Об утверждении Правил лицензирования кредитных товариществ

<*>
      Сноска. Название с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .
 
      В целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, регулирующих деятельность кредитных товариществ, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования кредитных товариществ (приложение 1 к настоящему постановлению).  <*>
      Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .

      2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

      3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2004 года.

      4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и кредитных товариществ.

      5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

      Председатель
      Национального Банка

        

Приложение 1        
к постановлению Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан     
"Об утверждении Правил    
лицензирования кредитных  
 товариществ"         
от 27 октября 2003 года N 380 
 

                                 Правила
                  лицензирования кредитных товариществ  <*>
      Сноска. Название с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .

      Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О кредитных  товариществах" (далее - Закон), " О банках и банковской  деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и определяют порядок выдачи лицензий кредитным товариществам на осуществление отдельных видов банковских и иных операций.  <*>
      Сноска. Преамбула с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .

  Глава 1. Порядок лицензирования
кредитных товариществ

      1. Для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских и иных операций (далее - лицензия), предусмотренных Законом, кредитное товарищество представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору за деятельностью кредитных товариществ (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные пунктом 3  статьи 17  Закона.
      2. Документами, подтверждающими оплату первоначального уставного капитала являются первичные платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), а также Устав и учредительный договор, прошедшие государственную регистрацию в органах юстиции, предусматривающие размер первоначального уставного капитала.
      В случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы, кредитное товарищество уведомляет об этом уполномоченный орган с предоставлением изменений и дополнений в учредительные документы с отметкой органа юстиции о регистрации внесенных изменений.
      3. Помещение кредитного товарищества должно соответствовать требованиям, предъявляемым к технической укрепленности и оборудованию сигнализацией охраняемых объектов, устанавливаемым законодательством Республики Казахстан.
      В случае осуществления кредитным товариществом кассовых, сейфовых и обменных операций с иностранной валютой, кредитное товарищество представляет акт проверки помещения и заключение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан о соответствии его помещения требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
      4. Заявление о выдаче лицензии должно быть рассмотрено уполномоченным органом в течение одного месяца со дня его приема.
      5. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.
      6. Лицензия оформляется на бланке по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам. Лицензия выдается на неограниченный срок и не подлежит передаче третьим лицам.
      7. Получение дубликата лицензии при ее утере и переоформление лицензии производится в порядке, предусмотренном  Законом  Республики Казахстан "О лицензировании".
      8. При открытии кредитным товариществом филиалов или представительств кредитное товарищество в четырнадцатидневный срок после учетной регистрации в органах юстиции представляет в уполномоченный орган уведомление об открытии филиала или представительства и нотариально заверенную копию положения о филиале или представительстве.

  Глава 2. Порядок и условия согласования кандидатов,
рекомендуемых на должность председателя и членов правления,
главного бухгалтера кредитных товариществ  <*>
      Сноска. Глава исключена - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .

      

Приложение 1        
к Правилам лицензирования 
кредитных товариществ  <*>
      Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .   

                               Герб
                             Республики
                             Казахстан

Фирменный символ
уполномоченного органа по
регулированию и надзору за
деятельностью кредитных
товариществ

                              Лицензия

     _________________________________________________________
      (наименование уполномоченного органа по регулированию и
           надзору за деятельностью кредитных товариществ)
           на проведение кредитным товариществом операций,
      предусмотренных банковским законодательством Республики
               Казахстан в тенге для своих участников

      номер __                        от " __" _____________ года

                номер государственной регистрации
     __________________________________________________________
          (полное наименование кредитного товарищества)

      настоящая лицензия дает право на проведение следующих
операций:
      1. ___________________________
      2. ___________________________
      3. _________________________
      4. _______________________________

      Права, вытекающие из условий настоящей лицензии не могут быть
переданы третьим лицам.
      Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.

      Заместитель Председателя

г. Алматы

      

 
 
Приложение 2        
к Правилам лицензирования 
кредитных товариществ  <*>
      Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159 .    

      

                                                   Место для
                                                   фотографии

      

                     Данные о кандидате, 
           рекомендуемом на должность председателя 
            (члена правления, главного бухгалтера)

      
           (оформляется в печатном формате, шрифт 14)

на  ___________ ______________________________________________
     (указывается должность, на которую назначается кандидат)

_______________ ____________ _________________________________
              (наименование финансовой организации)

______________________________________________________________________
  Фамилия, имя, отчество   |
___________________________|__________________________________________
  Дата рождения            |
___________________________|__________________________________________   
  Образование              |(Год окончания, наименование высшего 
                           | учебного заведения, специальность)
___________________________|__________________________________________
Стаж работы на финансовом  |
рынке, включая:            |
1)банковскую деятельность; |
2)деятельность в других    |
  финансовых организациях; |
3)аудиторскую деятельность;|
4)деятельность в           |
  бухгалтерской службе.    |
___________________________|__________________________________________      

Сведения о трудовой деятельности:

______________________________________________________________________
N  | Период работы       | Наименование организации, занимаемые 
   | (месяц год)         | должности
-------------------------------------------------------------------
1.
2.
3.
-------------------------------------------------------------------

      Имеется ли непогашенная или неснятая в установленном
законом порядке судимость - да/ нет
      Привлекался ли к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью
- да/ нет
      Являлся ли в прошлом руководящим работником кредитного
товарищества или другого юридического лица, принудительно
ликвидированного, в том числе признанного банкротом (наименование
организации, должность, период работы, причина ликвидации/банкротства)
- да/ нет
      Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

      Я, ____________________, подтверждаю, что настоящая
информация была мною проверена и является достоверной и полной,
и признаю, что наличие недостоверных сведений, представленных
мною, является основанием для пересмотра согласия на мое назначение
(избрание) и может повлечь в отношении меня дальнейшее применение
санкций в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      Подпись _________              Дата __________________

      

Приложение 2        
к постановлению Правления  
Национального Банка     
Республики Казахстан     
"Об утверждении Правил    
лицензирования кредитных  
товариществ"       
от 27 октября 2003 года N 380  <*>
      Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N  159

Перечень нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу

      1.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 1997 года N 106 "О Положении "О кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 351, опубликованное 14 апреля - 19 апреля 1997 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

      2.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 декабря 1997 года N 408 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 63, опубликованное 19 января - 25 января 1998 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

      3.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 июня 1999 года N 136 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 819, опубликованное 21 июня - 4 июля 1999 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

      4.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2000 года N 302 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1235, опубликованное 28 августа - 10 сентября 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

      5.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 октября 2000 года N 393 "Об утверждении изменений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1295, опубликованное 19 ноября - 3 декабря 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

      6.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 августа 2001 года N 305 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1691, опубликованное 3 декабря - 16 декабря 2001 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

      7.  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 августа 2002 года N 280 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1968, опубликованное 26 августа - 8 сентября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").