В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 12 июня 2004 года N 155
"Об утверждении Правил
представления отчетов кастодианом"
Правила
представления отчетов кастодианом
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
2) отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании кастодиана, совершенных на неорганизованном рынке ценных бумаг по форме приложения 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
<*>
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 28 мая 2005 г.
N 164
(порядок введения в действие см п.2); от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
2.
(Пункт 2 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2)
3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме.
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Сноска. Пункт 3 в редакции
постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.
Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов кастодианом
<*>
Сноска. Приложение 1 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет о ценных бумагах,
находящихся в номинальном держании
[наименование кастодиана]
на конец отчетного периода
|
N |
Идентифика-
|
Наиме-
|
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание |
|
|
|
|
|
|
Ито-
|
|
|
|
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
всего |
накопительных
|
инвестиционных
|
банков второго
|
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
страховых (перестра-
|
брокеров-
|
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) |
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан |
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан |
прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
физических лиц - резидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2 к
Правилам представления
отчетов кастодианом
<*>
Сноска. Приложение 2 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет об операциях с ценными бумагами,
находящимися в номинальном держании
[наименование кастодиана], совершенных на
неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с ___________ по ___________
|
N |
Дата реги-
|
Идентифи-
|
Наиме-
|
Коли-
|
Цена за одну ценную бумагу
|
Объем
|
Про-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
Примечания:
1 Указывается дата регистрации в формате дата/мм/гг.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.
Сноска. Примечание 5 с изменениями -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
6
Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
6-1.
В случае, если клиент не осуществляет операции с использованием денег, графы 5 и 6 не заполняются.
Сноска. Дополнено примечанием 6-1 -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
7
Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка. При совершении сделки по купле - продаже ценных бумаг, необходимо идентифицировать клиента в качестве "Продавца" либо "Покупателя".
Сноска. Примечание 7 с изменениями -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
|
N |
Полное наименование |
5-ти значный код |
|
1. |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
Код пятизначный, присвоенный организатором торгов |
|
2. |
Эмитент |
ISS__ |
|
3. |
Юридическое лицо |
JUR__ |
|
4. |
Физическое лицо |
FIZ__ |
|
5. |
Инвестиционный фонд |
INVFD |
|
6. |
Накопительный пенсионный фонд, собственные активы |
PF |
|
7. |
Накопительный пенсионный фонд, пенсионные активы |
PF_AS |
Сноска. Таблица дополнена строками 6 и 7 -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
8 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.
Приложение 3
к Правилам представления отчетов
кастодианом
Сноска. Постановление дополнено приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Отчет о количестве клиентов кастодиана
(наименование кастодиана)
за период с _____________ по ___________
|
N |
Наимено-
|
Признак
|
Количество клиентов |
||
|
Лицензиатов
|
Прочих
|
Прочих
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество