Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг

     В целях государственного регулирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", " О лицензировании " и " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

     1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

     2. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу постановления Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 года № 293 "Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

     3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты и структурные части нормативных правовых актов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

     4. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Агентства, саморегулируемых организаций и Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана".

     5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

     6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

     Председатель

  

Приложение 1              
к постановлению Правления       
Агентства Республики Казахстан    
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций     
от "27" декабря 2004 года № 373    

ПРАВИЛА
лицензирования деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан

     Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьями 48 , 50 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 3) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", статьей 15 Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Глава 1. Условия и порядок выдачи лицензии

     1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель) представляет в уполномоченный орган следующие документы:
     1) заявление установленного образца, форма которого утверждается Правительством Республики Казахстан;
     2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;
     3) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
     4) копию статистической карточки;
     5) нотариально засвидетельствованную копию устава, со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);
     6) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
     7) сведения об акционерах согласно приложению 1 к настоящим Правилам;
     8) сведения о лицах, избранных (назначенных) в состав совета директоров и исполнительного органа заявителя, с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств, гражданства, и занимаемых должностей в других юридических лицах;
     9) документы, свидетельствующие о согласовании руководящих работников с уполномоченным органом, либо документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
     10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;
     11) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг, а также сведения о работниках данных подразделений (фамилии, имена, при наличии - отчества), обладающих квалификационными свидетельствами с правом допуска к выполнению работ на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями пункта 2 и 3 настоящих Правил;
     12) документы, подтверждающие выполнение заявителем требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
     13) расчет пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости, установленных для соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в том числе:
     бухгалтерский баланс на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления, на основании которого произведен представленный в соответствии с настоящим пунктом расчет пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости;
     финансовая отчетность за последний завершенный год, подписанная руководителем коллегиального исполнительного органа (лицом, единолично исполняющим функции исполнительного органа) заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским заключением, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;
     14) внутренние документы, регулирующие условия и порядок деятельности на рынке ценных бумаг (далее - внутренние документы), составленные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и утвержденные имеющим соответствующую компетенцию органом заявителя, в двух экземплярах;
     15) заключение саморегулируемой организации о соответствии заявителя и его документов, представленных для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан и внутренним документам данной саморегулируемой организации.

     2. Для участия в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг необходимо наличие квалификационных свидетельств уполномоченного органа у следующих работников заявителя, в том числе его филиалов:
     1) руководитель коллегиального исполнительного органа (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) заявителя (далее - первый руководитель) или его заместитель, который в соответствии с внутренними документами будет осуществлять координацию и контроль за деятельностью структурного подразделения, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг;
     2) руководитель филиала заявителя - для организаций, не являющихся банком или организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций;
     3) руководители и работники структурных подразделений в соответствии с требованиями пункта 3 настоящих Правил.

     3. Квалификационными свидетельствами уполномоченного органа должны обладать:
     1) для получения лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности:
     с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя:
     квалификационными свидетельствами уполномоченного органа с правом выполнения работ по заключению сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство первой категории) - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют заключение сделок с финансовыми инструментами;
     квалификационными свидетельствами уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории) - работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют исполнение сделок с финансовыми инструментами, и учет финансовых инструментов и денег заявителя и его клиентов;
     без права ведения счетов клиентов:
     квалификационными свидетельствами первой категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют заключение сделок с финансовыми инструментами;
     2) для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
     квалификационными свидетельствами второй категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют:
     открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
     регистрацию сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
     подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
     поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
     осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
     информирование держателей ценных бумаг в отношении деятельности эмитента, его ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;
     предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
     3) для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем и(или) лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами:
     квалификационными свидетельствами, выданными уполномоченным органом с правом выполнения работ по управлению инвестиционным портфелем (квалификационное свидетельство третьей категории) - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют:
     принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа;
     взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем и инвестиционного управления пенсионными активами в целях исполнения принятых инвестиционных решений;
     исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами;
     4) для получения лицензии на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг:
     квалификационными свидетельствами второй категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя обеспечивают:
     учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;
     регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
     подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих клиентов;
     открытие счетов клиенту в отношении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
     учет денег и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
     выполнение функций платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;
     получение дохода по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;
     5) для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг:
     квалификационными свидетельствами второй категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, руководитель филиала заявителя, а также работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют:
     учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;
     регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
     подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов;
     клиринг по сделкам с финансовыми инструментами;
     выполнение функций платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании;
     выполнение функций платежного агента по выплате дохода по ценным бумагам и при их погашении;
     открытие счетов депоненту в отношении денег, предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
     6) для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами:
     квалификационными свидетельствами первой категории - первый руководитель заявителя или его заместитель, а также руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с финансовыми инструментами;
     квалификационными свидетельствами второй категории - работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции), которые в соответствии с внутренними документами заявителя осуществляют расчеты по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов.

     4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.
     5. В случае наличия у заявителя лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, такой заявитель в целях получения лицензии на иной вид деятельности на рынке ценных бумаг представляет уполномоченному органу документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 6)-15) пункта 1 настоящих Правил.
     6. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в сроки, установленные Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг".
     7. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
     8. Лицензия выдается руководителю коллегиального исполнительного органа (лицу, единолично исполняющему функции исполнительного органа) заявителя либо его представителю на основании доверенности.
     При выдаче лицензии заявителю возвращается один экземпляр внутренних документов, с отметкой о согласовании.
     9. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. При этом заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
     10. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3)-12) и 14) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

Глава 2. Заключительные положения

     11. Уполномоченный орган ведет учет выданных, отозванных и приостановленных лицензий.
     12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1             
к Правилам лицензирования       
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан         

                  Сведения об акционере
                 (для юридического лица)

_________________________________________________________________
             (полное наименование заявителя)

     1. Акционер заявителя _____________________________________
_________________________________________________________________
                       (полное наименование)
     Место нахождения __________________________________________
_________________________________________________________________
                    (почтовый индекс, адрес)

     Реквизиты связи ___________________________________________
_________________________________________________________________
(номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

     Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) __
_________________________________________________________________
     (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

     Резидент/нерезидент Республики Казахстан __________________
     Основной вид деятельности _________________________________
_________________________________________________________________

     2. Процентное соотношение акций заявителя, принадлежащих
акционеру, к общему количеству размещенных акций заявителя
_________________________________________________________________
     3. Сведения об участии акционера заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера,
с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________

     4. Сведения об участниках, акционерах акционера заявителя,
владеющих десятью и более (в народном акционерном обществе -
пятью и более) процентами голосующих акций акционера заявителя,
либо долей участия в уставном капитале акционера заявителя,
составляющей десять и более процентов от его уставного капитала):

Наименование/фамилия, имя и при наличии отчество

Место нахождения/ место жительства (резидент/ нерезидент Республики Казахстан)

% голосующих акций либо доля в уставном капитале

Основной вид деятельности

     5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,
холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых
участвует акционер заявителя, с указанием полных наименований,
мест нахождения организаций ___________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
     6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера,
заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоящей
анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством
Республики Казахстан __________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
     7. Сведения о руководителе акционера заявителя:
_______________________________________________________________
             (фамилия, имя, при наличии отчество)

"___" _________ 20__год.

Подпись руководителя акционера заявителя_______________________

     место для печати

                   Сведения об акционере
                  (для физического лица)

________________________________________________________________
                 (полное наименование заявителя)
     1. Акционер заявителя ____________________________________
                           (фамилия, имя, при наличии отчество)
     Дата и год рождения ______________________________________
     Гражданство ______________________________________________
     Данные документа, удостоверяющего личность _______________
________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
     Место жительства__________________________________________
________________________________________________________________
                 (почтовый индекс, адрес)
     Реквизиты связи __________________________________________
________________________________________________________________
        (номер телефона, адрес электронной почты)
     Место работы (с указанием адреса), должность _____________
________________________________________________________________

     2. Количество акций заявителя, принадлежащих акционеру, в
процентном соотношении к общему количеству размещенных акций
заявителя ______________________________________________________

     3. Сведения об участии акционера заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера,
с указанием полных наименований и мест нахождения юридических
лиц:____________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________

     4. Сведения о других аффилиированных лицах акционера
заявителя, не указанных в соответствии с пунктом 3 настоящей
анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством
Республики Казахстан ___________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________

"___" _________ 20__год

Подпись акционера заявителя___________________

Приложение 2             
к Правилам лицензирования       
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан         

                             Герб
                     Республики Казахстан

           Полное наименование уполномоченного органа

                        ЛИЦЕНЗИЯ
    ____________________________________________________
   (наименование вида деятельности на рынке ценных бумаг)

Номер лицензии ________________от "___"_____________20__года

__________________________________________________________
          (полное наименование юридического лица)

Лицензия действует на территории Республики Казахстан.

Срок действия лицензии - бессрочная.

Лицензия является неотчуждаемой, то есть не передаваемой
лицензиатом другим физическим и юридическим лицам.

Руководитель (заместитель руководителя)
уполномоченного органа _____________________________________
                       (фамилия и инициалы руководителя
                           (заместителя руководителя)

Место для печати

                           Город Алматы

    

Приложение 2              
к постановлению Правления       
Агентства Республики Казахстан    
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций     
от "27" декабря 2004 года № 373    

Перечень нормативных правовых актов и
структурных частей нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу

     1) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года № 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 390 и № 391 , опубликованное в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год; приложение к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 1999 год, № 7(8); Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, Том IV);
     2) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 528, опубликованное в Сборнике нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год, и в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 2000 год, № 2(3);
     3) подпункты 1), 4), 5), 7) пункта 1 Постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года № 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 782, публикация отсутствует);
     4) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года № 62 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1074, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);
     5) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года № 82 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1254, публикация отсутствует);
     6) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 15 ноября 2000 года № 90 "О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1339, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);
     7) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года № 106 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1515, опубликованное в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право" 2001 год, № 5(12);
     8) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 132 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года № 90 "О порядке выдачи компаниям по управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1339" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2311, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 19 мая - 1 июня 2003 года, № 11);
     9) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2397, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 15);
     10) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года № 350 "Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2551, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 13 декабря 2003 года № 358-359 (24298-24299) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, № 23);
     11) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 415 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года № 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж, котировочных организаций внебиржевого рынка, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 389" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2622, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 31 декабря 2003 года № 370 (24310) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 15-31 декабря 2003 года № 26 (274));
     12) пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 256 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 528, и о признании утратившим силу постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1997 года № 90 "Об утверждении требований, предъявляемых к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов", зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан под № 380" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3098, опубликованное в журнале "Финансовый вестник" № 11 (11)/ 2004 год);
     13) Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 267 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 530" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3200, публикация отсутствует).