Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем и кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в печатных изданиях Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 61

Правила
регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными
бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг и раскрытия информации
номинальным держателем

Настоящие Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 , пунктом 1 статьи 38 , пунктом 1 статьи 62 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан " Об инвестиционных фондах " и устанавливают условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания (далее - номинальный держатель), а также порядок оформления и выдачи выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

      1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
      1) лицевой счет держателя ценных бумаг - лицевой счет, открытый клиенту и предназначенный для учета его ценных бумаг;
      2) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;
      3) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет не размещенных ценных бумаг, за исключением паев;
      4) лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открытый номинальному держателю и предназначенный для учета ценных бумаг его клиентов;
      5) операция в системе учета номинального держания - совокупность действий номинального держателя, результатом которых является внесение (изменение) данных в систему учета номинального держания и (или) подготовка и предоставление информации, составляющей систему учета номинального держания;
      6) операционный день - период времени, в течение которого номинальный держатель осуществляет прием, обработку приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции;
      7) операция "репо" - совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг другу сделок с ценными бумагами одного выпуска, являющимися предметом операции "репо", сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции "репо");
      8) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг;
      9) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг, за исключением паев.
     Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 № 62 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

2. Номинальный держатель после заключения договора о номинальном держании с клиентом открывает клиенту в системе учета номинального держания лицевой счет и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария.
Для открытия субсчета в системе учета центрального депозитария номинальный держатель предоставляет центральному депозитарию сведения о клиенте с указанием всех реквизитов, необходимых для его открытия, в соответствии с требованиями пункта 4 настоящих Правил.

3. Операционный день номинального держателя составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.

      4. Лицевому счету присваивается номинальным держателем индивидуальный номер. Лицевой счет и субсчет клиента в центральном депозитарии в обязательном порядке содержат следующие сведения о (об):
      1) зарегистрированном лице (фамилия, имя и отчество (при наличии) или наименование держателя ценных бумаг, признаки резидентства клиента, признаки сектора экономики (в соответствии с Правилами применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 388 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1011), сведения о документе, подтверждающем регистрацию юридического лица или сведения о документе, удостоверяющем личность физического лица, код Общего классификатора предприятий и организаций (ОКПО) для юридического лица, почтовый и юридический адреса, банковские реквизиты (при необходимости банковские реквизиты, предназначенные для перечисления вознаграждения и сумм в погашение по ценным бумагам и банковские реквизиты, предназначенные для осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами), сведения о налоговых льготах и другая информация, необходимая центральному депозитарию и/или номинальному держателю в соответствии со Сводом правил или внутренним документом номинального держателя для открытия субсчета и/или лицевого счета, соответственно);
      2) количестве, виде и идентификационном номере ценных бумаг, зарегистрированных на данном лицевом счете/субсчете;
      3) количестве обремененных ценных бумаг;
     3-1) лицах, в пользу которых осуществлено обременение ценных бумаг;
      4) количестве блокированных ценных бумаг;
      5) количестве ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо";
      6) сделках, зарегистрированных по данному лицевому счету, и операциях, отраженных в системе учета номинального держания:
      вид сделки/операции;
      дата и время ее регистрации;
      основание проведения сделки/операции;
      номера лицевых счетов, участвовавших в операции;
      количество, вид, идентификационный номер ценных бумаг, в отношении которых зарегистрирована сделка;
      другие сведения, необходимые для определенных видов операций/сделок.
     Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2009 № 242 (порядок введения в действие см. п. 2).
      5. На лицевых счетах открываются следующие разделы:
      1) "основной" - предназначен для учета ценных бумаг, на которые не установлены ограничения на проведение сделок;
      2) "блокирование" - предназначен для учета ценных бумаг, на которые на основании решения государственного органа, уполномоченного в соответствии с законами Республики Казахстан на принятие такого решения, наложен временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг;
      3) "репо" - предназначен для учета ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо", заключенной в секторе "автоматического репо";
      4) "обременение" - предназначен для учета ценных бумаг, на которые наложены ограничения на осуществление сделок для обеспечения обязательств держателя ценных бумаг перед другими лицами, возникших на основании гражданско-правовой сделки.
      Номинальный держатель может открывать на лицевом счете дополнительные разделы для учета ценных бумаг.
      6. Лицевой счет номинального держателя открывается номинальным держателям в системе учета центрального депозитария или в системе учета кастодиана при оказании им услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции номинального держателя, на основании приказа на открытие лицевого счета и документов, определенных сводом правил центрального депозитария или внутренним документом кастодиана.
      7. Открытие лицевого счета физическому лицу в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании приказа на открытие лицевого счета, документа, удостоверяющего личность, и договора о номинальном держании.
      8. Открытие лицевого счета юридическому лицу в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании следующих документов:
      1) приказа на открытие лицевого счета;
      2) копии свидетельства о государственной (перерегистрации юридического лица;
      3) исключен - от 28 мая 2007 г. N 155 ;
      4) договора о номинальном держании;
      5) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица, включающего сведения о (об):
      наименовании номинального держателя;
      наименовании юридического лица - клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;
      должности, фамилии, имени, при наличии - отчества представителя клиента номинального держателя, данных документа, удостоверяющего его личность;
      указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания.
      В случае открытия юридическому лицу в системе номинального держания двух и более лицевых счетов, документы, перечисленные в подпунктах 2)-5) настоящего пункта, предоставляются при открытии первого лицевого счета.
      Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 155 (порядок введения в действие см. п. 2).

      8-1. Открытие лицевого счета паевого инвестиционного фонда в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании следующих документов:
      1) приказа на открытие лицевого счета управляющего инвестиционным портфелем;
      2) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск его печати, включающего сведения о (об):
      наименовании номинального держателя;
      наименовании паевого инвестиционного фонда;
      наименовании управляющего инвестиционным портфелем;
      должности, фамилии, имени, при наличии - отчества представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;
      указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету паевого инвестиционного фонда, открытому в системе учета номинального держания;
      3) иных документов, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.
      Сноска. Правила дополнены пунктом 8-1 постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      9. Номинальный держатель открывает лицевые счета клиентам организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), на основании следующих документов:
      1) приказа на открытие лицевого счета, выданного управляющим инвестиционным портфелем в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем или доверенностью клиента, либо его клиентом самостоятельно;
      2) документов, указанных в пунктах 7 и 8 настоящих Правил;
      3) копии договора на управления инвестиционным портфелем или доверенности клиента на осуществление операций с ценными бумагами по счету клиента;
      4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск его печати, включающего сведения о (об):
      наименовании номинального держателя;
      наименовании (фамилии, имени, при наличии - отчества) клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;
      наименовании управляющего инвестиционным портфелем;
      должности, фамилии, имени, при наличии - отчества представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;
      указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания;
      5) иных документах, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.
     Организация, совмещающая осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, не осуществляет номинальное держание ценных бумаг клиента, с которым заключен договор на управление инвестиционным портфелем, за исключением держателя ценных бумаг инвестиционного фонда, находящегося в инвестиционном управлении у данной организации.
     Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

10. Лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг открывается в системе учета номинального держания эмитенту при размещении ценных бумаг на основании приказа на открытие лицевого счета и андеррайтингового соглашения, а также документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил.

11. Лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг в системе учета номинального держания открывается эмитенту на основании его приказа на открытие лицевого счета, а также документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил.

12. Неразмещенные и выкупленные ценные бумаги эмитента учитываются на соответствующих субсчетах, открытых номинальным держателем в центральном депозитарии с раскрытием всех реквизитов эмитента, необходимых в соответствии со сводом правил центрального депозитария.

      13. Приказ на открытие лицевого счета подписывается представителем юридического лица (физическим лицом или его представителем) и содержит следующие сведения:
      1) наименование юридического лица (фамилия, имя, при наличии отчество физического лица);
      2) наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица;
      3) дата рождения физического лица;
      4) дата и номер свидетельства о государственной (пере)регистрации юридического лица;
      5) место нахождения юридического лица (место жительства физического лица), почтовый адрес;
      6) сведения о распространяющихся на него налоговых льготах в отношении ценных бумаг;
      7) банковские реквизиты;
      8) другие сведения, необходимые центральному депозитарию и/или номинальному держателю в соответствии со сводом правил или внутренним документом номинального держателя, соответственно.
      Сноска. Пункт 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 155 (порядок введения в действие см. п.2 )

      14. Номинальный держатель осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета номинального держания.
      Резервное копирование электронных данных, составляющих систему учета номинального держания, осуществляется номинальным держателем ежедневно. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации.
     Сноска. Пункт 14 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      15. Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях (CD-R, CD-RW, Flash-Drive и иных внешних носителях информации) в организации, осуществляющей сейфовые операции, не аффилиированной с номинальным держателем.
      В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) договора с организацией, осуществляющей сейфовые операции, для хранения резервных копий номинальный держатель уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера заключенного договора.
      Резервные копии хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
      Сноска. В пункт 15 внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

15-1. В договоре с организацией, осуществляющей сейфовые операции, необходимо предусматривать условия, позволяющие уполномоченному органу проверить фактическое наличие и содержание хранящихся резервных копий.
Сноска. Правила дополнены пунктом 15-1 постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

Глава 2. Условия и порядок регистрации
сделок с ценными бумагами

16. Регистрация сделок с ценными бумагами в системе учета номинального держания совершается путем проведения соответствующих операций по лицевым счетам.

      17. В системе учета номинального держания осуществляются следующие виды операций:
      1) операции по лицевым счетам:
      открытие лицевого счета;
      изменение сведений о держателе ценных бумаг;
      аннулирование акций;
      списание/зачисление ценных бумаг со/на счетов/счета держателей ценных бумаг;
      внесение записей об увеличении количества акций на лицевом счете/субсчете держателя ценных бумаг в связи с увеличением количества размещенных акций без увеличения размера уставного капитала (дробление акций);
      обременение ценных бумаг и снятие обременения;
      блокирование ценных бумаг и снятие блокирования ценных бумаг;
      внесение записей о доверительном управляющем и удаление записи о доверительном управляющем;
      закрытие лицевого счета;
      2) информационные операции:
      выдача выписки с лицевого счета;
      выдача отчета о проведенных операциях;
      подготовка и выдача других отчетов, по запросам держателей ценных бумаг, центрального депозитария, эмитентов и уполномоченных органов.

      18. Номинальный держатель осуществляет в порядке, установленном внутренним документом, достоверный и актуальный учет путем ведения журналов регистрации:
      1) принятых приказов клиентов на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций и их исполнения (неисполнения);
      2) операций по лицевым счетам;
      3) доверенностей на подписание документов на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций.

      19. При проведении операции между клиентами одного номинального держателя регистрация перехода прав по ценным бумагам осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета центрального депозитария. Номинальный держатель направляет соответствующий приказ по субсчету клиента в системе учета центрального депозитария в день проведения операции по лицевым счетам в системе учета номинального держания. Операции между клиентами одного номинального держателя в системе учета центрального депозитария отражаются днем проведения операции в системе номинального держания. Номинальный держатель направляет отчет клиенту об исполнении его приказа не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от центрального депозитария о проведенной операции.
      При проведении операции между клиентами разных номинальных держателей регистрация перехода прав по ценным бумагам осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.
      Номинальные держатели направляют приказы о регистрации сделки по субсчетам своих клиентов в системе учета центрального депозитария в день регистрации соответствующего приказа клиента в системе номинального держания.
      В течение одного часа после получения подтверждения от центрального депозитария о проведении операции по лицевым счетам номинальный держатель отражает данную операцию в системе учета номинального держания.
     Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется номинальным держателем на основании исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и отражается в системе учета центрального депозитария. Изменение или прекращение прав по ценным бумагам по решению суда, зарегистрированное номинальным держателем, отражается в системе учета центрального депозитария в день проведения операции по лицевому счету в системе учета номинального держания.
      При проведении операции на неорганизованном рынке между клиентом регистратора и клиентом номинального держателя регистрацию перехода прав по ценным бумагам осуществляет регистратор на основании встречных приказов участников сделки по лицевым счетам клиента регистратора и центрального депозитария, действующего на основании приказа депонента.
     Сноска. Пункт 19 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2).

19-1. Номинальный держатель на основании заявки клиента, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария, направляет ему поручение о подаче заявки на реализацию права преимущественной покупки данного клиента не позднее следующего рабочего дня после получения такой заявки.
Сноска. Правила дополнены пунктом 19-1 постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      20. Перед проведением операции по лицевым счетам номинальный держатель осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки.
     При визуальном несоответствии образца подписи на приказе подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки, в случае, если приказ не был подписан клиентом в присутствии ответственного работника номинального держателя, номинальный держатель направляет клиенту запрос о подтверждении его намерения совершить действия, указанные в приказе.
     Сноска. Пункт 20 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      21. Номинальный держатель оформляет письменный отказ с указанием причин неисполнения приказа в следующих случаях:
      1) несоответствия образцов подписей на приказах образцам, засвидетельствованным нотариально;
      2) непредставления в течение двух календарных дней с даты получения приказа на совершение операции встречного приказа;
      3) несоответствия реквизитов приказов реквизитам, установленным настоящими Правилами, или реквизитам лицевого счета/субсчета;
      4) отсутствия необходимого количества ценных бумаг и/или денег на счетах(субсчетах) клиентов;
      5) несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан;
      6) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;
      7) лицевой счет или субсчет, указанные в приказе, заблокированы;
      8) обременения ценных бумаг, указанных в приказе;
      9) иных случаях, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.

22. Операция по изменению сведений о держателе, содержащихся в лицевом счете, проводится номинальным держателем на основании приказа указанного лица на изменение сведений о нем и документов, подтверждающих эти изменения, перечень которых устанавливается внутренними документами номинального держателя.
Операция по изменению сведений о паевом инвестиционном фонде, содержащихся в лицевом счете, проводится номинальным держателем на основании приказа управляющей компании данного фонда на изменение сведений о фонде и документов, подтверждающих эти изменения, перечень которых устанавливается внутренним документом номинального держателя.

      23. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со/на счетов/счета держателей ценных бумаг проводятся номинальным держателем на основании приказов держателей ценных бумаг, за исключением сделок, совершенных на организованном рынке, которые регистрируются в соответствии с внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов, и за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан.
      В случае если клиент является крупным участником акционерного общества - банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, он перед регистрацией сделки представляет номинальному держателю согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника.
      Сноска. В пункт 23 внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      23-1. В случае приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и(или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, центральный депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета номинального держателя на основании приказа номинального держателя либо его клиента, учет ценных бумаг которого осуществляется на субсчете в системе учета центрального депозитария, содержащем сведения, указанные в пункте 4 настоящих Правил.
      После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо" , а также операций, указанных в абзаце первом настоящего пункта.
      Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.
      Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора, независимо от сроков заключения сделки. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.
      Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течении пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.
      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 23-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 N 74 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
     23-2. В случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, номинальный держатель в целях обеспечения возврата активов клиентов, переданных в номинальное держание, уведомляет их о необходимости предоставления номинальному держателю приказов на списание активов, находящихся на счетах клиентов в системе учета номинального держателя, открытых в рамках заключенного с клиентом договора о номинальном держании.
      В случае получения от клиента приказов на списание активов номинальный держатель исполняет действия, предусмотренные в части первой пункта 23-1 настоящих Правил.
      В случае неполучения от клиента в течение девяноста календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, приказа на списание активов от клиента либо получения уведомления о том, что клиент отсутствует по месту нахождения (месту жительства), номинальный держатель:
      1) направляет центральному депозитарию приказ на списание ценных бумаг со счета номинального держателя, открытого в системе учета центрального депозитария, в целях их последующего зачисления на лицевой счет, открытый клиенту номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг регистратором, осуществляющим ведение системы реестра держателей ценных бумаг эмитента;
      2) передает деньги клиента в депозит нотариусу для их последующей передачи данному клиенту номинального держателя;
      3) уведомляет клиента о совершении действий, указанных в подпунктах 1) и 2) части третьей настоящего пункта.
      Центральный депозитарий осуществляет списание активов клиентов со счетов номинального держателя на основании приказов номинального держателя.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 23-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2009 № 242 (порядок введения в действие см. п. 2).
      23-3. Центральный депозитарий в течение трех календарных дней с даты получения приказа номинального держателя на списание ценных бумаг со счета номинального держателя направляет регистратору, осуществляющему ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента, документы, предоставленные номинальному держателю его клиентом для открытия лицевого счета в системе учета номинального держания, и приказы на:
      1) открытие в системе реестров держателей ценных бумаг лицевого счета собственнику ценных бумаг, являвшемуся клиентом номинального держателя;
      2) зачисление на лицевой счет, открытый в системе реестров держателей ценных бумаг собственнику ценных бумаг, являвшемуся клиентом номинального держателя, принадлежащих ему ценных бумаг.
      В случае обращения в центральный депозитарий собственника ценных бумаг зачисленных на лицевой счет, открытый в системе реестров держателей ценных бумаг, центральный депозитарий предоставляет данному собственнику ценных бумаг реквизиты его лицевого счета и сведения о регистраторе его открывшем.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 23-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2009 № 242 (порядок введения в действие см. п. 2).
      24. Порядок совершения операций в системе учета центрального депозитария по размещению паев на организованном рынке устанавливается сводом правил центрального депозитария.
      Центральный депозитарий в день проведения торгов по размещению паев паевого инвестиционного фонда и регистрации сделок в системе учета центрального депозитария направляет номинальному держателю подтверждение об исполнении операций в системе учета центрального депозитария с указанием количества размещенных паев.
      Управляющая компания паевого инвестиционного фонда в течение одного часа после получения подтверждения об исполнении операции в системе учета центрального депозитария направляет приказ регистратору, осуществляющему ведение системы реестров держателей паев данного паевого инвестиционного фонда, о зачислении паев в количестве, указанном в приказе управляющей компании, подтвержденном кастодианом.

      25. Приказы держателей ценных бумаг на проведение операций по лицевым счетам должны содержать следующие сведения:
      1) номер, дата и время регистрации приказа;
      2) наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда;
      3) сведения о лицах, участвующих в сделке;
      4) номера лицевых счетов лиц, участвующих в сделке;
      5) вид, национальный идентификационный номер ценных бумаг;
      6) количество ценных бумаг, предназначенных для проведения операции;
      7) указание на вид сделки/операции в отношении ценных бумаг;
      8) сведения в отношении прав по ценным бумагам, передаваемых залогодержателю при регистрации сделки залога;
      9) сведения о цене одной ценной бумаги, являющейся предметом сделки.
     Сноска. Пункт 25 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

26. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, заверяется печатью, если стороной сделки является юридическое лицо.
Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных, подписывается ее представителем, заверяется печатью, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда.

      27. Операции по обременению ценных бумаг проводятся номинальным держателем на основании встречных приказов держателя, чьи ценные бумаги обременяются, и зарегистрированного лица, в пользу которого производится их обременение. При обременении ценных бумаг на лицевом счете держателя ценных бумаг делается запись о лице, в пользу которого осуществляется обременение, а ценные бумаги с раздела "основной" зачисляются на раздел "обременение" данного лицевого счета. На лицевой счет зарегистрированного лица, в пользу которого произведено обременение, вносится запись о виде, количестве обремененных ценных бумаг, их национальном идентификационном номере, а также о держателе, чьи ценные бумаги обременены.
      Операции по снятию обременения ценных бумаг проводятся номинальным держателем на основании встречных приказов о снятии обременения лиц, участвовавших в сделке. При снятии обременения ценных бумаг с раздела "обременение" переводятся на раздел "основной" лицевого счета держателя ценных бумаг. На лицевом счете зарегистрированного лица запись об обременении ценных бумаг аннулируется.
      Порядок регистрации операций по обременению или снятию обременения ценных бумаг в системе учета центрального депозитария устанавливается сводом правил центрального депозитария.

28. Операции по блокированию ценных бумаг и снятию блокирования проводятся номинальным держателем в системе учета номинального держания на основании соответствующих документов государственных органов, обладающих таким правом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или приказа клиента. При проведении операции по блокированию ценные бумаги с раздела "основной" переводятся на раздел "блокирование" лицевого счета. При проведении операции по снятию блокирования ценные бумаги с раздела "блокирование" переводятся на раздел "основной".
Сноска. Пункт 28 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      29. Операция "репо" регистрируется номинальным держателем на основании встречных приказов на регистрацию сделки.
      Операция "репо" подразделяется на:
      открытие "репо" - сделка купли-продажи ценных бумаг, предполагающая перевод денег в сумме данной сделки от одного из участников операции "репо" второму и передачу определенного количества ценных бумаг вторым участником операции "репо" первому;
      закрытие "репо" - сделка купли-продажи ценных бумаг, как и в случае сделки открытия "репо", предполагающая передачу денег в сумме данной сделки от второго участника операции "репо" первому и возврат того же, что и в сделке открытия "репо", количества ценных бумаг того же выпуска первым участником операции "репо" второму.
      При проведении открытия "репо" между клиентами одного номинального держателя, ценные бумаги переводятся с раздела "основной" лицевого счета продавца на раздел "основной" лицевого счета покупателя. При проведении закрытия "репо" между клиентами одного номинального держателя ценные бумаги переводятся с раздела "основной" лицевого счета покупателя на раздел "основной" лицевого счета продавца.
      При проведении открытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся продавцом, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги списываются с раздела "основной" лицевого счета продавца. При проведении закрытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся продавцом, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги зачисляются на раздел "основной" лицевого счета продавца.
      При проведении открытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся покупателем, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги зачисляются на раздел "основной" лицевого счета покупателя. При проведении закрытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся покупателем, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги списываются с раздела "основной" лицевого счета покупателя.
      При проведении операции "репо" автоматическим способом на торговой площадке фондовой биржи по сделке, заключенной клиентами одного номинального держателя, ценные бумаги переводятся с раздела "основной" лицевого счета продавца на раздел "репо" лицевого счета покупателя.
      При проведении операции "репо" автоматическим способом на торговой площадке фондовой биржи по сделке, заключенной между клиентом номинального держателя и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги списываются с раздела "основной" лицевого счета продавца или зачисляются на раздел "репо" лицевого счета покупателя.
      Порядок проведения операций "репо" в системе учета центрального депозитария определяется сводом правил центрального депозитария.

30. Операция аннулирования акций проводится номинальным держателем в день получения уведомления уполномоченного органа, об аннулировании акций путем списания акций со всех разделов лицевых счетов.
Операция по погашению ценных бумаг проводится номинальным держателем путем списания ценных бумаг со всех разделов лицевого счета на основании уведомления центрального депозитария.

31. Центральный депозитарий в течение одного часа после получения от регистратора копий свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, выданного эмитенту уполномоченным органом, содержащего указание на увеличение количества объявленных акций за счет увеличения количества размещенных акций, и выписки со счета центрального депозитария, направляет копии указанных документов номинальным держателям, на лицевых счетах которых осуществляется учет акций эмитента, указанного в свидетельстве, и проводит соответствующие операции по лицевым счетам данных номинальных держателей.
Номинальный держатель, получивший от центрального депозитария вышеуказанные документы, до конца дня вносит соответствующие изменения в систему учета номинального держания.

     32. Операция по закрытию лицевого счета держателя ценных бумаг проводится номинальным держателем:
      1) на основании приказа клиента на закрытие лицевого счета;
      2) при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение последних двенадцати месяцев, если иной срок не установлен договором о номинальном держании с данным клиентом;
      3) при возврате активов клиенту в случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.
      При закрытии лицевого счета держателя ценных бумаг клиенту направляется соответствующее уведомление по форме, установленной внутренним документом номинального держателя.
      Сноска. Пункт 32 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2009 № 242 (порядок введения в действие см. п. 2).

33. Проведение информационной операции осуществляется номинальным держателем на основании письменных распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг или запросов государственных органов, в случаях предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

      34. Выписка с лицевого счета, за исключением выписки центрального депозитария, составляется согласно приложению 1 к настоящим Правилам и содержит следующие сведения:
      1) номер лицевого счета;
      2) наименование юридического лица (фамилию, имя, при наличии отчество физического лица) держателя ценных бумаг;
      3) номер и дату государственной (пере)регистрации юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица);
      4) наименование эмитента и его место нахождения либо наименование паевого инвестиционного фонда, а также управляющей компании данного фонда и ее место нахождения;
      5) виды и идентификационные номера ценных бумаг;
      6) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);
      7) общее количество ценных бумаг определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных и (или) переданных в репо, зарегистрированных на лицевом счете по состоянию на дату время составления выписки;
      8) наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, телефон, факс;
      9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета.
      Выписка с лицевого счета подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя либо лицом его замещающим, осуществляющим информационные операции в соответствии с внутренним документом номинального держателя, заверяется печатью и может содержать дополнительные сведения, предусмотренные внутренним документом номинального держателя.
      Сноска. Пункт 34 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 27.03.2009 № 62 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

35. Центральный депозитарий направляет сведения об изменениях по лицевым счетам эмитентов, соответствующим регистраторам в день, следующий за днем проведения операции по лицевым счетам в системе учета номинального держания.

36. Информационная операция проводится номинальным держателем в течение пяти календарных дней с момента регистрации письменных распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг или запросов государственных органов, за исключением случая, установленного абзацем вторым пункта 38 настоящих Правил.
Сноска. В пункт 36 внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах
номинального держателя. Представление документов клиентами
номинального держателя посредством услуг трансфер-агента
номинальному держателю и передача документов составляющих
систему учета номинального держания

Сноска. Заголовок главы 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      37. Центральный депозитарий не позднее дня, следующего за днем получения запроса от уполномоченного органа, регистратора или эмитента направляет запросы депонентам, у которых для учета ценных бумаг открыты лицевые счета собственникам ценных бумаг и/или номинальным держателям, являющимся нерезидентами Республики Казахстан.
      Информация о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственникам, являющимся резидентами Республики Казахстан, представляется запросившему лицу на основании сведений, имеющихся в системе учета центрального депозитария.
      Сноска. В пункт 37 внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12 августа 2006 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      38. Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги, принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария, регистратора или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.
      Депоненты, у которых для учета ценных бумаг открыты лицевые счета номинальным держателям, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, представляют информацию, необходимую для составления списка акционеров, участвующих в проведении общего собрания акционеров, в течение двадцати трех календарных дней с даты получения запроса центрального депозитария.
      Центральный депозитарий в течение двадцати четырех часов с момента получения информации, необходимой для составления списка акционеров, от своих депонентов, у которых для учета ценных бумаг открыты лицевые счета номинальным держателям, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, направляет ее регистратору.
      Сноска. Пункт 38 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 12.08.2006 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

39. Информация составляется номинальным держателем на дату получения требования регистратора, центрального депозитария и эмитента, если в указанном требовании не определена иная дата.

40. По согласованию с регистратором, центральным депозитарием и эмитентом номинальный держатель представляет информацию о клиентах на бумажных или электронных носителях.

      41. Список акционеров составляется в соответствии с приложениями 2 и 3 к настоящим Правилам и содержит информацию о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании с указанием количества принадлежащих им акций, дополнительно содержит сведения о наличии льгот, по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет", а также информацию о количестве акций, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария.
      Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, в соответствии с внутренним документом номинального держателя и заверяется печатью.
      Сноска. Пункт 41 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.
      Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 41-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.
      В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.
      В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 41-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации)

Глава 4. Заключительные положения

42. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1
к Правилам регистрации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг,
оказывающими услуги номинального держания,
сделок с ценными бумагами, оформления
и выдачи ими выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг и раскрытия
информации номинальным держателем

Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 № 62 (порядок введения в действие см. п. 2); от 30.11.2009 № 242 (порядок введения в действие см. п. 2).

Выписка с лицевого счета N ______ по состоянию
на ________ 200__года, время _________

Дата составления выписки Время

Сведения о держателе ценных бумаг:

Фамилия, имя, при наличии отчество держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной пере(регистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица

Наимено-
вание
эмитента
или
паевого
инвести-
ционного
фонда и
управля-
ющей
компании
данного
фонда

Место
нахож-
дения
эми-
тента
или
управ-
ляющей
компа-
нии
пае-
вого
инвес-
тицион-
ного
фонда

Вид и
нацио-
наль-
ный
иден-
тифи-
каци-
онный
номер
ценных
бумаг

Дата
пога-
шения
обли-
гаций
(ис-
лам-
ских
цен-
ных
бу-
маг)

Общее количество ценных
бумаг, зарегистрированных
на лицевом счете, в том
числе на разделах ¹:

Допол-
нительные
сведения,
указанные
в соот-
ветствии
с распо-
ряжением
эмитента

о
с
н
о
в
н
о
й

б
л
о
к
и
р
о
в
а
н
и
е

р
е
п
о

обреме-
нение
с указа-
нием лиц,
в пользу
которых
осущес-
твлено
обреме-
нение

и
н
ы
е

р
а
з
д
е
л
ы

Место для подписи ответственного
лица номинального держателя _____________________
(с указанием фамилии, имени, Место печати
отчества, занимаемой должности)
_________________________________

Наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический
адрес, телефон, факс
_____________________
¹При отсутствии на разделе, открытом на лицевом счете, ценных бумаг,
соответствующая графа не заполняется

Приложение 2
к Правилам регистрации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг,
оказывающими услуги номинального держания,
сделок с ценными бумагами, оформления
и выдачи ими выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг и раскрытия
информации номинальным держателем

Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 155 (порядок введения в действие см. п. 2); от 30.11.2009 № 242 (порядок введения в действие см. п. 2).

Список акционеров _____________________________
наименование эмитента
по состоянию на _______ _________________200_____ года
время дата

Цель составления списка акционеров:

проведение общего собрания акционеров

Сведения об эмитенте:

Наименование эмитента на государственном языке
Наименование эмитента на русском языке
Место нахождения эмитента
Номер и дата государственной пере(регистрации) юридического лица
исключена

Сноска. Таблица с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 155 (порядок введения в действие см. п.2 ).

Сведения о выпуске акций:

Количество объявленных акций, из них:	простых	привилегированных
Количество размещенных акций, из них:	простых	привилегированных
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:	простых	привилегированных

N	Фами- лия, имя, от- чест- во соб- ст- вен- ника- физи- чес- кого лица/ Наиме- нова- ние собст- вен- ника- юриди- чес- кого лица	Наиме- нова- ние и рекви- зиты доку- мента, удо- сто- веряю- щего лич- ность физи- ческого лица или номер и дата госу- дарст- венной пере (реги- стра- ции) юри- дичес- кого лица	На- цио- наль- ный иден- тифи- каци- онный номер цен- ных бумаг	Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете(субсчете) собственника							До- пол- ни- те- ль- ные све- де- ния
				простых акций				привилегиро- ванных акций
				об- щее ко- ли- чес- тво ак- ций	сво- бод- ных от об- ре- ме- не- ния	обреме- ненных и (или) блоки- рованных, с указа- нием лиц, в пользу которых осуществ- лено обремене- ние и (или) блокиро- вание	г о л о с у ю щ и х	об- щее ко- ли- чес- тво ак- ций	сво- бод- ных от об- ре- ме- не- ния	Об- ре- мен- нен- ных и (или) бло- ки- ро- ван- ных

АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария)	Национальный идентификацион- ный номер ценных бумаг	Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета Центрального депозитария		Дополни- тельные сведения
		простых	привиле- гирован- ных

Наименование номинального держателя, номер и дата выдачи лицензии
на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, его юридический адрес, телефон, факс

Приложение 3
к Правилам регистрации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг,
оказывающими услуги номинального держания,
сделок с ценными бумагами, оформления
и выдачи ими выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг и раскрытия
информации номинальным держателем

Список акционеров _____________________________
наименование эмитента
по состоянию на _______ __________ 200_____ года
время дата

Цель составления списка акционеров:

начисление доходов по ценным бумагам

Сведения об эмитенте:

Наименование эмитента на государственном языке
Наименование эмитента на русском языке
Место нахождения эмитента
Номер и дата государственной пере(регистрации) юридического лица
исключена

Сведения о выпуске акций:

Количество объявленных акций
Количество размещенных акций
Количество акций, выкупленных эмитентом

N	Фами- лия, имя, отчест- во соб- ствен- ника - физи- ческого лица/ Наиме- нованиесобст- вен- ника - юриди- ческого лица	Наимено- вание и рекви- зиты доку- мента, удосто- веряю- щего личностьфизичес- кого лица или номер и дата го- судар- ственной пере (реги- страции) юриди- ческого лица	Бан- ков- ские рек- ви- зиты	На- цио- наль- ный иден- тифи- каци- он- ный номер	Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника ¹		Сведе- ния о нали- чии нало- говых льгот и пре- ферен- ций	Допол- ните- льные све- дения
					простых	приви- леги- рован- ных

АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"	Бан- ковские рекви- зиты	Национальный идентифи- кационный номер	Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета Центрального депозитария ¹		Дополни- тельные сведения
			простых	привиле- гирован- ных

Место для подписи ответственного
лица номинального держателя _______________
(с указанием фамилии, имени, отчества, Место печати
занимаемой должности)
_____________________________________

^{__________________________}
¹Графы заполняются в зависимости от информации, запрашиваемой эмитентом

      Приложение 4 к Правилам регистрации
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, оказывающими услуги
номинального держания, сделок с ценными
бумагами, оформления и выдачи ими выписки
с лицевого счета держателя ценных бумаг
и раскрытия информации номинальным держателем

Сноска. Постановление дополнено приложением 4 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 171 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.12.2008 N 236 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 1

         Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
                  сведений о зарегистрированном лице
                       (для юридического лица)
           в ______________________________________________
              (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер___________

Отправитель приказа__________________________________________________
наименование юридического лица
Приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения

                               Тип операции
_____________________________________________________________________
__                             __
|__| Открытие                  |__| Закрытие

__
|__| Изменение сведений о зарегистрированном лице

Наименование клиента
_____________________________________________________________________

На государственном языке
Полное             __________________________________________________
Сокращенное        __________________________________________________
На русском языке   __________________________________________________
Полное             __________________________________________________
Сокращенное        __________________________________________________

Наименование и реквизиты документа,
подтверждающего регистрацию юридического лица
_____________________________________________________________________

Наименование документа        _______________________________________
Номер и/или серия документа   _______________________________________
Дата выдачи документа         _______________________________________
Место выдачи документа        _______________________________________
Наименование органа
выдавшего документ            _______________________________________

Адрес
_____________________________________________________________________

Почтовый ________________________________________________
Юридический ________________________________________________

Банковские реквизиты
_____________________________________________________________________

Наименование банка, где
открыт счет          ________________________________________________
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (БИК)
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Индивидуальный       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (ИИК)

                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер
налогоплательщика (РНН)
                        __                      __
Признак резидентства   |__| Сектор экономики   |__|

Сведения о должностных лицах
_____________________________________________________________________

Должность первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество главного бухгалтера ______________________________________

Средства связи
_____________________________________________________________________

Телефоны      _______________________________________________________
Факс          _______________________________________________________
Адрес
электронной
почты         _______________________________________________________

                                 Примечание
             (заполняется сотрудником номинального держателя при
                   открытии или закрытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________
                        __ __ __ __ __
Лицевой счет           | | | | | |
                       |__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Дата исполнения        | | | /| | |/ | | | | |
                       |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные         |                                    |
сведения               |____________________________________|

Подпись    ___________________/_______________________________________
                  подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
     Место печати

Форма 2

           Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
                   сведений о зарегистрированном лице
                        (для физического лица)
          в ___________________________________________________
                (полное наименование номинального держателя)

Дата ______________ Исходящий номер_________________

Отправитель приказа _________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения

                               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
              __            __
Вид операции | | Открытие | | Изменение сведений о
             |__|          |__| зарегистрированном лице
              __
             | | Закрытие
             |__|

Сведения о физическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
_____________________________________________________________________
              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фамилия      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Имя          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Отчество             | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(при наличии)        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата          | | |/| | |/| | | | |
рождения      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид документа,
удостоверяющего
личность           __________________________________________________
Серия, номер,
дата выдачи и
орган выдачи       __________________________________________________
Место жительства   __________________________________________________
Почтовый адрес,
телефон            __________________________________________________

Банковские реквизиты (при наличии)
_____________________________________________________________________
Наименование банка __________________________________________________
               _ _ _ _ _ _ _                      _ _ _ _ _ _ _
Банковский    | | | | | | | |    Индивидуальный | | | | | | | |
идентифи-     |_|_|_|_|_|_|_|    идентифи-       |_|_|_|_|_|_|_|
кационный                        кационный
код (БИК)                        код (ИИК)
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер          | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика              |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(РНН) - обязательное поле

Подпись ______________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество

Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при
открытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________

                        __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета   | | | | | | | | | | |
                       |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Дата открытия          | | | /| | |/ | | | | |
                       |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные         |                                    |
сведения               |____________________________________|

Форма 3

    Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания
            ________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер________________

Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

                        Вид сделки (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_                                _
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания
                         Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                _           _              _          _
|_| Без смены    |_| Купля/ |_| Первичное |_| Выкуп |_| Другое
    прав по цен-     продажа     размещение     пая
    ным бумагам

                               Номер счета
                      __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
                     |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента          ______________________________________
Наименование регистратора      ______________________________________

Идентификатор ценной бумаги     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный      | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер        | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный        | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер        | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой              | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги       | | | | | | | | |,| | |/| | | |
                               |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _ _ _
Валюта выпуска                 |_|_|_|
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                   | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                       _____________________________________________

                  Реквизиты лицевого счета в реестре
_____________________________________________________________________

Наименование
или фамилия, имя,
при наличии - отчество
держателя             _______________________________________________
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Лицевой счет в реестре      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Для физического лица
Тип документа         _______________________________________________
Номер и серия (при
наличии) документа    _______________________________________________
Дата выдачи           _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ    _______________________________________________
Для юридического лица _______________________________________________
Код общего классифи-
катора предприятий и
организаций (ОКПО)    _______________________________________________
номер документа,
подтверждающего
регистрацию
юридического лица     _______________________________________________
Дата документа,
подтверждающего
регистрацию юриди-
ческого лица          _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ    _______________________________________________

Дополнительная информация
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Подпись _____________/___________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 4

   Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
законодательством других государств, в/из номинального держания
       _______________________________________________________
             (полное наименование номинального держателя)

Дата ______________ Исходящий номер___________________

     Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
                    о государственной регистрации
           _ _ _ _ _ _ _ _          _ _ _ _ _ _ _ _
Дата      | | |/| | |/| | | Дата   | | |/| | |/| | |
расчета   |_|_|_|_|_|_|_|_| сделки |_|_|_|_|_|_|_|_|

Сделка (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания

                      Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                    _            _                 _
|_| Без смены права |_| Купля/   |_| Первичное     |_| Другое
    собственности        продажа      размещение

                             Номер счета
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента        ________________________________________
Наименование учетной
организации _________________________________________________________
            международный, иностранный депозитарий или банк-кастодиан
Идентификатор                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ценной бумаги (указывается         | | | | | | | | | | | | | |
национальный идентифика-           | | | | | | | | | | | | | |
ционный номер (НИН) или            | | | | | | | | | | | | | |
международный идентифика-          | | | | | | | | | | | | | |
ционный номер (ISIN) или           | | | | | | | | | | | | | |
другой идентификатор               | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги)                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных                  |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной                | | | | | | | | |,| | | | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

бумаги,                           _ _ _
Валюта выпуска                   |_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                     | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                     ______________________________________________

                         Реквизиты контрагента
_____________________________________________________________________

Наименование           ______________________________________________
                           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Счет в учетной            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
организации

    Реквизиты лица, на/со счета которого осуществляется зачисление/
                     списание ценных бумаг
_____________________________________________________________________

Наименование лица
в чью пользу зачис-   _______________________________________________
ляются ценные бумаги/
лица поставляющего
ценные бумаги         _______________________________________________

Счет лица в чью пользу
зачисляются ценные бумаги/        _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
лица поставляющего ценные        | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги у получателя/             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
отправителя

Номер в международной             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе перевода   | | | | | | | | | | | | | | | | |
информации и совершения          | | | | | | | | | | | | | | | | |
платежей (SWIFT) лица в чью      | | | | | | | | | | | | | | | | |
пользу зачисляются ценные        | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги/лица поставляющего        | | | | | | | | | | | | | | | | |
ценные бумаги                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Номер в международной             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе            | | | | | | | | | | | | | | | | |
перевода информации и            | | | | | | | | | | | | | | | | |
совершения платежей              | | | | | | | | | | | | | | | | |
(SWIFT) получателя/              | | | | | | | | | | | | | | | | |
отправителя:                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                 |                               |
Дополнительные сведения          |_______________________________|

Подпись    ____________/_____________________________________________
              подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
      Место печати

Форма 5

      Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и
                      обременения ценных бумаг
          в __________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата _______________ Исходящий номер _______________

                               Тип сделки
_____________________________________________________________________
_                            _
|_| Залог прав               |_| Обременение
                       Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                    _                 _
|_| Возникновение    |_| Прекращение   |_| Неисполнение

                       счета участников сделки
_____________________________________________________________________
                                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет, на котором обременяются       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценные бумаги

счет, в пользу которого _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
обременяются ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

              Сведения о ценных бумагах и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или      ______________________________________
паевого инвестиционного фонда ______________________________________
Вид ценных бумаг               ______________________________________

Идентификатор ценной          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги (указывается          | | | | | | | | | | | | | | |
национальный иденти-         | | | | | | | | | | | | | | |
фикационный номер            | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международ-        | | | | | | | | | | | | | | |
ный идентификационный        | | | | | | | | | | | | | | |
номер (ISIN) или             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
другой идентификатор
ценной бумаги)
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество                  |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценных бумаг

Цена одной ценной          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги                    | | | | | | | | | |,| | | | | | |
                          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                           _ _ _                          |
Валюта выпуска            |_|_|_|
                           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки              | | | | | | | | | | | | |,| | | |
(цифрами и прописью)      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                    ________________________________________________
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право
_____________________________________________________________________
                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Голоса                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
получения вознаграждения   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения    |___________________________|

Подпись   ___________/_______________________________________________
            подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
        Место печати

Форма 6

                     Приказ на регистрацию сделки
            в __________________________________________________
                 (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер________________

               Полное наименование клиента в соответствии
             со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Дата расчета           | | |/| | |/| | | | |
                       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                    Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                    _
|_| Продажа                          |_| Покупка
_                                    _
|_| Первичное размещение             |_| Первичное размещение
    (продавец)                           (покупатель)
_                                    _
|_| Досрочное погашение              |_| Досрочное погашение
    (отправитель)                        (получатель)

                             Участники сделки
_____________________________________________________________________
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет отправителя            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет получателя             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или _______________________________________
паевого инвестиционного фонда _______________________________________

Подпись______________/_________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 7

Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата _______________ Исходящий номер__________________

    Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
                    о государственной регистрации
                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета     | | |/| | |/| | | | |
                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                         Вид операции (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__                                 __
|__| Блокирование                  |__| Снятие блокирования
__                       __                 __
|__| Внесение            |__| Предторговая |__| По решению
     гарантийного взноса                         государственных
                                                 органов

                Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
                           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет                      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента или _____________________________________
паевого инвестиционного фонда _____________________________________

Вид ценных бумаг
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги      | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный          | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги     | | | | | | | | |,| | | | | | |
                             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска               |_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                 | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _________________________
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер фирмы    | | | | | | | | | | | | | | |_|
(заполняется для предторгового |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
блокирования)
                                    _________________________________
Биржевой сектор (заполняется       |       |        |        |       |
при внесении гарантийного взноса   |       |        |        |       |
одним из ниже перечисленных        |       |        |        |       |
значений: 1 - иностранные          |       |        |        |       |
валюты, 2 - срочные контракты,     |       |        |        |       |
3 - государственные ценные         |       |        |        |       |
бумаги, 4 - негосударственные      |_______|________|________|_______|
ценные бумаги)                     |                                 |
                                   |                                 |
Дополнительные сведения            |_________________________________|

Подпись _____________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 8

                   Приказ на регистрацию операции "репо"
             в _______________________________________________
                 (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер________________

    Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
                   о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
                     __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета        | | | /| | | /| | | | |
                    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                               Вид операции
_____________________________________________________________________
_                                      _
|_| Открытие                          |_| Закрытие

                            Тип операции
_____________________________________________________________________
_                                      _
|_| "репо"                             |_| Обратное "репо"

                      Счета участников операции
_____________________________________________________________________
                          __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет продавца            |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                          __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет покупателя          |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Реквизиты ценных бумаг и параметры операции
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или
паевого инвестиционного фонда ______________________________________

Вид ценных бумаг

Идентификатор ценной бумаги           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный            | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер              | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный              | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер              | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                    | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)      _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Цена за одну ценную бумагу       | | | | | | | | | |,| | | | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _
Валюта расчета                   |_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма операции                   | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                   _____________________________
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ставка "репо"                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Дата открытия                    | | |/| | |/| | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Дата закрытия                    | | |/| | |/| | | | |            |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Дополнительные сведения          |________________________________|

Подпись _____________/________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 9

Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер___________________

Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок,
   в соответствии со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                     __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета        | | | /| | | /| | | | |
                    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                          Номер счета эмитента
                     __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
                    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
         Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
                 базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________
                               __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Идентификатор базового актива |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Эмитент базового актива ____________________________________________

Национальный                   _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер       | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных    | | | | | | | | | | | | |
расписок                      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую   | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Валюта выпуска               | | | | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                 | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               ___________________________
                              _____________________________
Дополнительные сведения      |_____________________________|

Подпись    _____________/___________________________________________
              подпись       фамилия, имя, при наличии - отчество
            Место печати

Форма 10

                      Приказ на регистрацию обмена
            казахстанских депозитарных расписок на базовый актив
         в _______________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер__________________

               Полное наименование клиента, в соответствии
             со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                          | | | /| | | /| | | | |
Дата расчета              |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

           Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
                    базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Номер счета отправителя       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных   | | | | | | | | | | |
расписок                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента ________________________________________
базового актива ________________________________________

Идентификатор базового _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
актива |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента ________________________________________
казахстанских депозитарных ________________________________________
расписок

Номер счета эмитента          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных   | | | | | | | | | | |
расписок                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Национальный                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер      | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую   | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _
Валюта выпуска               |_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки                 | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               ___________________________
                              _____________________________
Дополнительные сведения      |_____________________________|

Подпись ____________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 11

Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг
и отчета о зарегистрированных сделках

Дата ________________ Исходящий номер_________________

Полное наименование эмитента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__                                   __
|__| Список держателей               |__| Отчет о зарегистрированных
     ценных бумаг                         сделках

Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный номер
    _ _ _ _ _ _ _ _ _         _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | | | С | | |/| | |/| | | | |
   |_|_|_|_|_|_|_|_|_| |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        |
(дата, на которую сос- | (начало периода отчета
тавляется список держа- | о зарегистрированных сделках)
телей ценных бумаг)     |     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                        | По | | |/| | |/| | | | |
                        |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        | (окончание периода отчета о
                        | зарегистрированных сделках)
_____________________________________________________________________
      Для списка держателей      |          Для отчета
          ценных бумаг           | о зарегистрированных сделках
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_____________________________________________________________________
   Дополнительные сведения                                          |
____________________________________________________________________|

Подпись   _____________/__________________________________________
             подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
       Место печати

Форма 12

Клиентский заказ
на покупку/продажу ценных бумаг

Дата приема                           Время приема
клиентского заказа:______________     клиентского заказа ____________
                       _____                                 _____
Покупка               |_____|        Продажа                |_____|

* на аукционе * на вторичном рынке
* на бирже * вне биржи

Данные о Клиенте:

Полное наименование или фамилия,
имя, при наличии - отчество: ________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Свидетельство государственной
регистрации/удостоверяющий
документ: ___________________________________________

Дата выдачи _______________ Кем выдано ______________
Код общего классификатора
предприятий и организаций
(ОКПО): ___________________________________________

Наименование эмитента
ценной бумаги: ___________________________________________

Вид ценной бумаги: ___________________________________________
___________________________________________

Национальный идентифи-
кационный номер (НИН): ___________________________________________

Срок действия и дата
исполнения заказа ___________________________________________

N	Коли- чество ценных бумаг	Номи- нальная стои- мость	Вид поручения (отметить нужное)			Чистая цена сделки (тенге)	Объем сделки (тенге)
			Рыночное некон- курентное	Лимитное конку- рентное	Условное
1.

Наличие рекомендаций _____________________________________________
номинальному держателю _____________________________________________
о совершении сделки _____________________________________________

Цель сделки: _____________________________________________

Дополнительные сведения _____________________________________________

Подпись   ________________/__________________________________________
              подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
        Место печати

Форма 13

                 Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
           в __________________________________________________
                (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер____________________

                  Полное наименование депонента в соответствии
                со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид перевода
(нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_
|_| Основной
_                   _                         _
|_| Зачисление      |_| Раздел "Базовый       |_| Раздел "базовый
     базового актива     актив казахстанских       актив американских
                         депозитарных расписок"    депозитарных
                                                   расписок/глобальных
                                                   депозитарных
                                                   расписок"
_                    _                         _
|_| Списание         |_| Раздел "Базовый       |_| Раздел "базовый
    базового актива      актив казахстанских       актив американских
                         депозитарных расписок"    депозитарных
                                                   расписок/глобальных
                                                   депозитарных расписок"
_
|_| Перевод (корректирующие действия)              Указать наименование
                                                   раздела
_
|_| Смена номинального держателя

                 Тип перевода (заполняется при выборе опции
                      "Смена номинального держателя")
_____________________________________________________________________
_
|_| Перевод всех выпусков ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска                          __________________
    ценных бумаг с раздела                           (указать
                                                     наименование
                                                     раздела)

                           Участники операции
_____________________________________________________________________
                               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет отправителя           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет получателя            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (не заполняется при выборе
типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или ______________________________________
паевого инвестиционного фонда ______________________________________

Вид ценных бумаг ______________________________________

Идентификатор ценной бумаги       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (НИН)    | | | | | | | | | | | | | |
или международный                | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (ISIN)   | | | | | | | | | | | | | |
или другой идентификатор         | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги)                   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну ценную бумагу       | | | | | | | | | |,| | | | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _
Валюта выпуска                   |_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки                     | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)             | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _______________________________
                                  _______________________________
Дополнительные сведения          |_______________________________|

Подпись _______________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 14

                Приказ на выдачу отчетных документов
         в __________________________________________________
              (полное наименование номинального держателя)

Дата _________________ Исходящий номер____________________

Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

                 Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                _
|_| Выписка с лицевого счета     |_| Отчет о проведенных операциях
                                     по счету

              Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                      счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета
о проведенных операциях по счету)
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги      | | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный          | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной             | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги)                          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по
        счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
     _ _ _ _ _ _ _ _ _                 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | |          | С | | |/| | |/| | | | |
    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|          |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
    (дата, на которую            |   (начало периода отчета)
   составляется выписка)         |     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                 | По | | |/| | |/| | | | |
                                 |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                 | (окончание периода отчета)

       Примечание (заполняется при получении отчетных документов
                        на регулярной основе)
_____________________________________________________________________
   Для выписки с лицевого счета |      Для отчета об операциях
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
                                 |                                  |
   Дополнительные сведения       |                                  |
                                 |__________________________________|

Подпись   ______________/____________________________________________
             подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
      Место печати

Форма 15

              Отчет об исполнении/неисполнении приказа
        в _________________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата и время ________________ Исходящий номер _______________

Номер приказа клиента на регистрацию сделки
_______________________________________________________________
Дата приказа клиента |    |   |   |   |   |   |   |   |   |   |
на регистрацию сделки |    |   |   | / |   |   | / |   |   |   |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Дата         |    |    |    |    |    |    |    |    |    |    |
регистрации |    |    | / |    |    | / |    |    |    |    |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Время           |    |    |    |    |    |                     |
регистрации     |    |    | : |    |    |                     |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Лицевой |     |     |      |     |    |    |    |    |    |    |
счет    |     |     |      |     |    |    |    |    |    |    |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|
                Статус приказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                    _
|_| Исполнен                         |_| Не исполнен

         Дополнительная информация по выдаваемому документу
_____________________________________________________________________
          Причина неисполнения приказа (заполняется в случае
                        неисполнения приказа)

Подпись   _________________/_________________________________________
              подпись          фамилия, имя, при наличии - отчество
         Место печати

Форма 16

                   Приказ на передачу клиентских заказов
         в ___________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата _________________ Исходящий номер ________________

                        Тип заказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                     _
|_| Лимитный заказ                    |_| Буферный заказ
_                                     _
|_| Рыночный заказ                    |_| Иной заказ (предусмотренные
                                          внутренними документами
                                          номинального держателя)

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или _____________________________________
паевого инвестиционного фонда _____________________________________

Вид ценных бумаг                _____________________________________
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги      | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный          | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной             | | | | | | | | | | | | | |
бумаги)                          |_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной        | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бумаги                   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _
Валюта расчета           |_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки             | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        _______________________________
                         ______________________________
Дополнительные сведения |______________________________|

Подпись ______________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

      Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 61

Перечень
нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

      1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2819, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, октябрь 2005 года, N 19, ст. 164).
      2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 300 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2819 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3241).
      3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 108 "О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3572).
      4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 313 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3867).

Параметр	Значение
Статус	Обновленный
Дата изменения акта	01.01.2010
Дата принятия акта	25.02.2006
Форма акта
Сфера правоотношений	Денежная система и денежное обpащение. Валютное регулирование. Ценные бумаги Нормативные правовые акты: подготовка, принятие, изменение, опубликование, толкование, государственный учет
Орган, принявший акт	Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)
Юридическая сила	Акт Министерства или ведомства
Регион действия	Республика Казахстан
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан	26936
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом	61
Дата вступления в силу	28.03.2006
Место принятия	г. Астана

№	Название документа	Форма НПА и орган, принявший акт	Дата изменения	Статус НПА
1	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	25.02.2006	Действующий
2	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	12.08.2006	Обновленный
3	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	30.03.2007	Обновленный
4	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	28.05.2007	Обновленный
5	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	25.06.2007	Обновленный
6	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	29.12.2008	Обновленный
7	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года N 4138	27.03.2009	Обновленный
8	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	30.11.2009	Обновленный
9	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	01.01.2010	Обновленный
10	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	29.03.2010	Обновленный
11	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	01.01.2012	Обновленный
12	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	26.03.2012	Обновленный
13	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	01.01.2013	Обновленный
14	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	26.04.2013	Обновленный
15	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	27.08.2013	Обновленный
16	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	16.07.2014	Обновленный
17	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138	27.08.2014	Обновленный
18	Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года № 4138. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210	22.10.2014	Утратил силу

Информация о документе

История изменения документа