В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций.
2. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
3. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев P.P.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Досмукаметова К.М.
Председатель
Утверждены постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций от 12
июня 2004 года № 157 "Об утверждении
Правил согласования кандидатов на
должности руководящих работников
финансовых организаций"
Правила
согласования кандидатов на должности руководящих
работников финансовых организаций
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О страховой деятельности», «О рынке ценных бумаг», «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О кредитных товариществах» и устанавливают порядок согласования с уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), кандидатов на должности руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, включая ломбарды и кредитные товарищества (далее - финансовая организация).
Глава 1. Общие положения
1. Согласованию с уполномоченным органом подлежат кандидаты на должности руководящих работников финансовой организации (далее - кандидат), которые соответствуют минимальным требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Перечень руководящих работников финансовых организаций, за исключением предусмотренных пунктом 2 настоящих Правил, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется законодательными актами Республики Казахстан.
2. Согласованию с уполномоченным органом в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, подлежит первый руководитель исполнительного органа и главный бухгалтер организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций (за исключением кредитных товариществ).
Иные руководящие работники организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, согласованию с уполномоченным органом не подлежат.
3. Согласование проводится уполномоченным органом с приглашением кандидатов для прохождения тестирования, либо без их приглашения в случаях, предусмотренных в пункте 12 настоящих Правил.
4. Финансовая организация для согласования кандидата представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) ходатайство в произвольной форме, подписанное Председателем Совета Директоров финансовой организации либо одним из учредителей (участников), уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, созданной в организационно-правовой форме товарищества) - при назначении Председателя и членов Правления финансовой организации, и председателем Правления финансовой организации либо его заместителем, курирующим кадровые вопросы - при назначении других руководящих работников, с указанием о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией;
2) копию должностной инструкции кандидата, за исключением кандидата на должность Председателя Правления (первого руководителя исполнительного органа), кандидата на должность руководящего работника органа управления финансовой организации, Председателя Совета Директоров и главного бухгалтера;
3) копию решения или выписку из решения уполномоченного органа финансовой организации об избрании (назначении) кандидата;
4) сведения о кандидате согласно приложению 1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях;
5) копию удостоверения личности (паспорта) кандидата;
6) справку об отсутствии судимости (дата выдачи указанной справки, не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства) у кандидата или снятии судимости (дата выдачи указанной справки, не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства);
7) копию квалификационного свидетельства соответствующей категории (для согласования кандидата юридического лица, претендующего на получение лицензии или обладающего лицензией для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг).
<*>
Сноска. В пункт 4 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года
N 35
.
4-1. В случае назначения ранее согласованного с уполномоченным органом руководящего работника финансовой организации на другую должность в этой же финансовой организации, подлежащую согласованию с уполномоченным органом, финансовая организация представляет ходатайство и документы, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 4 настоящих Правил.
<*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 4-1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года
N 35
.
5. Документы, указанные в пунктах 4 и 4-1 настоящих Правил, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 календарных дней с даты их получения.
В случае представления неполного пакета документов, предусмотренных пунктами 4 и 4-1 настоящих Правил, уполномоченный орган возвращает финансовой организации документы без рассмотрения, с указанием причин возврата.
<*>
Сноска. В пункт 5 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года
N 35
.
6. Для согласования кандидата в уполномоченном органе создается Квалификационная комиссия по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций (далее - Комиссия), персональный состав которой утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа.
7. Ответственное подразделение уполномоченного органа уведомляет финансовую организацию в письменном виде о дате проведения тестирования. В случае неявки кандидата в установленный срок по уважительным причинам для прохождения тестирования, финансовая организация сообщает об этом в уполномоченный орган с указанием причин неявки и возможной дате прохождения кандидатом тестирования в срок, не превышающий установленного законодательством Республики Казахстан.
8. На рассмотрение Комиссии направляются документы, представленные финансовой организацией, а в случае согласования кандидата с приглашением для тестирования - результаты тестирования. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу по форме приложения 2 к настоящим Правилам.
9. Решение Комиссии принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов голос председателя Комиссии или лица, его замещающего, является решающим. Решение Комиссии может быть принято опросным путем.
10. По результатам рассмотрения членами Комиссии документов секретарь оформляет протокол о принятом решении Комиссии.
Финансовая организация извещается о результатах согласования кандидатов путем направления уполномоченным органом письменного уведомления в течение пяти рабочих дней с даты подписания протокола Председателем Комиссии (или его заместителем).
11. Комиссия по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан, может пересмотреть (отозвать) выданное согласие на занятие должности руководящего работника финансовой организации.
Глава 2. Согласование кандидатов
12. Согласованию без приглашения на основании представленных документов могут подлежать:
1) кандидаты, которые ранее были согласованы с уполномоченным органом на соответствующие или вышестоящие должности в финансовых организациях, за исключением первого руководителя исполнительного органа;
2) кандидаты на должность первого руководителя исполнительного органа, ранее согласованные с уполномоченным органом на соответствующие или вышестоящие должности в этом же секторе финансового рынка (банке, страховой (перестраховочной) организации или в организации, осуществляющей деятельность страхового брокера, накопительном пенсионном фонде или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, на рынке ценных бумаг, соответственно);
3) кандидаты на должности руководящих работников органов управления финансовой организации, члены Правления кредитного товарищества;
4) первый руководитель исполнительного органа финансовой организации, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, - при наличии стажа работы в этом же секторе (банке, страховой (перестраховочной) организации или в организации, осуществляющей деятельность страхового брокера, накопительном пенсионном фонде или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, на рынке ценных бумаг, соответственно) не менее трех лет руководителем подразделения финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг либо деятельности в качестве члена правления государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;
5) главный бухгалтер и его заместитель, заместитель первого руководителя исполнительного органа, члены Правления финансовой организации, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, - при наличии стажа работы не менее двух лет руководителем подразделения финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг либо в подразделении государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, за исключением стажа работы в подразделениях, осуществляющих административно-хозяйственные функции;
6) иные руководящие работники финансовой организации, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, - при наличии стажа работы не менее одного года руководителем подразделения финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг либо в подразделении государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, за исключением стажа работы в подразделениях, осуществляющих административно-хозяйственные функции;
7) руководящие работники юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в подпункте 3) настоящего пункта, при наличии квалификационного свидетельства соответствующей категории;
8) председатель Правления (первый руководитель исполнительного органа), главный бухгалтер организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в том числе кредитного товарищества, ломбарда - при наличии стажа работы кандидата в финансовой организации, если его деятельность была связана с оказанием финансовых услуг не менее одного года, либо в подразделении государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, за исключением стажа работы в подразделениях, осуществляющих административно-хозяйственные функции.
<*>
Сноска. Пункт 12 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года
N 35
.
13. Согласование кандидатов с приглашением для прохождения тестирования проводится методом компьютерного тестирования в течение 30 минут по 30 вопросам.
Вопросы для тестирования кандидатов утверждаются председателем Комиссии.
14. Во время тестирования кандидатов в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только сотрудников ответственного подразделения уполномоченного органа и переводчика, при необходимости.
При прохождении тестирования кандидата не допускается использование каких-либо письменных, электронных или других информационных материалов. Нарушение изложенных в настоящем пункте условий приравнивается к отрицательному результату тестирования.
15. При получении положительного результата тестирования (не менее 70% правильных ответов) кандидат считается согласованным на должность, на которую был назначен (избран).
Отрицательный результат тестирования является основанием для отказа в даче согласия на назначение (избрание) кандидата.
Кандидат подлежит ознакомлению с результатами теста под роспись немедленно после прохождения тестирования.
16. В случае несогласия с результатом тестирования кандидат может в течение трех рабочих дней после окончания процедуры тестирования письменно обратиться с апелляцией в уполномоченный орган.
17. Состав Апелляционной комиссии утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа. Председатель, его заместитель и члены Комиссии не могут являться членами Апелляционной комиссии.
18. Апелляция рассматривается Апелляционной комиссией в течение трех рабочих дней со дня ее получения.
19. На заседании Апелляционной комиссии может участвовать без права голоса Председатель Комиссии и/или его заместитель с участием заявителя.
20. Кворум для проведения заседания Апелляционной комиссии составляет не менее двух третей от числа членов Апелляционной комиссии, включая Председателя (заместителя Председателя Апелляционной комиссии).
Каждый член Апелляционной комиссии имеет один голос. Решения Апелляционной комиссии принимаются простым большинством голосов от числа участвующих в заседании Апелляционной комиссии еҰ членов. При равенстве голосов голос Председателя Апелляционной комиссии либо при его отсутствии заместителя Председателя Апелляционной комиссии является решающим.
21. Решения Апелляционной комиссии оформляются протоколом, который составляется в двух экземплярах и подписывается всеми членами Апелляционной комиссии, принимавшими участие в данном заседании. Второй экземпляр протокола заседания Апелляционной комиссии передается Комиссии.
22. Ведение протокола заседания Апелляционной комиссии осуществляется ее секретарем, назначаемым приказом первого руководителя уполномоченного органа из числа членов Апелляционной комиссии.
23. По результатам рассмотрения апелляции Апелляционная комиссия принимает одно из решений:
оставить результаты теста без изменения, а апелляцию без удовлетворения;
удовлетворить апелляцию кандидата и направить его на повторное тестирование.
Глава 3. Заключительные положения
24. Уполномоченный орган ведет реестр руководящих работников финансовых организаций, чьи кандидатуры были согласованы с ним.
25. Финансовые организации, руководящие работники которых были согласованы с уполномоченным органом, в десятидневный срок уведомляют уполномоченный орган об изменениях в документах, представленных для их согласования.
<*>
Сноска. Пункт 25 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года
N 35
.
26. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам согласования
кандидатов на должности
руководящих работников
финансовых организаций
__________
| Фото |
|Кандидата |
| |
| |
|__________|
Сведения о кандидате на должность руководящего работника
финансовой организации
____________________________________________________________________
(указывается должность, на которую назначается кандидат на
должность руководящего работника финансовой организации)
____________________________________________________________________
(наименование финансовой организации)
1. Общие сведения:
____________________________________________________________________
Фамилия, имя,|______________________________________________________
отчество |______________________________________________________
|(в полном соответствии с удостоверением личности
|(паспортом), в случае изменения фамилии, имени,
|отчества, указать когда и по какой причине они были
|изменены)
_____________|______________________________________________________
Дата и место |
рождения |
_____________|______________________________________________________
Постоянное |______________________________________________________
место |______________________________________________________
жительства, |(указать подробный адрес, номера служебного,
номера |домашнего, контактного телефонов, включая код
телефонов |населенного пункта)
_____________|______________________________________________________
Гражданство |
_____________|______________________________________________________
Полные |
реквизиты |
документа, |
удостоверяю- |
щего личность|
_____________|______________________________________________________
Сведения о близких родственниках (родители, супруг, брат, сестра, дети), а также свойственниках (брат, сестра, родители, дети супруга (супруги)):
____________________________________________________________________
N | Фамилия, | | Родственные | Место работы и
| имя, | Год | отношения | должность
| отчество | рождения | |
__|_____________|___________|_______________|_______________________
1 | | | |
__|_____________|___________|_______________|_______________________
2 | | | |
__|_____________|___________|_______________|_______________________
N | | | |
__|_____________|___________|_______________|_______________________
Прямое или косвенное участие в уставном капитале
юридических лиц:
____________________________________________________________________
N | Наименование и |Уставные виды деятельности | Сумма и доля
|место нахождения | юридического лица | Вашего участия
__|_________________|___________________________|___________________
1 | | |
__|_________________|___________________________|___________________
2 | | |
__|_________________|___________________________|___________________
3 | | |
__|_________________|___________________________|___________________
2. Профессиональные данные:
____________________________________________________________________
Образование, |___________________________________________________
в том числе |___________________________________________________
профессиональное|___________________________________________________
образование, |(указать наименование и место нахождения учебного
соответствующее |заведения, факультета или отделения, период
профилю работы |обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты
|диплома об образовании)
________________|___________________________________________________
Дополнительное |___________________________________________________
образование, |___________________________________________________
в том числе |
курсы повышения |(указать наименование и место нахождения учебного
квалификации в |заведения, период обучения, реквизиты диплома об
сфере, в которой|образовании, сертификат, свидетельства)
работает, ученые|
степени |
________________|___________________________________________________
Опыт работы в |___________________________________________________
сфере финансовых|___________________________________________________
услуг, в том |(указать количество лет работы в финансовых
числе в области,|организациях, занятие должности аудитора,
в которой |бухгалтера по видам деятельности)
намерен работать|
________________|___________________________________________________
Опыт работы на |___________________________________________________
руководящей |___________________________________________________
должности, в том|(описать имеющийся опыт работы:
числе в области,|должностные обязанности, профессиональные навыки)
в которой |
намерен работать|
________________|___________________________________________________
|___________________________________________________
|___________________________________________________
Имеющиеся |(указать информацию по данному вопросу, например,
достижения |название научных публикаций, участие в научных
|разработках, законопроектах и так далее)
________________|___________________________________________________
|___________________________________________________
Членство в |___________________________________________________
профессиональных|(указать информацию по данному вопросу, например,
организациях |Палата аудиторов, актуариев)
|
________________|___________________________________________________
Квалификационное|___________________________________________________
свидетельство |___________________________________________________
соответствующей |(указать номер, и дату квалификационного
категории, |свидетельства)
выданное уполно-|
моченным органом|
заявителю |
(лицензиату) |
________________|___________________________________________________
Другая информа- |___________________________________________________
ция, имеющая |___________________________________________________
отношение к |(указывается информация, характеризующая
данному вопросу |профессиональную компетентность кандидата)
________________|___________________________________________________
Сведения о трудовой деятельности:
____________________________________________________________________
N | Период работы|Наименование организации, занимаемые должности
п/п| |и должностные обязанности, координаты организации
___|______________|_________________________________________________
1 | |
___|______________|_________________________________________________
2 | |
___|______________|_________________________________________________
3 | |
___|______________|_________________________________________________
3. Другие сведения:
____________________________________________________________________
Наличие не погашенной или не снятой в |Да/нет
установленном законом порядке судимости |
________________________________________|___________________________
Наличие данных о привлечении к |Да/нет,
административной ответственности два и |если "Да", то указать дату
более раза в течение года за совершение |и номер постановления о
административных правонарушений в |привлечении к администра-
области финансов. |тивной ответственности,
|статью Кодекса Республики
|Казахстан об администра-
|тивных правонарушениях,
|исполнение постановления
| о привлечении к
|административной ответ-
|ственности
________________________________________|___________________________
Наличие данных об отстранении органами |Да/нет, если "Да", то даты,
надзора от выполнения служебных |кем применена мера
обязанностей за нарушение |воздействия
законодательства |
________________________________________|___________________________
Ранее являлся руководящим работником |Наименование организации,
финансовой организации, признанной |должность, период работы
банкротом либо в отношении которой |
принято решение об отзыве лицензии, о |
принудительной ликвидации, консервации, |
принудительном выкупе акций |
________________________________________|___________________________
Привлекался ли в качестве ответчика, как|___________________________
руководитель финансовой организации, в |___________________________
судебные разбирательства по вопросам |(указать дату, наименование
оказания финансовых услуг |организации-ответчика в
|судебном разбирательстве,
|рассматриваемый вопрос и
|решение суда)
________________________________________|___________________________
Другая информация, имеющая отношение к |___________________________
данному вопросу |___________________________
|(указывается произвольно)
________________________________________|___________________________
Я (фамилия, имя, отчество кандидата на должности руководящих работников финансовой организации), _______________________, подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является достоверной и полной, и признаю, что наличие недостоверных сведений, представленных мною, является основанием для пересмотра (отзыва) согласия на мое назначение (избрание), __________________(подпись, дата).
Приложение 2
к Правилам согласования
кандидата на должности
руководящих работников
финансовых организаций
"____" __________ 200__ года
Протокол N ______________
Результаты рассмотрения Квалификационной комиссией
кандидата на должность руководящего работника финансовой
организации
____________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество кандидата,
наименование финансовой организации
____________________________________________________________________
п/п|Фамилия,имя,|Результат |Примечание |Подпись и дата
|отчество |"согласовать",|(особое мнение |членов Комиссии
|членов |"не |членов Комиссии) |
|Комиссии |согласовать" | |
___|____________|______________|_________________|__________________
| 2 | 3 | 4 | 5
___|____________|______________|_________________|__________________
| | | |
___|____________|______________|_________________|__________________
| | | |
___|____________|______________|_________________|__________________
Председатель Квалификационной комиссии
кандидата на должность руководящего
работника финансовой организации __________________________
Решение комиссии: Согласиться
Отказать