О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года N 171. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 июля 2007 года N 4843. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210

Утратил силу

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 210 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ :
 

      1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года  N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4138) с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 12 августа 2006 года  N 147 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4364), от 30 марта 2007 года N 74 "О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4653), следующие изменения и дополнения:
      в  Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 23-1:
      в абзаце первом слова "отзыва лицензии у" заменить словом "лишения лицензии";
      дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:
      "После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо".
      Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.
      Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора, независимо от сроков заключения сделки. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.
      Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течении пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.";
      предложение первое пункта 28 дополнить словами "или приказа клиента";
      в абзаце одиннадцатом пункта 34 слова "и обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее квалификационное свидетельство второй категории)" исключить;
      наименование главы 3 изложить в следующей редакции:
       "Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах номинального держателя. Представление документов клиентами номинального держателя посредством услуг трансфер-агента номинальному держателю и передача документов составляющих систему учета номинального держания ";
      в абзаце втором пункта 41 слова "обладающим квалификационным свидетельством второй категории," исключить;
      дополнить пунктами 41-1 и 41-2 следующего содержания:
      "41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.
      Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.
      41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.
      В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.
      В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.";
      дополнить приложением 4 согласно приложению к настоящему постановлению.
 

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
 

      3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
 

      4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
 

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

      Председатель

Приложение                                     
к постановлению Правления                      
Агентства Республики Казахстан                 
по регулированию и надзору                     
финансового рынка и                            
финансовых организаций                         
от 25 июня 2007 года N 171                     

"Приложение 4 к Правилам регистрации           
профессиональными участниками рынка            
ценных бумаг, оказывающими услуги              
номинального держания, сделок с ценными        
бумагами, оформления и выдачи ими выписки      
с лицевого счета держателя ценных бумаг        
и раскрытия информации номинальным держателем  

Форма 1

         Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
                  сведений о зарегистрированном лице
                       (для юридического лица)
           в ______________________________________________
              (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________                      Исходящий номер___________

Отправитель приказа__________________________________________________
                              наименование юридического лица
Приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения

                               Тип операции
_____________________________________________________________________
__                             __
|__| Открытие                  |__| Закрытие

__
|__| Изменение сведений о зарегистрированном лице

                             Наименование клиента
_____________________________________________________________________

На государственном языке
Полное             __________________________________________________
Сокращенное        __________________________________________________
На русском языке   __________________________________________________
Полное             __________________________________________________
Сокращенное        __________________________________________________

                      Наименование и реквизиты документа,
                 подтверждающего регистрацию юридического лица
_____________________________________________________________________

Наименование документа        _______________________________________
Номер и/или серия документа   _______________________________________
Дата выдачи документа         _______________________________________
Место выдачи документа        _______________________________________
Наименование органа
выдавшего документ            _______________________________________

                                   Адрес
_____________________________________________________________________

Почтовый             ________________________________________________
Юридический          ________________________________________________

                           Банковские реквизиты
_____________________________________________________________________

Наименование банка, где
открыт счет          ________________________________________________
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Банковский           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (БИК)
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Индивидуальный       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (ИИК)

                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер
налогоплательщика (РНН)
                        __                      __ 
Признак резидентства   |__| Сектор экономики   |__|

                          Сведения о должностных лицах
_____________________________________________________________________

Должность первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество первого руководителя  ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество главного бухгалтера   ______________________________________

                              Средства связи
_____________________________________________________________________

Телефоны      _______________________________________________________
Факс          _______________________________________________________ 
Адрес
электронной
почты         _______________________________________________________

                                 Примечание
             (заполняется сотрудником номинального держателя при
                   открытии или закрытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________
                        __ __ __ __ __
Лицевой счет           |  |  |  |  |  |
                       |__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Дата исполнения        |  |  | /|  |  |/ |  |  |  |  |
                       |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные         |                                    |
сведения               |____________________________________|

Подпись    ___________________/_______________________________________
                  подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
     Место печати

Форма 2

           Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
                   сведений о зарегистрированном лице
                        (для физического лица)
          в ___________________________________________________
                (полное наименование номинального держателя)

Дата ______________                  Исходящий номер_________________

Отправитель приказа _________________________________________________
    фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения

                               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Номер лицевого счета          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
              __            __
Вид операции |  | Открытие |  | Изменение сведений о
             |__|          |__| зарегистрированном лице
              __
             |  | Закрытие
             |__|

Сведения о физическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
_____________________________________________________________________
              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Фамилия      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Имя          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Отчество             | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(при наличии)        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Дата          | | |/| | |/| | | | |
рождения      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Гражданство    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид документа,
удостоверяющего
личность           __________________________________________________
Серия, номер,
дата выдачи и
орган выдачи       __________________________________________________
Место жительства   __________________________________________________
Почтовый адрес,
телефон            __________________________________________________

Банковские реквизиты (при наличии)
_____________________________________________________________________
Наименование банка __________________________________________________
               _ _ _ _ _ _ _                      _ _ _ _ _ _ _
Банковский    | | | | | | | |    Индивидуальный  | | | | | | | |
идентифи-     |_|_|_|_|_|_|_|    идентифи-       |_|_|_|_|_|_|_|
кационный                        кационный
код (БИК)                        код (ИИК)
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер          | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика              |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(РНН) - обязательное поле

Подпись ______________/_______________________________________
            подпись      фамилия, имя, при наличии - отчество

Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при
открытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________

                        __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета   |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
                       |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Дата открытия          |  |  | /|  |  |/ |  |  |  |  |
                       |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные         |                                    |
сведения               |____________________________________|

Форма 3

    Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания
            ________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________                 Исходящий номер________________

                        Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

                        Вид сделки (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_                                _
|_| Ввод в номинальное держание  |_| Вывод из номинального держания
                         Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                _           _              _          _
|_| Без смены    |_| Купля/  |_| Первичное  |_| Выкуп  |_| Другое
    прав собст-      продажа     размещение     пая
    венности

                               Номер счета
                      __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
                     |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
 
  Наименование эмитента          ______________________________________
Наименование регистратора      ______________________________________

Идентификатор ценной бумаги     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный      | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер        | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный        | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер        | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой              | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Количество ценных бумаг        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Цена одной ценной бумаги       | | | | | | | | |,| | |/| | | |
                               |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _ _ _
Валюта выпуска                 |_|_|_|
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                   | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                       _____________________________________________

                  Реквизиты лицевого счета в реестре
_____________________________________________________________________
 
  Наименование
или фамилия, имя,
при наличии - отчество
держателя             _______________________________________________
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Лицевой счет в реестре      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Для физического лица
Тип документа         _______________________________________________
Номер и серия (при
наличии) документа    _______________________________________________
Дата выдачи           _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ    _______________________________________________
Для юридического лица _______________________________________________
Код общего классифи-
катора предприятий и
организаций (ОКПО)    _______________________________________________
номер документа,
подтверждающего
регистрацию
юридического лица     _______________________________________________
Дата документа,
подтверждающего
регистрацию юриди-
ческого лица          _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ    _______________________________________________

                           Дополнительная информация
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Подпись _____________/___________________________________________
           подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
      Место печати

Форма 4

   Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
  законодательством других государств, в/из номинального держания
       _______________________________________________________
             (полное наименование номинального держателя)

Дата ______________               Исходящий номер___________________

     Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
                    о государственной регистрации
           _ _ _ _ _ _ _ _          _ _ _ _ _ _ _ _
Дата      | | |/| | |/| | | Дата   | | |/| | |/| | |
расчета   |_|_|_|_|_|_|_|_| сделки |_|_|_|_|_|_|_|_|

                         Сделка (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_                                _
|_| Ввод в номинальное держание  |_| Вывод из номинального держания

                      Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                    _            _                 _
|_| Без смены права  |_| Купля/   |_| Первичное     |_| Другое
    собственности        продажа      размещение

                             Номер счета
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
 
  Наименование эмитента        ________________________________________
Наименование учетной
организации _________________________________________________________
            международный, иностранный депозитарий или банк-кастодиан
Идентификатор                       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ценной бумаги (указывается         | | | | | | | | | | | | | | 
национальный идентифика-           | | | | | | | | | | | | | | 
ционный номер (НИН) или            | | | | | | | | | | | | | | 
международный идентифика-          | | | | | | | | | | | | | | 
ционный номер (ISIN) или           | | | | | | | | | | | | | | 
другой идентификатор               | | | | | | | | | | | | | | 
ценной бумаги)                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                    _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных                  |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной                | | | | | | | | |,| | | | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
 
  бумаги,                           _ _ _
Валюта выпуска                   |_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                     | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                     ______________________________________________

                         Реквизиты контрагента
_____________________________________________________________________
 
  Наименование           ______________________________________________
                           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Счет в учетной            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
организации

    Реквизиты лица, на/со счета которого осуществляется зачисление/
                     списание ценных бумаг
_____________________________________________________________________
 
  Наименование лица
в чью пользу зачис-   _______________________________________________
ляются ценные бумаги/
лица поставляющего
ценные бумаги         _______________________________________________

Счет лица в чью пользу
зачисляются ценные бумаги/        _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
лица поставляющего ценные        | | | | | | | | | | | | | | | | | 
бумаги у получателя/             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
отправителя                               

Номер в международной             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе перевода   | | | | | | | | | | | | | | | | | 
информации и совершения          | | | | | | | | | | | | | | | | |
платежей (SWIFT) лица в чью      | | | | | | | | | | | | | | | | |
пользу зачисляются ценные        | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги/лица поставляющего        | | | | | | | | | | | | | | | | |
ценные бумаги                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Номер в международной             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе            | | | | | | | | | | | | | | | | |
перевода информации и            | | | | | | | | | | | | | | | | |
совершения платежей              | | | | | | | | | | | | | | | | |
(SWIFT) получателя/              | | | | | | | | | | | | | | | | |
отправителя:                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                 |                               |
Дополнительные сведения          |_______________________________|

Подпись    ____________/_____________________________________________
              подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
      Место печати

Форма 5

      Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и
                      обременения ценных бумаг
          в __________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата _______________                  Исходящий номер _______________

        Полное наименование клиента в соответствии со свидетельством
                       о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
               Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
                            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
              Дата закрытия | | |/| | |/| | | | |
                            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                               Тип сделки
_____________________________________________________________________
_                            _
|_| Залог прав               |_| Обременение
                       Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                    _                 _
|_| Возникновение    |_| Прекращение   |_| Неисполнение

                       счета участников сделки
_____________________________________________________________________
                                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет, на котором обременяются       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценные бумаги

счет, в пользу которого              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
обременяются ценные бумаги          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

              Сведения о ценных бумагах и параметры сделки
_____________________________________________________________________
 
  Наименование эмитента или      ______________________________________
паевого инвестиционного фонда  ______________________________________
Вид ценных бумаг               ______________________________________

Идентификатор ценной          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги (указывается          | | | | | | | | | | | | | | |
национальный иденти-         | | | | | | | | | | | | | | |
фикационный номер            | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международ-        | | | | | | | | | | | | | | |
ный идентификационный        | | | | | | | | | | | | | | |
номер (ISIN) или             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
другой идентификатор
ценной бумаги)
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Количество                  |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценных бумаг 

Цена одной ценной          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
бумаги                    | | | | | | | | | |,| | | | | | |
                          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                           _ _ _                          |
Валюта выпуска            |_|_|_|
                           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Сумма сделки              | | | | | | | | | | | | |,| | | |
(цифрами и прописью)      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                    ________________________________________________
  Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право
_____________________________________________________________________
                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Голоса                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
получения вознаграждения   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения    |___________________________|

Подпись   ___________/_______________________________________________
            подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
        Место печати

Форма 6

                     Приказ на регистрацию сделки
            в __________________________________________________
                 (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________                 Исходящий номер________________

               Полное наименование клиента в соответствии
             со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Дата расчета           | | |/| | |/| | | | |
                       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                    Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                    _
|_| Продажа                          |_| Покупка
_                                    _
|_| Первичное размещение             |_| Первичное размещение
    (продавец)                           (покупатель)
_                                    _
|_| Досрочное погашение              |_| Досрочное погашение
    (отправитель)                        (получатель)

                             Участники сделки
_____________________________________________________________________
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет отправителя            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                             _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет получателя             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                    Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
 
  Наименование эмитента или     _______________________________________
паевого инвестиционного фонда _______________________________________

Вид ценных бумаг
                                     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги         | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный           | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер             | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный             | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер             | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                   | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)     _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _
Цена одной                      | | | | | | | | | |,| | | | | | |
ценной бумаги                   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска                  |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                    | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               __________________________________
Дополнительные                   ________________________________ 
сведения                        |________________________________|
_____________________________________________________________________

Подпись______________/_________________________________________
          подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
    Место печати

Форма 7

  Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг
          в _________________________________________________
              (полное наименование номинального держателя)

Дата _______________              Исходящий номер__________________

    Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
                    о государственной регистрации
                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета     | | |/| | |/| | | | |
                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

                         Вид операции (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__                                 __
|__| Блокирование                  |__| Снятие блокирования
__                       __                 __
|__| Внесение            |__| Предторговая  |__| По решению
     гарантийного взноса                         государственных
                                                 органов

                Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
                           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет                      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента или       _____________________________________
паевого инвестиционного фонда   _____________________________________

Вид ценных бумаг
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги      | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный          | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги     | | | | | | | | |,| | | | | | |
                             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска               |_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                 | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                _________________________
                                _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер фирмы    | | | | | | | | | | | | | | |_|
(заполняется для предторгового |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
блокирования)
                                    _________________________________
Биржевой сектор (заполняется       |       |        |        |       |
при внесении гарантийного взноса   |       |        |        |       |
одним из ниже перечисленных        |       |        |        |       |
значений: 1 - иностранные          |       |        |        |       |
валюты, 2 - срочные контракты,     |       |        |        |       |
3 - государственные ценные         |       |        |        |       |
бумаги, 4 - негосударственные      |_______|________|________|_______|
ценные бумаги)                     |                                 |
                                   |                                 |
Дополнительные сведения            |_________________________________|

Подпись  _____________/__________________________________________
            подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
     Место печати

Форма 8

                   Приказ на регистрацию операции "репо"
             в _______________________________________________
                 (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________                Исходящий номер________________

    Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
                   о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
                     __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета        |  |  | /|  |  | /|  |  |  |  |
                    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                               Вид операции
_____________________________________________________________________
_                                      _
|_|  Открытие                          |_|  Закрытие

                            Тип операции
_____________________________________________________________________
_                                      _
|_| "репо"                             |_|  Обратное "репо"

                      Счета участников операции
_____________________________________________________________________
                          __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет продавца            |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
                          __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ 
счет покупателя          |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                 Реквизиты ценных бумаг и параметры операции
_____________________________________________________________________
 
  Наименование эмитента или
паевого инвестиционного фонда  ______________________________________

Вид ценных бумаг                    

Идентификатор ценной бумаги           _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный            | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер              | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный              | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер              | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                    | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги)      _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Цена за одну ценную бумагу       | | | | | | | | | |,| | | | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _
Валюта расчета                   |_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма операции                   | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                   _____________________________
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _  
Ставка "репо"                    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Дата открытия                    | | |/| | |/| | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Дата закрытия                    | | |/| | |/| | | | |            |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Дополнительные сведения          |________________________________|

Подпись  _____________/________________________________________
            подпись      фамилия, имя, при наличии - отчество
          Место печати

Форма 9

  Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок
         в _______________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________           Исходящий номер___________________

  Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок,
   в соответствии со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                     __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета        |  |  | /|  |  | /|  |  |  |  |
                    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

                          Номер счета эмитента
                     __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
                    |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
         Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
                 базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________
                               __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Идентификатор базового актива |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Эмитент базового актива  ____________________________________________

Национальный                   _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер       | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных    | | | | | | | | | | | | |
расписок                      |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок      
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую   | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Валюта выпуска               | | | | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок                      _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки                 | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               ___________________________
                              _____________________________
Дополнительные сведения      |_____________________________|

Подпись    _____________/___________________________________________
              подпись       фамилия, имя, при наличии - отчество
            Место печати

Форма 10

                      Приказ на регистрацию обмена
            казахстанских депозитарных расписок на базовый актив
         в _______________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________              Исходящий номер__________________

               Полное наименование клиента, в соответствии
             со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                          |  |  | /|  |  | /|  |  |  |  |
Дата расчета              |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

           Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
                    базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________
 
  Номер счета отправителя       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных   | | | | | | | | | | |
расписок                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента        ________________________________________
базового актива              ________________________________________

Идентификатор базового        _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
актива                       |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента        ________________________________________
казахстанских депозитарных   ________________________________________
расписок

Номер счета эмитента          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных   | | | | | | | | | | |
расписок                     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Национальный                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер      | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую   | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                              _ _ _
Валюта выпуска               |_|_|_|
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки                 | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)         |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               ___________________________
                              _____________________________
Дополнительные сведения      |_____________________________|

Подпись ____________/____________________________________________
          подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
        Место печати

Форма 11

             Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг
                  и отчета о зарегистрированных сделках

Дата ________________               Исходящий номер_________________

               Полное наименование эмитента, в соответствии
             со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__                                   __                               
|__| Список держателей               |__| Отчет о зарегистрированных
     ценных бумаг                         сделках

Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
                              _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный номер
    _ _ _ _ _ _ _ _ _         _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | |  | С  | | |/| | |/| | | | |
   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|  |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        |
(дата, на которую сос-  |  (начало периода отчета
тавляется список держа- |  о зарегистрированных сделках)
телей ценных бумаг)     |     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
                        | По | | |/| | |/| | | | |
                        |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        |  (окончание периода отчета о
                        |  зарегистрированных сделках)
_____________________________________________________________________
      Для списка держателей      |          Для отчета
          ценных бумаг           |  о зарегистрированных сделках
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_____________________________________________________________________
   Дополнительные сведения                                          |
____________________________________________________________________|

Подпись   _____________/__________________________________________
             подпись        фамилия, имя, при наличии - отчество
       Место печати

Форма 12

                         Клиентский заказ
                  на покупку/продажу ценных бумаг

Дата приема                           Время приема
клиентского заказа:______________     клиентского заказа ____________
                       _____                                 _____
Покупка               |_____|        Продажа                |_____|

      * на аукционе                      * на вторичном рынке 
      * на бирже                         * вне биржи 

Данные о Клиенте:

Полное наименование или фамилия,
имя, при наличии - отчество: ________________________________________
                 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
счет:           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Свидетельство государственной
регистрации/удостоверяющий
документ:                 ___________________________________________

Дата выдачи               _______________   Кем выдано ______________
Код общего классификатора
предприятий и организаций
(ОКПО):                   ___________________________________________

Наименование эмитента
ценной бумаги:            ___________________________________________

Вид ценной бумаги:        ___________________________________________
                          ___________________________________________

Национальный идентифи-
кационный номер (НИН):    ___________________________________________

Срок действия и дата
исполнения заказа         ___________________________________________

N

Коли-
чество
ценных
бумаг

Номи-
нальная
стои-
мость

Вид поручения
(отметить нужное)

Чистая
цена
сделки
(тенге)

Объем
сделки
(тенге)

Рыночное
некон-
курентное

Лимитное
конку-
рентное

Условное

1.








   Наличие рекомендаций    _____________________________________________
номинальному держателю  _____________________________________________
о совершении сделки     _____________________________________________

Цель сделки:            _____________________________________________

Дополнительные сведения _____________________________________________

Подпись   ________________/__________________________________________
              подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
        Место печати

Форма 13

                 Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
           в __________________________________________________
                (полное наименование номинального держателя)

Дата ________________             Исходящий номер____________________

                  Полное наименование депонента в соответствии
                со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Дата расчета             |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид перевода
(нужное отметить)
_____________________________________________________________________
  _        
|_| Основной
  _                   _                         _
|_| Зачисление      |_| Раздел "Базовый       |_| Раздел "базовый
     базового актива     актив казахстанских       актив американских
                         депозитарных расписок"    депозитарных
                                                   расписок/глобальных
                                                   депозитарных
                                                   расписок"
_                    _                         _
|_| Списание         |_| Раздел "Базовый       |_| Раздел "базовый
    базового актива      актив казахстанских       актив американских
                         депозитарных расписок"    депозитарных
                                                   расписок/глобальных
                                                   депозитарных расписок"
_
|_| Перевод (корректирующие действия)              Указать наименование
                                                   раздела
_
|_| Смена номинального держателя

                 Тип перевода (заполняется при выборе опции
                      "Смена номинального держателя")
_____________________________________________________________________

|_| Перевод всех выпусков ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска                          __________________
    ценных бумаг с раздела                           (указать
                                                     наименование
                                                     раздела)

                           Участники операции
_____________________________________________________________________
                               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Субсчет отправителя           |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                               _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет получателя            |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (не заполняется при выборе
типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")
_____________________________________________________________________
 
  Наименование эмитента или      ______________________________________
паевого инвестиционного фонда  ______________________________________

Вид ценных бумаг               ______________________________________

Идентификатор ценной бумаги       _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (НИН)    | | | | | | | | | | | | | |
или международный                | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (ISIN)   | | | | | | | | | | | | | |
или другой идентификатор         | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги)                   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Цена за одну ценную бумагу       | | | | | | | | | |,| | | | | | |
                                 |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _ _ _
Валюта выпуска                   |_|_|_|
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки                     | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)             | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                  _______________________________
                                  _______________________________ 
Дополнительные сведения          |_______________________________|

Подпись  _______________/____________________________________________
             подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
      Место печати

Форма 14

                Приказ на выдачу отчетных документов
         в __________________________________________________
              (полное наименование номинального держателя)

Дата _________________            Исходящий номер____________________

                Полное наименование клиента, в соответствии
              со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

                 Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                _
|_| Выписка с лицевого счета     |_| Отчет о проведенных операциях
                                     по счету

              Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
                            _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
                      счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета
о проведенных операциях по счету)
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Идентификатор ценной бумаги      | | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный          | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной             | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги)                          |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по
        счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
     _ _ _ _ _ _ _ _ _                 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На  | | |/| | |/| | | |          |  С | | |/| | |/| | | | |
    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|          |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
    (дата, на которую            |   (начало периода отчета)
   составляется выписка)         |     _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
                                 | По | | |/| | |/| | | | |
                                 |    |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                                 |  (окончание периода отчета)

       Примечание (заполняется при получении отчетных документов
                        на регулярной основе)
_____________________________________________________________________
   Для выписки с лицевого счета  |      Для отчета об операциях
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
                                 |                                  |
   Дополнительные сведения       |                                  |
                                 |__________________________________|

Подпись   ______________/____________________________________________
             подпись         фамилия, имя, при наличии - отчество
      Место печати

Форма 15

              Отчет об исполнении/неисполнении приказа
        в _________________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата и время ________________         Исходящий номер _______________

             Полное наименование клиента, в соответствии
           со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________

Номер приказа клиента на регистрацию сделки
_______________________________________________________________
Дата приказа клиента  |    |   |   |   |   |   |   |   |   |   |
на регистрацию сделки |    |   |   | / |   |   | / |   |   |   |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Дата         |    |    |    |    |    |    |    |    |    |    |
регистрации  |    |    |  / |    |    |  / |    |    |    |    |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Время           |    |    |    |    |    |                     |
регистрации     |    |    |  : |    |    |                     |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Лицевой |     |     |      |     |    |    |    |    |    |    |
счет    |     |     |      |     |    |    |    |    |    |    |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|
                Статус приказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                    _
|_| Исполнен                         |_| Не исполнен

         Дополнительная информация по выдаваемому документу
_____________________________________________________________________
          Причина неисполнения приказа (заполняется в случае
                        неисполнения приказа)

Подпись   _________________/_________________________________________
              подпись          фамилия, имя, при наличии - отчество
         Место печати

Форма 16 

                   Приказ на передачу клиентских заказов
         в ___________________________________________________
               (полное наименование номинального держателя)

Дата _________________               Исходящий номер ________________

                 Полное наименование клиента в соответствии
              со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

                        Тип заказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_                                     _
|_| Лимитный заказ                    |_| Буферный заказ
_                                     _
|_| Рыночный заказ                    |_| Иной заказ (предусмотренные
                                          внутренними документами
                                          номинального держателя)

              Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или       _____________________________________
паевого инвестиционного фонда   _____________________________________

Вид ценных бумаг                _____________________________________
                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Идентификатор ценной бумаги      | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный        | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный          | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер          | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой                | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной             | | | | | | | | | | | | | |
бумаги)                          |_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 
Количество ценных        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной        | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бумаги                   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                          _ _ _
Валюта расчета           |_|_|_|
                          _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки             | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью)     |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
                        _______________________________
                         ______________________________
Дополнительные сведения |______________________________|

Подпись  ______________/_____________________________________________
            подпись          фамилия, имя, при наличии - отчество
    Место печати".