Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан

В целях повышения степени прозрачности деятельности банков второго уровня, в соответствии со статьей 54 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Национального Банка Республики Казахстан и Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Утвердить формы отчетов, представляемых банками второго уровня в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению.

2. Банкам второго уровня, ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представлять отчеты по формам, указанным в пункте 1 настоящего постановления.

      3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. <*>
      Сноска. Пункт 3 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
      3-1. Отчеты на бумажном носителе, составляемые ежемесячно, подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банков. По требованию уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчеты на бумажном носителе. <*>
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
      3-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим. <*>
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Департаменту стратегии и анализа Агентства (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом Агентства (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня.

6. Контроль за исполнением настоящего совместного постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

           Председатель            Председатель Агентства
      Национального Банка         Республики Казахстан
      Республики Казахстан        по регулированию и надзору
                                  финансового рынка
                                  и финансовых организаций

                                                                                       Приложение 1
к совместному постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от "12" апреля 2004 года N 53 и Правления
Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от "12" апреля 2004 года N 112
"Об утверждении форм и сроков представления
отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков
второго уровня и инвестиций банков второго уровня
в капитал других юридических лиц" <*>

Сноска. В пункт внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 января 2005 года N 16 .

                   Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
             _______________________________________
                       (наименование банка)

по состоянию на ___ __________ года

1,1 Государственные ценные
бумаги Республики Казахстан

1.1.1.

1.1.2.

1.1.3.

1.n…

1,2   Ценные бумаги, ранее принятые
      в качестве залога и перешедшие
      в собственность банка

1.2.1.

1.2.2.

1.n…

2    Негосударственные эмиссионные
      ценные бумаги организаций
      Республики Казахстан

2,1 Банки второго уровня

2.1.1.

2.1.2.

2.1.n.

2,2   Юридические лица, за
      исключением банков второго
      уровня

2.2.1.

2.2.2.

2.2.n.

2,3   Ценные бумаги, ранее
      принятые в качестве залога
      и перешедшие в собственность
      банка

2.3.1.

2.3.2.

2.3.n.
2-1 Облигации
      АО "Банк
      Развития
      Казахстана"
2-1.1.
2-1.2.
2-1.3.
2-1.n.

3 Ценные бумаги иностранных
государств

3.1. Ценные бумаги иностранных
государств

3.1.1.

3.1.2.

3.1.n…

3,2   Ценные бумаги, ранее
      принятые в качестве залога
      и перешедшие в собственность
      банка

3.2.1.

3.2.2.

3.2.n.

4    Негосударственные ценные бумаги
      эмитентов-нерезидентов
      Республики Казахстан

4.1. Негосударственные ценные бумаги
эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан

4.1.1.

4.1.2.

4.1.n…

4,2   Ценные бумаги, ранее принятые
      в качестве залога и перешедшие
      в собственность банка

4.2.1.

4.2.2.

4.2.n.

5 Ценные бумаги международных
финансовых организаций

5,1

5,2

5.n…

Итого портфель ценных бумаг

_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы

_________________________________________________________________________________
Количество ценных |Номиналь-|Валюта|Балансовая стоимость (нетто)(в тысячах тенге)
бумаг, (штук)     |ная стои-|номи- |---------------------------------------------
------------------|мость/   |наль- |Ценные бумаги, имеющиеся |Ценные бумаги,пред-
Все|в том числе   |покупная |ной   |в наличии для продажи    |назначенные для
го |ценные бумаги,|стои -     |стои- |-------------------------|торговли
   |переданные в |мость ¹ |мости ² |Все|в том числе cуммарное|-------------------
   |РЕПО или обре-|         |      |го |начисленное          |Все|в том числе cум
   |мененные иным |         |      |   |вознаграждение       |го |марное начислен
   |образом       |         |      |   |                     |   |ное вознаграж-
   |              |         |      |   |                     |   |дение
___|______________|_________|______|___|_____________________|___|_______________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
                     |               Дата                |Листинг/
---------------------|                                   |рейтинг
Ценные бумаги,удержи-|                                   |
ваемые до погашения |                                   |
---------------------|-----------------------------------|
Все|в том числе сум- |Приобре-|Погашения |Предполагаемой |
го |марное начислен- |тения   |          | продажи       |
   |ное вознаграж-   |        |          |               |
   |дение            |        |          |               |
___|_________________|________|__________|_______________|_______________

Примечание:
¹ - номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям;
² - по акциям данная графа не заполняется

Приложение 2
к cовместному постановлению Правлений
Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 12 апреля 2004 года N 112
и Национального Банка Республики Казахстан
от 12 апреля 2004 года N 53

Сноска. Приложение в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 14; с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 123 (вводится в действие с 01.10.2008).

             Инвестиции в капитал других юридических лиц
               ______________________________________
                      (наименование банка)
                по состоянию на ________________ года

                                                           Таблица 1

N	Наимено- вание юриди- ческого лица	Покуп- ная стои- мость (в тыся- чах тенге)	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)		Коли- чество акций (штук)	Cоотноше- ние коли- чества акций, принад- лежащих банку, к общему коли- честву разме- щенных (за вычетом привиле- гирован- ных и выкуп- ленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юриди- ческого лица (в процентах)	Отно- шение балан- совой стои- мости акций эми- тента или доли учас- тия в устав- ном капи- тале юриди- чес- кого лица к собст- вен- ному капи- талу банка (в про- цен- тах)	Дата при- обре- тения
N	Наимено- вание юриди- ческого лица	Покуп- ная стои- мость (в тыся- чах тенге)	Все- го	в том числе сум- марное начис- ленное воз- наг- раж- дение	Коли- чество акций (штук)			Дата при- обре- тения
1	2	3	4	5	6	7	8	9
I.	Всего инвестиции в финансо- вые органи- зации
1.	Финансовые организации-резиденты Республики Казахстан
1.1.	Банки второго уровня
1.1.1.	простые акции
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.1.2.1.
1.1.2.n.
1.2.	Страховые (перестра- ховочные) организации
1.2.1.	простые акции
1.2.1.1.
1.2.1.n.
1.2.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.2.2.1.
1.2.2.n.
1.3.	Накопитель- ные пенсион- ные фонды
1.3.1.	простые акции
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.3.2.1.
1.3.2.n.
1.4.	Иные финансовые организации
1.4.1.	простые акции
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Юридические лица - нерезиденты Республики Казахстан
2.1.	Банки
2.1.1.	простые акции
2.1.1.1.
2.1.1.n.
2.1.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.1.2.1.
2.1.2.n.
2.1.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.1.3.1.
2.1.3.n.
2.2.	Страховые организации
2.2.1.	простые акции
2.2.1.1.
2.2.1.n.
2.2.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.2.2.1.
2.2.2.n.
2.2.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.2.3.1.
2.2.3.n.
2.3.	Пенсионные фонды
2.3.1.	простые акции
2.3.1.1.
2.3.1.n.
2.3.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.3.2.1.
2.3.2.n.
2.3.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.3.3.1.
2.3.3.n.
2.4.	Профессио- нальные участники рынка ценных бумаг
2.4.1.	простые акции
2.4.1.1.
2.4.1.n.
2.4.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.4.2.1.
2.4.2.n.
2.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.4.3.1.
2.4.3.n.
II.	Всего инвестиции в нефинан- совые организации
3.	Юридические лица-рези- денты Республики Казахстан, не являющи- еся фи- нансовыми органи- зациями, акции кото- рых включены в первую и/или вторую категории сектора "акции" официально- го списка фондовой биржи, осу- ществляющей деятель- ность на территории Республики Казахстан
3.1.	простые акции
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	привиле- гированные акции					Х
3.2.1.
3.2.n.
4.	Кредитные бюро
4.1.	простые акции
4.1.1.
4.1.n.
4.2.	привилеги- рованные акции					Х
4.2.1.
4.2.n.
4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
4.3.1.
4.3.n.
5.	Ломбарды
5.1.	простые акции
5.1.1.
5.1.n.
5.2.	привилеги- рованные акции					Х
5.2.1.
5.2.n.
5.3.	доли участия в уставном капитале				Х
5.3.1.
5.3.n.
6.	Специальные организации -нерези- денты Республики Казахстан, созданные в целях раз- мещения ценных бумаг
6.1.	простые акции
6.1.1.
6.1.n.
6.2.	привилеги- рованные акции					Х
6.2.1.
6.2.n.
6.3.	доли участия в уставном капитале				Х
6.3.1.
6.3.n.
7.	Лизинговые организации
7.1.	простые акции
7.1.1.
7.1.n.
7.2.	привилеги- рованные акции					Х
7.2.1.
7.2.n.
7.3.	доли участия в уставном капитале				Х
7.3.1.
7.3.n.
8.	Организа- ции, исклю- чительным видом деятельнос- ти которых является владение и управление недвижимым имуществом, используе- мым для обеспечения операцион- ной деятель- ности банка
8.1.	простые акции
8.1.1.
8.1.n.
8.2.	привилеги- рованные акции					Х
8.2.1.
8.2.n.
8.3.	доли участия в уставном капитале				Х
8.3.1.
8.3.n.
9.	Юридические лица, осу- ществляющие автоматиза- цию деяте- льности банков
9.1.	простые акции
9.1.1.
9.1.n.
9.2.	привилеги- рованные акции					Х
9.2.1.
9.2.n.
9.3.	доли участия в уставном капитале				Х
9.3.1.
9.3.n.
10.	Юридические лица, акции или доли участия в уставном капитале которых ранее приняты в качестве залога и переходят в собствен- ность банка в соответ- ствии с гражданским законода- тельством Республики Казахстан
10.1.	простые акции
10.1.1.
10.1.n.
10.2.	привилеги- рованные акции					Х
10.2.1.
10.2.n.
10.3.	доли участия в уставном капитале				Х
10.3.1.
10.3.n.
11.	Акционерные инвестици- онные фонды - резиденты Республики Казахстан
11.1.	простые акции
11.1.1.
11.1.n.
11.2.	привилеги- рованные акции					Х
11.2.1.
11.2.n.
11.3.	доли участия в уставном капитале				Х
11.3.1.
11.3.n.
12.	Всего инвестиций

                     Выполнение банком нормативов
        по инвестициям в капитал других юридических лиц

                                                                                                           Таблица 2

N	Наименование показателя	Норматив	Значение норматива (в процентах)	Выполнение норматива (Да/Нет)
1.	Количество акций юридических лиц, указанных в пунктах 3 и 11 таблицы 1, принадлежащих банку	< = 10 % от общего количества размещенных акций одного юридического лица.
2.	Инвестиции в организации, указанные в пунктах 1, 2, 4-9 таблицы 1	< = 15 % собственного капитала банка на одно юридическое лицо
3.	Инвестиции в юридические лица, указанные в пунктах 3 и 11 таблицы 1	< = 10 % собственного капитала банка на одно юридическое лицо
4.	Инвестиции в юридические лица, указанные в пункте 10 таблицы 1	< = 25 % собственного капитала банка, на одно юридическое лицо, при этом срок реализации акций или долей участия в уставных капиталах должен быть не более одного года
5.	Совокупная стоимость инвестиций в юридические лица, указанные в пунктах 3-11 таблицы 1	< = 60 % собственного капитала банка
6.	Совокупная стоимость инвестиций в организации, указанные в пунктах 1.2. и 2.2. таблицы 1	< = 40 % собственного капитала банка

Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________ дата ____________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета __________________ дата ________

Исполнитель ___________________ дата ____________

Телефон:_________________________

Место для печати

Параметр	Значение
Статус	Обновленный
Дата изменения акта	22.08.2008
Дата принятия акта	12.04.2004
Форма акта
Сфера правоотношений	Денежная система и денежное обpащение. Валютное регулирование. Ценные бумаги Банковская система. Банковская деятельность
Орган, принявший акт	Национальный Банк Республики Казахстан Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)
Юридическая сила	Прежний код
Регион действия	Республика Казахстан
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан	19803
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом	53
Дата вступления в силу	31.05.2004
Место принятия	г. Астана

№	Название документа	Форма НПА и орган, принявший акт	Дата изменения	Статус НПА
1	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года N 2856	12.04.2004	Действующий
2	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года N 2856	29.01.2005	Обновленный
3	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года N 2856	27.08.2005	Обновленный
4	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года N 2856	09.01.2006	Обновленный
5	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года N 2856	22.08.2008	Обновленный
6	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года N 2856	29.04.2009	Обновленный
7	Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц	Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. № 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. № 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года № 2856. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130	03.09.2010	Утратил силу

Информация о документе

История изменения документа