В целях государственного регулирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", " О лицензировании " и " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу постановления Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 года № 293 "Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты и структурные части нормативных правовых актов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
4. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Агентства, саморегулируемых организаций и Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от "27" декабря 2004 года № 373
ПРАВИЛА
лицензирования деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьями 48 , 50 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 3) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", статьей 15 Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Глава 1. Условия и порядок выдачи лицензии
1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель) представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление установленного образца, форма которого утверждается Правительством Республики Казахстан;
2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;
3) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
4) копию статистической карточки;
5) нотариально засвидетельствованную копию устава, со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);
6) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
7) сведения об акционерах согласно приложению 1 к настоящим Правилам (для юридических лиц, обладающих лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, - сведения об акционерах, владеющих пятью и более процентами акций заявителя);
7-1) финансовая отчетность акционеров заявителя (юридических лиц) на конец последнего квартала перед внесением денег в оплату акций заявителя;
8) сведения о лицах, избранных (назначенных) в состав совета директоров и исполнительного органа заявителя, с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств, гражданства, и занимаемых должностей в других юридических лицах;
9) документы, свидетельствующие о согласовании руководящих работников с уполномоченным органом, либо документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;
11) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг, а также сведения о работниках данных подразделений (фамилии, имена, при наличии - отчества), обладающих квалификационными свидетельствами с правом допуска к выполнению работ на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями пункта 2 и 3 настоящих Правил;
12) документы, подтверждающие выполнение заявителем требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
13) бухгалтерский баланс на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;
финансовая отчетность за последний завершенный год, подписанная руководителем коллегиального исполнительного органа (лицом, единолично исполняющим функции исполнительного органа) заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским заключением, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;
14) свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций;
15)
(исключен). <*>
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
.
2. Для участия в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг необходимо наличие квалификационных свидетельств уполномоченного органа у следующих работников заявителя, в том числе его филиалов:
1) руководитель коллегиального исполнительного органа (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) заявителя (далее - первый руководитель) или его заместитель, который в соответствии с внутренними документами будет осуществлять координацию и контроль за деятельностью структурного подразделения, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг;
2) руководитель филиала заявителя - для организаций, не являющихся банком или организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций;
3) руководители и работники структурных подразделений в соответствии с требованиями пункта 3 настоящих Правил.
3. Квалификационными свидетельствами уполномоченного органа должны обладать:
1) для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:
с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя:
квалификационными свидетельствами уполномоченного органа с правом выполнения работ по заключению сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство первой категории) - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют заключение сделок с финансовыми инструментами;
квалификационными свидетельствами уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории) - работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют исполнение сделок с финансовыми инструментами, и учет финансовых инструментов и денег заявителя и его клиентов;
без права ведения счетов клиентов:
квалификационными свидетельствами первой категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют заключение сделок с финансовыми инструментами;
2) для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
квалификационными свидетельствами второй категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют:
открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
регистрацию сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
информирование держателей ценных бумаг в отношении деятельности эмитента, его ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;
предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
3) для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем и(или) лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами:
квалификационными свидетельствами, выданными уполномоченным органом с правом выполнения работ по управлению инвестиционным портфелем (квалификационное свидетельство третьей категории) - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют:
принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа;
взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем и инвестиционного управления пенсионными активами в целях исполнения принятых инвестиционных решений;
исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами;
4) для получения лицензии на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг:
квалификационными свидетельствами второй категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя обеспечивают:
учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;
регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих клиентов;
открытие счетов клиенту в отношении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
учет денег и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
выполнение функций платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;
получение дохода по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;
5)
(исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
);
6) для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами:
квалификационными свидетельствами первой категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, а также руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с финансовыми инструментами;
квалификационными свидетельствами второй категории - работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют расчеты по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов.
<*>
Сноска. В пункт 3 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
.
4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.
5. В случае наличия у заявителя лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, такой заявитель в целях получения лицензии на иной вид деятельности на рынке ценных бумаг представляет уполномоченному органу документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 6)-13) пункта 1 настоящих Правил.
<*>
Сноска. В пункт 5 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
.
6. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в сроки, установленные Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг".
7. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
8. Лицензия выдается руководителю коллегиального исполнительного органа (лицу, единолично исполняющему функции исполнительного органа) заявителя либо его представителю на основании доверенности.
<*>
Сноска. В пункт 8 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
.
9. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. При этом заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
10. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3)-12) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня внесения таких изменений и дополнений.
<*>
Сноска. В пункт 10 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
.
Глава 2. Заключительные положения
11. Уполномоченный орган ведет учет выданных, отозванных и приостановленных лицензий.
11-1. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выдаче, отзыве, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий путем ее размещения на официальном web-сайте уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.
<*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 11-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N
265
.
12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Сведения об акционере
(для юридического лица)
_________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Акционер заявителя _____________________________________
_________________________________________________________________
(полное наименование)
Место нахождения __________________________________________
_________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи ___________________________________________
_________________________________________________________________
(номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) __
_________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент/нерезидент Республики Казахстан __________________
Основной вид деятельности _________________________________
_________________________________________________________________
2. Процентное соотношение акций заявителя, принадлежащих
акционеру, к общему количеству размещенных акций заявителя
_________________________________________________________________
3. Сведения об участии акционера заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера,
с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
4. Сведения об участниках, акционерах акционера заявителя,
владеющих десятью и более (в народном акционерном обществе -
пятью и более) процентами голосующих акций акционера заявителя,
либо долей участия в уставном капитале акционера заявителя,
составляющей десять и более процентов от его уставного капитала):
|
Наименование/фамилия, имя и при наличии отчество |
Место нахождения/ место жительства (резидент/
|
% голосующих
|
Основной вид деятельности |
5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,
холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых
участвует акционер заявителя, с указанием полных наименований,
мест нахождения организаций ___________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера,
заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоящей
анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством
Республики Казахстан __________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
7. Сведения о руководителе акционера заявителя:
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
"___" _________ 20__год.
Подпись руководителя акционера заявителя_______________________
место для печати
Сведения об акционере
(для физического лица)
________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Акционер заявителя ____________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
Дата и год рождения ______________________________________
Гражданство ______________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность _______________
________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства__________________________________________
________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи __________________________________________
________________________________________________________________
(номер телефона, адрес электронной почты)
Место работы (с указанием адреса), должность _____________
________________________________________________________________
2. Количество акций заявителя, принадлежащих акционеру, в
процентном соотношении к общему количеству размещенных акций
заявителя ______________________________________________________
3. Сведения об участии акционера заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера,
с указанием полных наименований и мест нахождения юридических
лиц:____________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
4. Сведения о других аффилиированных лицах акционера
заявителя, не указанных в соответствии с пунктом 3 настоящей
анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством
Республики Казахстан ___________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
"___" _________ 20__год
Подпись акционера заявителя___________________
Приложение 2
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Герб
Республики Казахстан
Полное наименование уполномоченного органа
ЛИЦЕНЗИЯ
____________________________________________________
(наименование вида деятельности на рынке ценных бумаг)
Номер лицензии ________________от "___"_____________20__года
__________________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
Лицензия действует на территории Республики Казахстан.
Срок действия лицензии - бессрочная.
Лицензия является неотчуждаемой, то есть не передаваемой
лицензиатом другим физическим и юридическим лицам.
Руководитель (заместитель руководителя)
уполномоченного органа _____________________________________
(фамилия и инициалы руководителя
(заместителя руководителя)
Место для печати
Город Алматы
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от "27" декабря 2004 года № 373
Перечень нормативных правовых актов и
структурных частей нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу
1)
Постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года № 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 390 и
№ 391
, опубликованное в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год; приложение к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 1999 год, № 7(8); Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, Том IV);
2)
Постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 528, опубликованное в Сборнике нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год, и в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 2000 год, № 2(3);
3) подпункты 1), 4), 5), 7) пункта 1
Постановления
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года № 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 782, публикация отсутствует);
4)
Постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года № 62 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1074, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);
5)
Постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года № 82 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1254, публикация отсутствует);
6)
Постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 15 ноября 2000 года № 90 "О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1339, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);
7)
Постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года № 106 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1515, опубликованное в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право" 2001 год, № 5(12);
8)
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 132 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года № 90 "О порядке выдачи компаниям по управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1339" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2311, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 19 мая - 1 июня 2003 года, № 11);
9)
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2397, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 15);
10)
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года № 350 "Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2551, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 13 декабря 2003 года № 358-359 (24298-24299) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, № 23);
11)
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 415 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года № 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж, котировочных организаций внебиржевого рынка, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 389" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2622, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 31 декабря 2003 года № 370 (24310) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 15-31 декабря 2003 года № 26 (274));
12) пункт 1
постановления
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 256 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 528, и о признании утратившим силу постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1997 года № 90 "Об утверждении требований, предъявляемых к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов", зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан под № 380" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3098, опубликованное в журнале "Финансовый вестник" № 11 (11)/ 2004 год);
13)
Постановление
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 267 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 530" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3200, публикация отсутствует).