В целях повышения степени прозрачности деятельности банков второго уровня, в соответствии со статьей 54 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Национального Банка Республики Казахстан и Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Утвердить формы отчетов, представляемых банками второго уровня в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению.
2. Банкам второго уровня, ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представлять отчеты по формам, указанным в пункте 1 настоящего постановления.
3. Отчеты представляются посредством электронной связи и на бумажном носителе. Отчеты на бумажном носителе представляются заверенные печатью, подписанные первым руководителем и главным бухгалтером или их заместителями, имеющими право подписи.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту стратегии и анализа Агентства (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом Агентства (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня.
6. Контроль за исполнением настоящего совместного постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель Председатель Агентства
Национального Банка Республики Казахстан
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка
и финансовых организаций
Приложение 1
к совместному постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от "12" апреля 2004 года N 53 и Правления
Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от "12" апреля 2004 года N 112
"Об утверждении форм и сроков представления
отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков
второго уровня и инвестиций банков второго уровня
в капитал других юридических лиц"
<*>
Сноска. В пункт внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 января 2005 года
N 16
.
Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
_______________________________________
(наименование банка)
по состоянию на ___ __________ года
в тысячах тенге
_________________________________________________________________________
N п/п | Наименование эмитента |Наименование |Национальный идентификацион-
| |ценной бумаги|ный номер или международный
| | |идентификационный номер
______|________________________|_____________|___________________________
1 Государственные ценные
бумаги Республики Казахстан
1,1 Государственные ценные
бумаги Республики Казахстан
1.1.1.
1.1.2.
1.1.3.
1.n…
1,2 Ценные бумаги, ранее принятые
в качестве залога и перешедшие
в собственность банка
1.2.1.
1.2.2.
1.n…
2 Негосударственные эмиссионные
ценные бумаги организаций
Республики Казахстан
2,1 Банки второго уровня
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2,2 Юридические лица, за
исключением банков второго
уровня
2.2.1.
2.2.2.
2.2.n.
2,3 Ценные бумаги, ранее
принятые в качестве залога
и перешедшие в собственность
банка
2.3.1.
2.3.2.
2.3.n.
2-1 Облигации
АО "Банк
Развития
Казахстана"
2-1.1.
2-1.2.
2-1.3.
2-1.n.
3 Ценные бумаги иностранных
государств
3.1. Ценные бумаги иностранных
государств
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n…
3,2 Ценные бумаги, ранее
принятые в качестве залога
и перешедшие в собственность
банка
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4 Негосударственные ценные бумаги
эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан
4.1. Негосударственные ценные бумаги
эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан
4.1.1.
4.1.2.
4.1.n…
4,2 Ценные бумаги, ранее принятые
в качестве залога и перешедшие
в собственность банка
4.2.1.
4.2.2.
4.2.n.
5 Ценные бумаги международных
финансовых организаций
5,1
5,2
5.n…
Итого портфель ценных бумаг
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________________
Количество ценных |Номиналь-|Валюта|Балансовая стоимость (нетто)(в тысячах тенге)
бумаг, (штук) |ная стои-|номи- |---------------------------------------------
------------------|мость/ |наль- |Ценные бумаги, имеющиеся |Ценные бумаги,пред-
Все|в том числе |покупная |ной |в наличии для продажи |назначенные для
го |ценные бумаги,|стои
-
|стои- |-------------------------|торговли
|переданные в |мость
1
|мости
2
|Все|в том числе cуммарное|-------------------
|РЕПО или обре-| | |го |начисленное |Все|в том числе cум
|мененные иным | | | |вознаграждение |го |марное начислен
|образом | | | | | |ное вознаграж-
| | | | | | |дение
___|______________|_________|______|___|_____________________|___|_______________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
| Дата |Листинг/
---------------------| |рейтинг
Ценные бумаги,удержи-| |
ваемые до погашения | |
---------------------|-----------------------------------|
Все|в том числе сум- |Приобре-|Погашения |Предполагаемой |
го |марное начислен- |тения | | продажи |
|ное вознаграж- | | | |
|дение | | | |
___|_________________|________|__________|_______________|_______________
Примечание:
1
- номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям;
2
- по акциям данная графа не заполняется
Приложение 2
к совместному постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от "12" апреля 2004 года N 53 и Правления
Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от "12" апреля 2004 года N 112
"Об утверждении форм и сроков представления
отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков
второго уровня и инвестиций банков второго уровня
в капитал других юридических лиц"
Инвестиции в капитал других юридических лиц
_______________________________________
(наименование банка)
по состоянию на ___ __________года
__________________________________________________________________________
№ п/п|Наименование юридического лица|Покупная | Балансовая стоимость,
| |стоимость,| (в тысячах тенге)
| |(в тысячах|-------------------------
| | тенге) |Все|в том числе суммарное
| | |го |начисленное вознаграж-
| | | |дение
_____|______________________________|__________|___|______________________
1 Банки
1.1.
1.n
2 Организации, осуществляющие
инвестиционное управление
пенсионными активами
2.1.
2.n.
3 Накопительные пенсионные фонды
3.1.
3.n.
4 Инвестиционные фонды
4.1.
4.n.
5 Страховые организации
5.1.
5.n.
6 Организации-лизингодатели
6.1.
6.n.
7 Юридические лица, акции
которых включены в список
наивысшей категории фондовой
биржи, осуществляющей
деятельность на территории
Республики Казахстан
7.1.
7.n.
8 Юридические лица, являющиеся
частью инфраструктуры финан-
сового рынка и(или) осущест-
вляющих автоматизацию деятель-
ности банков и организаций,
осуществляющих отдельные
виды банковских операций
8.1.
8.n.
9 Организации, осуществляющие
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг
9.1.
9.n.
10 Прочие инвестиции банка
10.1.
10.n.
Итого инвестиции банка
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Количество,|Доля в уставном капитале |Отношение участия в |Дата
(штук) |эмитента (процентное соот-|уставном капитале эми-|приобретения
|ношение количества акций, |тента к собственному |
|принадлежащих банку к | капиталу банка, |
|общему количеству голо- | (в процентах) |
|сующих акций эмитента), | |
|(в процентах) | |
___________|__________________________|______________________|_____________