В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 12 июня 2004 года N 155
"Об утверждении Правил
представления отчетов кастодианом"
Правила
представления отчетов кастодианом
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
2) отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании кастодиана, совершенных на рынке ценных бумаг по форме приложения 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана, с указанием количества обслуживаемых лицензиатов финансового рынка отдельно по каждому виду, а также количеству обслуживаемых инвестиционных фондов, прочих юридических и физических лиц с разбивкой на резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в произвольной форме.
2. Отчеты по форме приложений 1 и 2 к настоящим Правилам заполняются по каждому отдельному виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании кастодиана.
Отчеты по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняются отдельно по группам сделок, заключенных на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг, первичном и вторичном рынках ценных бумаг.
3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме, определенной уполномоченным органом.
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.
Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном
держании кастодиана
_____________________________________________
(наименование организации)
за период с ______________ по _____________
________________________________________________________________________
N|Наименование|Иден-|Наименование депози- |Количество |Количество |
| эмитента |тифи-|тария, кастодиана, |ценных бумаг,|ценных бумаг, |
|ценных бумаг|каци-|регистратора или иной|принятых в |выведенных из |
| |онный|организации, в кото- |номинальное |номинального |
| |номер|рой кастодиан осуще- |держание, |держания (в том|
| |цен- |ствляет номинальное |штук |числе при анну-|
| |ной |держание | |лировании, по- |
| |бума-| | |гашении), штук |
| |ги | | | |
_|____________|_____|_____________________|_____________|_______________|
1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | |
_|____________|_____|_____________________|_____________|_______________|
Итого | | |
__________________________________________|_____________|_______________|
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана
по состоянию на конец отчетного периода, штук
------------------------------------------------------------------------
Всего|накопительных |инвестиционных|банков второго|страховых (перест-|
|пенсионных фондов|фондов Респуб-|уровня Респуб-|раховочных)органи-|
|Республики Казах-|лики Казахстан|лики Казахстан|заций Республики |
|стан (пенсионные |(активы ИФ) | (собствен- |Казахстан (собст- |
|активы) | | ников) |венников) |
_____|_________________|______________|______________|__________________|
7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
_____|_________________|______________|______________|__________________|
_____|_________________|______________|______________|__________________|
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана
по состоянию на конец отчетного периода, штук
------------------------------------------------------------------------
брокеров-дилеров |прочих лицензи-|номинальных|номинальных |прочих юриди-|
Республики Казах-|атов финансово-|держателей-|держателей -|ческих лиц - |
стан (собственни-|го рынка Респу-|резидентов |нерезидентов|резидентов |
ков - не банков) |блики Казахстан|Республики |Республики |Республики |
|(собственников)|Казахстан |Казахстан |Казахстан |
_________________|_______________|___________|____________|_____________|
12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
_________________|_______________|___________|____________|_____________|
_________________|_______________|___________|____________|_____________|
Продолжение таблицы
_____________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана |
по состоянию на конец отчетного периода, штук |
---------------------------------------------------------------------|
физических лиц - |юридических лиц - |физических лиц - |
резидентов Республики|нерезидентов Республики|нерезидентов Республики|
Казахстан |Казахстан |Казахстан |
_____________________|_______________________|_______________________|
17 | 18 | 19 |
_____________________|_______________________|_______________________|
_____________________|_______________________|_______________________|
Руководитель (подпись) Место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона)
_____________________________________________________________________
Приложение 2 к
Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном
держании кастодиана, совершенных на рынке ценных бумаг
_____________________________________________
(наименование организации)
совершенных на________________рынке ценных бумаг
за период с ______________ по _____________
_________________________________________________________
N |Наименование|Идентификационный |Наименование депози- |
| эмитента |номер ценной |тария, кастодиана, |
|ценных бумаг|бумаги |регистратора или иной|
| | |организации, в кото- |
| | |рой кастодиан осуще- |
| | |ствляет номинальное |
| | |держание |
| | | |
| | | |
___|____________|__________________|_____________________|
1 | 2 | 3 | 4 |
| | | |
___|____________|__________________|_____________________|
Итого |
_________________________________________________________|
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, переведенных на лицевые счета клиентов в
системе номинального держания кастодиана с других счетов по сделкам
на ______________ рынке ценных бумаг, штук
------------------------------------------------------------------------
Всего|накопительных |инвестиционных|банков второго|страховых (перест-|
|пенсионных фондов|фондов Респуб-|уровня Респуб-|раховочных)органи-|
|Республики Казах-|лики Казахстан|лики Казахстан|заций Республики |
|стан (пенсионные |(активы ИФ) | (собствен- |Казахстан (собст- |
|активы) | | ников) |венников) |
_____|_________________|______________|______________|__________________|
5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
_____|_________________|______________|______________|__________________|
_____|_________________|______________|______________|__________________|
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, переведенных на лицевые счета клиентов в
системе номинального держания кастодиана с других счетов по сделкам
на ______________ рынке ценных бумаг, штук
------------------------------------------------------------------------
брокеров-дилеров |прочих лицензи-|номинальных|номинальных |прочих юриди-|
Республики Казах-|атов финансово-|держателей-|держателей -|ческих лиц - |
стан (собственни-|го рынка Респу-|резидентов |нерезидентов|резидентов |
ков - не банков) |блики Казахстан|Республики |Республики |Республики |
|(собственников)|Казахстан |Казахстан |Казахстан |
_________________|_______________|___________|____________|_____________|
10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
_________________|_______________|___________|____________|_____________|
_________________|_______________|___________|____________|_____________|
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, переведенных на лицевые счета |Средневзвешен-|
клиентов в системе номинального держания кастодиана с |ная цена цен- |
других счетов по сделкам на _____ рынке ценных бумаг, штук|ной бумаги по |
----------------------------------------------------------|осуществленным|
физических лиц -|прочих юридических лиц-|физических лиц - |операциям |
резидентов |нерезидентов Республики|нерезидентов |перевода |
Республики |Казахстан |Республики |ценных |
Казахстан | |Казахстан |бумаг |
________________|_______________________|_________________|______________|
15 | 16 | 17 | 18 |
________________|_______________________|_________________|______________|
________________|_______________________|_________________|______________|
Руководитель (подпись) Место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона)