Сноска. Заголовок с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
2. Внести в
постановление
Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236), следующее изменение:
подпункт 7) пункта 1 исключить.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 9 января 2006 года N 4
Правила выдачи банку разрешения на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на
значительное участие в уставном капитале организаций
Сноска. Наименование с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации, разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций.
1. Банки могут приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктами 2 и 3
статьи 8
Закона.
2. Уполномоченный орган ведет реестр выданных разрешений на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций по формам согласно
Приложениям 1
и
2 к
настоящим Правилам.
3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций не позднее трех месяцев после подачи заявления с приложением полного пакета документов.
4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.
5. Отказ в выдаче разрешения уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5
статьи 11-1
Закона.
6. Разрешение на значительное участие в уставном капитале выдается банку при владении прямо или косвенно самостоятельно или при владении прямо и косвенно совместно с одним или несколькими аффилиированными лицами банка двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций организации.
7. Косвенное владение банком акциями (долями участия) организации определяется через владение банком долями участия в уставном капитале или акциями в размере 20 и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) организации.
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации
8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно
Приложению 3
к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно
Приложению 4
к настоящим Правилам.
Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется банком за последний завершенный финансовый год.
8-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 9), 10) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.
В случае подачи банком заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.
Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 8-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
9. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение банком дочерней организации, банк в трехмесячный срок производит отчуждение принадлежащих ему акций (долей участия) дочерней организации лицам, не связанным особыми отношениями с данным банком, либо отказывается от возможности определять решения, принимаемые дочерней организацией, и представляет незамедлительно подтверждающие документы в уполномоченный орган.
Глава 3. Порядок выдачи разрешения на значительное участие
банка в уставном капитале организаций
10. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно
Приложению 5
к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5) - 8) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом значительного участия банка в уставном капитале организаций.
Информация о руководящих работниках организации представляется согласно Приложению 6 к настоящим Правилам.
10-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 3 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.
Сноска. Глава 3 дополнена пунктом 10-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Глава 4. Заключительные положения
11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к банку ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам выдачи разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
выдачи разрешения на
значительное участие в
уставном капитале организаций
Реестр уполномоченного органа по учету выданных
разрешений на создание и приобретение банком
дочерней организации
|
N |
Наимено-
|
Наимено-
|
Данные о
|
Дата и
|
Вид
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 2 к
Правилам выдачи разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
выдачи разрешения на
значительное участие в
уставном капитале организаций
Реестр уполномоченного органа по учету выданных
разрешений на значительное участие в уставном
капитале организаций
|
N |
Наимено-
|
Наимено-
|
Данные о
|
Дата и
|
Вид
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 3 к
Правилам выдачи разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
выдачи разрешения на
значительное участие в
уставном капитале организаций
"___"_______ ___ года Председателю Агентства Республики
N _____ Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и
финансовых организаций
_________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации
_____________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа
банка N ____ от "____" _______________ _____ года, ________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой
___________________________________________________________________
(приобретаемой) дочерней организации)
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень
направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому)
Председатель Правления
_____________________ ________________
(подпись)
Председатель Совета
директоров ________________
(подпись)
печать
Приложение 4 к
Правилам выдачи разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
выдачи разрешения на
значительное участие в
уставном капитале организаций
Информация о руководящих работниках дочерней организации
1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________
2. Гражданство_____________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность _____________________
4. Место (места) работы, должность (должности) ____________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон _________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
|
Дата поступления
|
Название учебного
|
Специальность |
|
|
|
|
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
|
Период работы |
Место работы |
Должность |
|
|
|
|
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:
|
Дата |
Наимено-
|
Местонахож-
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
|
Дата |
Орган,
|
Местонахож-
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________
Подпись ________________________
Приложение 5 к
Правилам выдачи разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
выдачи разрешения на
значительное участие в
уставном капитале организаций
"___"_______ ___ года Председателю Агентства Республики
N _____ Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и
финансовых организаций
_________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на значительное
участие банка в уставном капитале организаций
_____________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа
банка N ____ от "____" _______________ _____ года, ________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой
___________________________________________________________________
(приобретаемой) дочерней организации)
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень
направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому)
Председатель Правления
_____________________ ________________
(подпись)
Председатель Совета
директоров ________________
(подпись)
печать
Приложение 6 к
Правилам выдачи разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также
выдачи разрешения на
значительное участие в
уставном капитале организаций
Информация о руководящих работниках организации,
в которой банк имеет значительное участие
1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________
2. Гражданство ____________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность _____________________
4. Место (места) работы, должность (должности) ____________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон _________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
|
Дата поступления
|
Название учебного
|
Специальность |
|
|
|
|
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
|
Период работы |
Место работы |
Должность |
|
|
|
|
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:
|
Дата |
Наимено-
|
Местонахож-
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
|
Дата |
Орган,
|
Местонахож-
|
Вид
|
Статья
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________
Подпись ________________________
Приложение 2 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 9 января 2006 года N 4
Перечень нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу
1.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1770, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов под N 15).
2.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 212 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1907, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 40).
3.
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 115 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3622).