|
2874 |
исключен постановлением Правления Агентства
|
|
|
2875 |
Резервы (провизии) на покрытие убытков по
|
|
|
2880 |
Обязательства по секьюритизируемым активам |
|
|
2880 |
Обязательства по секьюритизируемым активам |
|
|
2890 |
Обязательства по операциям с производными
|
|
|
2891 |
Обязательства по операциям фьючерс |
|
|
2892 |
Обязательства по операциям форвард |
|
|
2893 |
Обязательства по опционным операциям |
|
|
2894 |
Обязательства по операциям спот |
|
|
2895 |
Обязательства по операциям своп |
|
|
2899 |
Обязательства по операциям с прочими
|
|
|
|
Итого Обязательства |
|
|
|
|
|
|
|
III класс - СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ |
|
|
3000 |
Уставный капитал |
|
|
3001 |
Уставный капитал - простые акции |
|
|
3002 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
3003 |
Выкупленные простые акции |
|
|
3025 |
Уставный капитал - привилегированные акции |
|
|
3026 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
3027 |
Выкупленные привилегированные акции |
|
|
3100 |
Дополнительный капитал |
|
|
3101 |
Дополнительный оплаченный капитал |
|
|
3200 |
Резервы (провизии) на общебанковские риски |
|
|
3200 |
Общие резервы (провизии) |
|
|
3500 |
Резервный капитал и резервы переоценки |
|
|
3510 |
Резервный капитал |
|
|
3540 |
Резервы переоценки основных средств |
|
|
3561 |
Резервы переоценки стоимости финансовых
|
|
|
3580 |
Нераспределенная чистая прибыль (непокрытый
|
|
|
3581 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
3582 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
3585 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
3586 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
3589 |
Резервы по прочей переоценке |
|
|
3590 |
Счет корректировки на гиперинфляцию |
|
|
3599 |
Нераспределенная чистая прибыль (непокрытый
|
|
|
|
Итого собственный капитал |
|
|
|
Итого Пассив: |
|
2. Отчет об остатках на балансовых счетах доходов и расходов
(в тысячах тенге)
|
NN
|
Наименования классов, групп счетов и
|
Сумма |
|
|
V класс - РАСХОДЫ |
|
|
5030 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5034 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5036 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5037 |
Расходы в виде положительной корректировки
|
|
|
5038 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5040 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5044 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5046 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5047 |
Расходы в виде положительной корректировки
|
|
|
5048 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5050 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5051 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5052 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5053 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5054 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5055 |
Расходы в виде положительной корректировки
|
|
|
5056 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5057 |
Расходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
5058 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5059 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5060 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5063 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5064 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5065 |
Расходы в виде положительной корректировки
|
|
|
5066 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5067 |
Расходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
5068 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5069 |
Расходы по амортизации дисконта по полученным
|
|
|
5070 |
Расходы по амортизации премии по займам,
|
|
|
5071 |
Расходы по амортизации премии по займам,
|
|
|
5090 |
Другие расходы, связанные с выплатой
|
|
|
5091 |
Другие расходы, связанные с выплатой
|
|
|
5095 |
Комиссионное вознаграждение по займам,
|
|
|
5110 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5111 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5112 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5113 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5150 |
Расходы по расчетам с филиалами |
|
|
5151 |
Расходы по расчетам с головным офисом |
|
|
5152 |
Расходы по расчетам с местными филиалами |
|
|
5153 |
Расходы по расчетам с зарубежными филиалами |
|
|
5216 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5250 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5250 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5300 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5301 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5303 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5305 |
Расходы по амортизации премии по
|
|
|
5306 |
Расходы по амортизации премии по
|
|
|
5307 |
Расходы по амортизации дисконта по выпущенным
|
|
|
5308 |
Расходы по амортизации премии по приобретенным
|
|
|
5400 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5401 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5402 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5404 |
Расходы по амортизации дисконта по выпущенным
|
|
|
5406 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5407 |
Расходы, связанные с выплатой вознаграждения
|
|
|
5450 |
Ассигнования на обеспечение |
|
|
5451 |
Ассигнования на резервы (провизии) по
|
|
|
5452 |
Ассигнования на резервы (провизии) по займам
|
|
|
5453 |
Ассигнования на резервы (провизии) по
|
|
|
5455 |
Ассигнования на резервы (провизии) по займам
|
|
|
5457 |
Ассигнования на резервы (провизии) на покрытие
|
|
|
5459 |
Ассигнования на резервы (провизии) по
|
|
|
5464 |
Ассигнования на резервы (провизии) по ценным
|
|
|
5465 |
Ассигнования на резервы (провизии) по
|
|
|
5466 |
Ассигнования на резервы (провизии) по займам
|
|
|
5468 |
Ассигнования по созданию оценочных обязательств |
|
|
5500 |
Расходы по дилинговым операциям |
|
|
5510 |
Расходы по купле-продаже ценных бумаг |
|
|
5530 |
Расходы по купле-продаже иностранной валюты |
|
|
5540 |
Расходы по купле-продаже драгоценных металлов |
|
|
5560 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5570 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5580 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5590 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5591 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5592 |
Нереализованный расход от переоценки операций
|
|
|
5593 |
Нереализованный расход от переоценки операций
|
|
|
5594 |
Нереализованный расход от переоценки операций
|
|
|
5600 |
Комиссионные расходы |
|
|
5601 |
Комиссионные расходы по полученным услугам по
|
|
|
5603 |
Комиссионные расходы по полученным услугам по
|
|
|
5604 |
Комиссионные расходы по полученным услугам по
|
|
|
5606 |
Комиссионные расходы по полученным услугам по
|
|
|
5608 |
Прочие комиссионные расходы |
|
|
5700 |
Расходы от переоценки |
|
|
5703 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5704 |
Нереализованный расход от переоценки
|
|
|
5705 |
Расход от переоценки займов в тенге с
|
|
|
5708 |
Расход от переоценки вкладов в тенге с
|
|
|
5709 |
Нереализованный расход от изменения стоимости
|
|
|
5710 |
Нереализованный расход от прочей переоценки |
|
|
5711 |
Расходы от обесценения основных средств |
|
|
5712 |
Расходы от обесценения нематериальных активов |
|
|
5713 |
Расходы от обесценения инвестиций, вложенных
|
|
|
5714 |
Расходы от обесценения гудвилла |
|
|
5720 |
Расходы по оплате труда и обязательным
|
|
|
5721 |
Расходы по оплате труда |
|
|
5722 |
Социальные отчисления |
|
|
5729 |
Прочие выплаты |
|
|
5730 |
Реализованные расходы от переоценки |
|
|
5731 |
Реализованные расходы от переоценки
|
|
|
5732 |
Реализованные расходы от переоценки
|
|
|
5733 |
Реализованные расходы от изменения стоимости
|
|
|
5734 |
Реализованные расходы от прочей переоценки |
|
|
5740 |
Общехозяйственные расходы |
|
|
5741 |
Транспортные расходы |
|
|
5742 |
Административные расходы |
|
|
5743 |
Расходы на инкассацию |
|
|
5744 |
Расходы на ремонт |
|
|
5745 |
Расходы на рекламу |
|
|
5746 |
Расходы на охрану и сигнализацию |
|
|
5747 |
Представительские расходы |
|
|
5748 |
Прочие общехозяйственные расходы |
|
|
5749 |
Расходы на служебные командировки |
|
|
5750 |
Расходы по аудиту и консультационным услугам |
|
|
5752 |
Расходы по страхованию |
|
|
5753 |
Расходы по услугам связи |
|
|
5760 |
Налоги, сборы и другие обязательные платежи в
|
|
|
5761 |
Налог на добавленную стоимость |
|
|
5763 |
Социальный налог |
|
|
5764 |
Земельный налог |
|
|
5765 |
Налог на имущество юридических лиц |
|
|
5766 |
Налог на транспортные средства |
|
|
5767 |
Сбор с аукционов |
|
|
5768 |
Прочие налоги, сборы и обязательные платежи в
|
|
|
5780 |
Амортизационные отчисления |
|
|
5781 |
Амортизационные отчисления по зданиям и
|
|
|
5782 |
Амортизационные отчисления по компьютерному
|
|
|
5783 |
Амортизационные отчисления по прочим основным
|
|
|
5784 |
Амортизационные отчисления по основным
|
|
|
5785 |
Амортизационные отчисления по основным
|
|
|
5786 |
Амортизационные отчисления по капитальным
|
|
|
5787 |
Амортизационные отчисления по транспортным
|
|
|
5788 |
Амортизационные отчисления по нематериальным
|
|
|
5850 |
Расходы от продажи |
|
|
5851 |
Расходы от продажи акций дочерних и
|
|
|
5852 |
Расходы от реализации основных средств и
|
|
|
5853 |
Расходы от безвозмездной передачи основных
|
|
|
5854 |
Расходы от реализации товарно-материальных
|
|
|
5856 |
Расходы от реализации прочих инвестиций |
|
|
5870 |
Расходы, связанные с изменением доли участия
|
|
|
5871 |
Расходы, связанные с изменением доли участия
|
|
|
5872 |
Расходы, связанные с изменением доли участия
|
|
|
5890 |
Расходы по операциям с производными
|
|
|
5891 |
Расходы по операциям фьючерс |
|
|
5892 |
Расходы по операциям форвард |
|
|
5893 |
Расходы по опционным операциям |
|
|
5894 |
Расходы по операциям спот |
|
|
5895 |
Расходы по операциям своп |
|
|
5896 |
Расходы по операциям с прочими
|
|
|
5900 |
Неустойка (штраф, пеня) |
|
|
5900 |
Неустойка (штраф, пеня) |
|
|
5920 |
Прочие расходы |
|
|
5921 |
Прочие расходы от банковской деятельности |
|
|
5922 |
Прочие расходы от неосновной деятельности |
|
|
5923 |
Расходы по аренде |
|
|
5924 |
Расходы от акцептов |
|
|
5925 |
Расходы по полученным банком гарантиям |
|
|
5926 |
Расходы по привилегированным акциям |
|
|
5940 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
5941 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
5942 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
5943 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
5999 |
Подоходный налог |
|
|
5999 |
Подоходный налог |
|
|
|
Итого Расходы |
|
|
NN
|
Наименования классов,
|
Сумма |
|
|
IV класс - ДОХОДЫ |
|
|
4050 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4051 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4052 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4091 |
Другие доходы, связанные с получением
|
|
|
4100 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4101 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4102 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4103 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4104 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4105 |
Доходы по амортизации дисконта по вкладам,
|
|
|
4200 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4201 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4202 |
Доходы по амортизации дисконта по
|
|
|
4250 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4251 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4252 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4253 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4254 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4255 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4256 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4257 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4260 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4261 |
Доходы в виде положительной корректировки
|
|
|
4262 |
Доходы в виде положительной корректировки
|
|
|
4263 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4264 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4265 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4266 |
Доходы по амортизации дисконта по вкладам,
|
|
|
4270 |
Доходы по амортизации премии по вкладам,
|
|
|
4300 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4301 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4302 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4303 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4304 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4305 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4306 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4309 |
Комиссионное вознаграждение по займам,
|
|
|
4310 |
Доходы в виде положительной корректировки
|
|
|
4311 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4312 |
Доходы по амортизации дисконта по займам,
|
|
|
4320 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4321 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4322 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4323 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4324 |
Доходы в виде положительной корректировки
|
|
|
4325 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4326 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4327 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4328 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4330 |
Доходы по амортизации дисконта по займам,
|
|
|
4331 |
Доходы по амортизации премии по полученным
|
|
|
4350 |
Доходы по расчетам с филиалами |
|
|
4351 |
Доходы по расчетам с головным офисом |
|
|
4352 |
Доходы по расчетам с местными филиалами |
|
|
4353 |
Доходы по расчетам с зарубежными филиалами |
|
|
4400 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4401 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4405 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4407 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4411 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4417 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4420 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4422 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4424 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4428 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4429 |
Комиссионное вознаграждение по займам,
|
|
|
4430 |
Доходы в виде положительной корректировки
|
|
|
4431 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4432 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4433 |
Доходы в виде отрицательной корректировки
|
|
|
4434 |
Доходы по амортизации дисконта по займам,
|
|
|
4445 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4455 |
Доходы по амортизации премии по выпущенным в
|
|
|
4450 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4451 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
4452 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4453 |
Доходы по амортизации дисконта по
|
|
|
4454 |
Доходы по амортизации премии по выпущенным в
|
|
|
4455 |
Доходы по амортизации премии по выпущенным в
|
|
|
4465 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4465 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения по операциям "обратное РЕПО" с ценными бумагами |
|
|
4470 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4471 |
Дивиденды, полученные по акциям дочерних
|
|
|
4472 |
Дивиденды, полученные по акциям
|
|
|
4475 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4476 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4480 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4481 |
Доходы, связанные с получением вознаграждения
|
|
|
4482 |
Доходы по амортизации дисконта по
|
|
|
4500 |
Доходы по дилинговым операциям |
|
|
4510 |
Доходы по купле-продаже ценных бумаг |
|
|
4530 |
Доходы по купле-продаже иностранной валюты |
|
|
4540 |
Доходы по купле-продаже драгоценных металлов |
|
|
4560 |
Нереализованный доход от переоценки
|
|
|
4570 |
Нереализованный доход от переоценки
|
|
|
4580 |
Нереализованный доход от переоценки
|
|
|
4590 |
Нереализованный доход от переоценки
|
|
|
4591 |
Нереализованный доход от переоценки опционных
|
|
|
4592 |
Нереализованный доход от переоценки операций
|
|
|
4593 |
Нереализованный доход от переоценки операций
|
|
|
4594 |
Нереализованный доход от переоценки операций с
|
|
|
4600 |
Комиссионные доходы |
|
|
4601 |
Комиссионные доходы за услуги по переводным
|
|
|
4603 |
Комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
4604 |
Комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
4605 |
Комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
4606 |
Комиссионные доходы за услуги по операциям с гарантиями |
|
|
4608 |
Прочие комиссионные доходы |
|
|
4610 |
Комиссионные доходы, полученные за акцепт
|
|
|
4611 |
Комиссионные доходы за услуги по кассовым
|
|
|
4612 |
Комиссионные доходы по документарным расчетам |
|
|
4613 |
Комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
4614 |
Комиссионные доходы за услуги по
|
|
|
4615 |
Комиссионные доходы за услуги по инкассации |
|
|
4616 |
Комиссионные доходы за услуги по купле-продаже
|
|
|
4617 |
Комиссионные доходы за услуги по сейфовым
|
|
|
4700 |
Доходы от переоценки |
|
|
4703 |
Нереализованный доход от переоценки
|
|
|
4704 |
Нереализованный доход от переоценки
|
|
|
4705 |
Доход от переоценки займов в тенге с
|
|
|
4707 |
Доход от переоценки вкладов в тенге с
|
|
|
4709 |
Нереализованный доход от изменения стоимости
|
|
|
4710 |
Нереализованный доход от прочей переоценки |
|
|
4711 |
Доходы от восстановления убытка от
|
|
|
4712 |
Доходы от восстановления убытка от
|
|
|
4713 |
Доходы от восстановления убытка от
|
|
|
4730 |
Реализованные доходы от переоценки |
|
|
4731 |
Реализованные доходы от переоценки
|
|
|
4732 |
Реализованные доходы от переоценки
|
|
|
4733 |
Реализованные доходы от изменения стоимости
|
|
|
4734 |
Реализованные доходы от прочей переоценки |
|
|
4850 |
Доходы от продажи |
|
|
4851 |
Доходы от продажи акций дочерних и
|
|
|
4852 |
Доходы от реализации основных средств и
|
|
|
4853 |
Доходы от реализации товарно-материальных
|
|
|
4856 |
Доходы от реализации прочих инвестиций |
|
|
4870 |
Доходы, связанные с изменением доли участия в
|
|
|
4871 |
Доходы, связанные с изменением доли участия в
|
|
|
4872
|
Доходы, связанные с изменением доли участия в
|
|
|
4890 |
Доходы по операциям с производными
|
|
|
4891 |
Доходы по операциям фьючерс |
|
|
4892 |
Доходы по операциям форвард |
|
|
4893 |
Доходы по опционным операциям |
|
|
4894 |
Доходы по операциям спот |
|
|
4895 |
Доходы по операциям своп |
|
|
4896 |
Доходы по операциям с прочими производными
|
|
|
4900 |
Неустойка (штраф, пеня) |
|
|
4900 |
Неустойка (штраф, пеня) |
|
|
4920 |
Прочие доходы |
|
|
4921 |
Прочие доходы от банковской деятельности |
|
|
4922 |
Прочие доходы от неосновной деятельности |
|
|
4923 |
Доходы, связанные с получением дивидендов по
|
|
|
4940 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
4941 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
4942 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
4943 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
4950 |
Доходы от восстановления резервов (провизий) |
|
|
4951 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4952 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4953 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4954 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4955 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4956 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4957 |
Доходы от восстановления резервов (провизий),
|
|
|
4958 |
Доходы от восстановления резервов (провизий), созданных по условным обязательствам |
|
|
4959 |
Доходы от восстановления резервов (провизий), созданных по дебиторской задолженности, не связанной с основной деятельностью |
|
|
4999 |
Доход до налогов |
|
|
4999 |
Доход до налогов |
|
|
|
Итого Доходы |
|
3. Отчет об остатках на внебалансовых счетах условных и возможных требований и обязательств
(в тысячах тенге)
|
NN
|
Наименования классов,
|
Сумма |
|
|
VI класс - УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ |
|
|
6080 |
Требования к должнику по форфейтинговым
|
|
|
6080 |
Требования к должнику по форфейтинговым
|
|
|
6100 |
Счета по размещению вкладов и займов в
|
|
|
6105 |
Будущие требования по размещаемым вкладам |
|
|
6125 |
Условные требования по безотзывным займам,
|
|
|
6126 |
Условные требования по отзывным займам,
|
|
|
6150 |
Счета по получению вкладов и займов в будущем |
|
|
6155 |
Условные требования по получению вкладов в
|
|
|
6175 |
Условные требования по получению займов в
|
|
|
6177 |
Условные требования по предоставленным займам |
|
|
6180 |
Возможные требования по векселям |
|
|
6180 |
Возможные требования по векселям |
|
|
6200 |
Счета по приобретению ценных бумаг и по иным
|
|
|
6205 |
Условные требования по покупке ценных бумаг |
|
|
6210 |
Условные требования по операциям фьючерс |
|
|
6220 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
6225 |
Условные требования по приобретенным
|
|
|
6230 |
Приобретенное соглашение о будущем
|
|
|
6240 |
Процентный своп |
|
|
6300 |
Счета по продаже ценных бумаг и по иным
|
|
|
6305 |
Условные требования по продаже ценных бумаг |
|
|
6320 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
6325 |
Условные требования по проданным опционным
|
|
|
6330 |
Реализованное соглашение о будущем
|
|
|
6350 |
Условные требования по прочим производным
|
|
|
6400 |
Счета по купле-продаже валютных ценностей |
|
|
6405 |
Условные требования по купле-продаже иностранной валюты |
|
|
6415 |
Условные требования по купле-продаже
|
|
|
6998 |
Позиция по сделкам с аффинированными
|
|
|
6999 |
Позиция по сделкам с иностранной валютой |
|
|
6498 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
6499 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
|
Итого Условные и возможные требования |
|
|
NN
|
Наименования классов,
|
Сумма |
|
|
VI класс - УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА |
|
|
6580 |
Обязательства по форфейтинговым операциям |
|
|
6580 |
Обязательства по форфейтинговым операциям |
|
|
6600 |
Счета по размещению вкладов и займов в будущем |
|
|
6605 |
Условные обязательства по размещению вкладов
|
|
|
6625 |
Условные обязательства по безотзывным займам,
|
|
|
6626 |
Условные обязательства по отзывным займам,
|
|
|
6650 |
Счета по получению вкладов и займов в будущем |
|
|
6655 |
Будущие обязательства по получаемым вкладам |
|
|
6675 |
Будущие обязательства по получаемым займам |
|
|
6677 |
Условные обязательства по предоставленным
|
|
|
6680 |
Возможные обязательства по векселям |
|
|
6680 |
Возможные обязательства по векселям |
|
|
6700 |
Счета по приобретению ценных бумаг и по иным
|
|
|
6705 |
Условные обязательства по покупке ценных бумаг |
|
|
6710 |
Условные обязательства по операциям фьючерс |
|
|
6720 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
6725 |
Условные обязательства по приобретенным
|
|
|
6730 |
Приобретенное соглашение о будущем
|
|
|
6740 |
Процентный своп |
|
|
6800 |
Счета по продаже ценных бумаг и по иным
|
|
|
6805 |
Условные обязательства по продаже ценных бумаг |
|
|
6820 |
Исключена - от 24 декабря 2007 года N 274 |
|
|
6825 |
Условные обязательства по проданным опционным
|
|
|
6830 |
Реализованное соглашение о будущем
|
|
|
6850 |
Условные обязательства по прочим производным
|
|
|
6900 |
Счета по купле-продаже валютных ценностей |
|
|
6905 |
Условные обязательства по купле-продаже
|
|
|
6915 |
Условные обязательства по купле-продаже
|
|
|
6991 |
6991-6995 исключены - постановлением Правления Агентства
|
|
|
6992 |
||
|
6993 |
||
|
6994 |
||
|
6995 |
||
|
6996 |
Позиция по сделкам с прочими активами |
|
|
6997 |
Позиция по сделкам с ценными бумагами |
|
|
6998 |
Позиция по сделкам с аффинированными
|
|
|
6999 |
Позиция по сделкам с иностранной валютой |
|
|
|
Итого Условные и возможные обязательства |
|
4. Отчет об остатках на внебалансовых счетах меморандума
(в тысячах тенге)
|
NN
|
Наименования классов,
|
Сумма |
|
|
VII класс - СЧЕТА МЕМОРАНДУМА |
|
|
7100 |
Мемориальные счета - активы |
|
|
7110 |
Здания, машины, оборудование, транспортные и
|
|
|
7115 |
Основные средства, реализуемые с рассрочкой
|
|
|
7130 |
Долги, списанные в убыток |
|
|
7150 |
Документы и ценности по иностранным
|
|
|
7160 |
Имущество, переданное в обеспечение (залог)
|
|
|
7200 |
Мемориальные счета - пассивы |
|
|
7220 |
Здания, машины, оборудование, транспортные и
|
|
|
7240 |
Документы и ценности, принятые на инкассо |
|
|
7250 |
Имущество, принятое в обеспечение (залог) |
|
|
7300 |
Мемориальные счета - прочие |
|
|
7303 |
Платежные документы, не оплаченные в срок |
|
|
7320 |
Секьюритизируемые активы |
|
|
7321 |
Кредитные линии, открытые иностранными
|
|
|
7330 |
Займы, обслуживаемые на основе агентских
|
|
|
7331 |
Начисленное вознаграждение по агентским займам |
|
|
7339 |
Разные ценности и документы |
|
|
7342 |
Разные ценности и документы, отосланные и
|
|
|
7363 |
Активы клиентов, находящиеся на кастодиальном
|
|
|
7500 |
Ипотечные займы, права требования по которым
|
|
|
7535 |
Ипотечные займы, права требования по которым
|
|
|
7536 |
Просроченные ипотечные займы, права
|
|
|
7540 |
исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года N 231 |
|
|
7542 |
Начисленное вознаграждение по ипотечным
|
|
|
7543 |
Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам,
|
|
|
7544 |
Просроченное вознаграждение по ипотечным
|
|
|
7600 |
Активы клиентов, находящихся в доверительном
|
|
|
7601 |
Деньги |
|
|
7602 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
|
7604 |
Вклады размещенные |
|
|
7610 |
Вознаграждение |
|
|
7611 |
Прочие требования |
|
|
7630 |
Обязательства по операциям по доверительному
|
|
|
7631 |
Счета к оплате |
|
|
7632 |
Прочие обязательства |
|
|
7650 |
Капитал |
|
|
7651 |
Капитал |
|
|
7660 |
Доходы по операциям по доверительному
|
|
|
7661 |
Поступление активов от клиента |
|
|
7662 |
Доходы в виде вознаграждения |
|
|
7663 |
Доходы от купли-продажи активов |
|
|
7664 |
Реализованные доходы от переоценки активов по
|
|
|
7665 |
Реализованные доходы по курсовой разнице |
|
|
7666 |
Нереализованные доходы от переоценки активов
|
|
|
7667 |
Нереализованные доходы по курсовой разнице |
|
|
7668 |
Прочие доходы |
|
|
7680 |
Расходы по операциям по доверительному
|
|
|
7681 |
Изъятие активов клиента |
|
|
7682 |
Расходы по выплате комиссионных вознаграждений |
|
|
7683 |
Расходы от купли-продажи активов |
|
|
7684 |
Реализованные расходы от переоценки активов
|
|
|
7685 |
Реализованные расходы по курсовой разнице |
|
|
7686 |
Нереализованные расходы от переоценки активов
|
|
|
7687 |
Нереализованные расходы по курсовой разнице |
|
|
7688 |
Прочие расходы |
|
|
7700 |
Активы, принятые на кастодиальное
|
|
|
7701 |
Ценные бумаги |
|
|
7702 |
Вклады в других банках |
|
|
7703 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
|
7704 |
Операции "обратное РЕПО" |
|
|
7705 |
Операции "РЕПО" |
|
|
7706 |
Производные финансовые инструменты |
|
|
7707 |
Инвестиции в капитал |
|
|
7708 |
Инвестиции в здания, машины, оборудование,
|
|
|
7709 |
Прочие активы |
|
|
7710 |
Дивиденды |
|
|
7711 |
Вознаграждение |
|
|
7712 |
Вознаграждение, начисленное предыдущим
|
|
|
7713 |
Прочие требования |
|
|
|
Итого: Счета меморандума к балансу |
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Исполнитель _____________________ дата ____________________
Телефон: ________________
Место для печати
Приложение 2
к Правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Сноска. Приложение 2 в редакции постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 274 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
Отчет о предоставленных займах
_______________________________________________
(полное наименование ипотечной организации)
по состоянию на "____" "_______" 200___года
(в тысячах тенге)
|
Займы |
Символ |
Остаток займа
|
|
1 |
2 |
3 |
|
Займы банкам и организациям,
|
100 |
|
|
Займы юридическим лицам: |
200 |
|
|
на сельскохозяйственные цели |
210 |
|
|
на производственные цели |
220 |
|
|
на строительство |
230 |
|
|
на покупку недвижимости |
240 |
|
|
на развитие сферы услуг |
250 |
|
|
прочие займы |
260 |
|
|
Займы физическим лицам: |
300 |
|
|
на сельскохозяйственные цели |
310 |
|
|
на потребительские цели |
320 |
|
|
на покупку жилья |
330 |
|
|
на строительство |
340 |
|
|
на развитие сферы услуг |
350 |
|
|
прочие займы |
360 |
|
Займы по типу залога:
|
недвижимость, |
410 |
|
|
В том числе под залог земли |
420 |
|
|
гарантии и поручительства, |
430 |
|
|
в том числе под гарантии
|
440 |
|
|
ценные бумаги |
450 |
|
|
Автотранспорт |
460 |
|
|
Вклады |
470 |
|
|
другое обеспечение |
480 |
|
|
бланковые займы |
490 |
|
|
Итого займов |
400 |
|
Справочно: Средневзвешенная ставка вознагражденная по займам (в процентах)
|
Займы банкам и организациям, осуществляющим отдельные
|
700 |
|
|
займы юридическим лицам |
800 |
|
|
займы физическим лицам |
900 |
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Исполнитель _________________ дата _____________________
Телефон: _______________
Место для печати
Приложение 3
к правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Отчет об обслуживании ипотечных займов
____________________________________________
(полное наименование ипотечной организации)
по состоянию _____________________________
(в тысячах тенге)
|
N |
Наиме-
|
Номер и
|
Ставка
|
Общая
|
Аннуитетные платежи,
|
||
|
Всего,
|
основ-
|
начис-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
N |
В том числе просроченная
|
Остаток
|
Фактически
|
|||
|
|
Всего,
|
основной
|
начис-
|
Всего,
|
основной
|
|
|
1 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
N |
Фактически
|
Остаток
|
Начисленное
|
Начис-
|
Примечания
|
|
|
вознаг-
|
пеня |
|||||
|
1 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Исполнитель _____________________ дата ____________________
Телефон: ________________
Место для печати
Приложение 4
к Правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Сноска. Приложение 4 в редакции постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 274 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц
_____________________________________________________
(полное наименование ипотечной организации)
по состоянию на "___" "_______" 200_ года
(в тысячах тенге)
|
N |
Наименование
|
Код
|
Балан-
|
Коли
|
Доля
|
Дата
|
Рей-
|
При-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1. |
Простые акции |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Привилегиро-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Вклады и паи |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Всего |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Исполнитель _________________ дата _____________________
Телефон: _______________
Место для печати
Приложение 5
к правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Сноска. Правила дополнены приложением 5 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 189 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 24 декабря 2007 года N 274 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
Отчет о ценных бумагах
______________________________________
(наименование ипотечной организации)
по состоянию на___________ 200_ года
|
N |
Наименование
|
Вид
|
Нацио-
|
Коли-
|
Номи-
|
Валюта
|
Сформи-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
1 |
Государственные
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Негосударственные
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
Ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. 1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. 1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3 |
Облигации АО
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Негосударственные
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
Ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Паи
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Прочие |
|
|
|
|
|
|
|
7.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Суммарная текущая стоимость (за вычетом резервов на возможные потери) |
Дата |
Лис-
|
При-
|
||||||
|
Ценные
|
начис-
|
Торго-
|
начис-
|
Ценные
|
начис-
|
Приоб-
|
По-
|
||
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
В графе 3 указываются данные по видам ценным бумаг (виды государственных ценных бумаг - акции, облигации (за исключением ипотечных облигаций), ипотечные облигации)
Графа 17 заполняется латинскими буквами
Если по ценным бумагам имеются ограничения на право собственности, то в графе 18 следует проставлять слово "да"".
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Исполнитель _____________________ дата ____________________
Телефон: ________________
Место для печати.
Приложение 6
к правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Сноска. Правила дополнены приложением 6 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N
189
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 24 декабря 2007 года
N 274
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
Отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "Операция "РЕПО"
_______________________________________
(наименование ипотечной организации)
по состоянию на___________ 200_ года
|
N
|
Содержание
|
Наиме-
|
Нацио-
|
Валюта
|
Дата |
|
|
откры-
|
закры-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Операции
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
Прямой способ |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
Автоматический
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Операции "РЕПО" |
|
|
|
|
|
|
2.1. |
Прямой способ |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Автоматический
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Срок
|
Ставка
|
Коли-
|
Сформиро-
|
Сумма
|
Листинг/
|
|
8 |
9 |
|
10 |
11 |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Исполнитель _____________________ дата ____________________
Телефон: ________________
Место для печати.
Приложение 7
к правилам представления
отчетности ипотечными
организациями
Сноска. Правила дополнены приложением 7 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 189 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня
________________________________________
(наименование ипотечной организации)
по состоянию на___________ 200_ года
|
N |
Наименование
|
Код
|
Валюта
|
Рейтинг/
|
Срок
|
Ставка
|
Сумма основного долга по вкладу |
|
|
в
|
в
|
|||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1 |
Вклады до
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Условные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Вознаграждение
|
Сформи-
|
Итого
|
Резервы на
|
Приме-
|
|
|
в
|
в
|
||||
|
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ___________ дата ___________
Исполнитель _____________________ дата ____________________
Телефон: ________________
Место для печати.
Приложение 8
к Правилам представления отчетности
ипотечными организациями
Сноска. Правила дополнены приложением 8 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 24 декабря 2007 года N 274 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
Отчет об основных источниках привлеченных денег
___________________________________________________
(полное наименование ипотечной организации)
по состоянию на "____" "_______" 200___года
(в тысячах тенге)
|
N
|
Наиме-
|
К
|
Займы |
Суб-
|
Кредитор-
|
Долго-
|
Произ-
|
Про-
|
В
|
||
|
долго
|
крат-
|
долго
|
крат-
|
||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Пояснения по заполнению
Отчета об основных источниках привлеченных денег
При заполнении Отчета об основных источниках привлеченных денег, ипотечные организации раскрывают десять крупнейших кредиторов организации - физических и юридических лиц (крупнейшими кредиторами организации являются организации, предоставившие наибольший размер кредита по сравнению с остальными, в порядке убывания). При этом, если у ипотечной организации имеются обязательства перед юридическим лицом, которое входит в число десяти крупнейших кредиторов ипотечной организации и обязательства перед крупными акционерами/дочерними организациями данного лица, необходимо также указывать сведения по крупным акционерам/дочерним организациям в соответствующих подпунктах. В случае если у ипотечной организации имеются обязательства перед юридическим лицом и его крупными акционерами/дочерними организациями, которые в совокупности входят в число десяти крупнейших кредиторов ипотечной организации необходимо указывать сведения по данному лицу и его крупным акционерам/дочерним организациям.
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Исполнитель _________________ дата _____________________
Телефон: _______________
Место для печати;
Приложение 9
к Правилам представления отчетности
ипотечными организациями
Сноска. Правила дополнены приложением 9 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 24 декабря 2007 года N 274 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции РК).
Отчет о просроченной задолженности по займам
____________________________________________________
(полное наименование ипотечной организации)
на _______________
(в тысячах тенге)
|
Сроки |
Наиме-
|
1.
|
2. Сомнительные |
3.
|
В
|
||||
|
Сом-
|
Сом-
|
Сом-
|
Сом-
|
Сом-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
до 30
|
по основному
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по вознаг-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30-60
|
по основному
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по вознаг-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
60-90
|
по основному
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по вознаг-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
более
|
по основному
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по вознаг-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
по основному
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
по вознаг-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ______________
Исполнитель _________________ дата _____________________
Телефон: _______________
Место для печати"