Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг

     В соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" и Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: <*>
     Сноска. Преамбула с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

     2. Банкам второго уровня, осуществляющим кастодиальную деятельность, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего постановления в трехмесячный срок со дня введения его в действие и представить в установленном законодательством Республики Казахстан порядке внутренние нормативные акты (регламенты) либо изменения и дополнения к ним в Национальный Банк Республики Казахстан.

     3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республике Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, банков-кастодианов, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

     4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

     5. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу Положения о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 года N 944 "Об утверждении Положений о Центральном депозитарии Республики Казахстан, о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан, о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан".

     Председатель
      Национального Банка

Утверждены        
Постановлением Правления
Национального Банка    
Республики Казахстан    
от 21 апреля 2003 г. N 142
"Об утверждении Правил   
осуществления кастодиальной
деятельности на рынке  
ценных бумаг"      

Правила
осуществления кастодиальной
деятельности на рынке ценных бумаг

     Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Законом Республики Казахстан ~Z040576 "Об инвестиционных фондах"и устанавливают условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг. <*>
     Сноска. Преамбула с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

Глава 1. Общие положения

     1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
     1) кастодиальный договор - договор об ответственном хранении и учете активов клиента, заключаемый между кастодианом и его клиентом;
     2) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
     3) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;
     4) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;
     5) уполномоченный орган - государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. <*>
     Сноска. Пункт 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     2. Кастодиальная деятельность подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

     3. Возможность совмещения кастодиальной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

     3-1. Банк второго уровня, совмещающий осуществление кастодиальной и брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, обеспечивает:
     1) наличие в организационной структуре банка отдельного подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг;
     2) неосуществление подразделением, осуществляющим кастодиальную деятельность, иных видов деятельности на финансовом рынке;
     3) наличие подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность, отдельных помещений;
     4) наличие у помещений, занимаемых подразделением, осуществляющим кастодиальную деятельность, систем регулируемого доступа к ним;
     5) наличие у подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность, отдельной от подразделения, осуществляющего брокерско-дилерскую деятельность, систем учета и документооборота;
     6) недопущение доступа работников одного из вышеуказанных подразделений к документации и программно-техническим комплексам (в том числе к электронным массивам данных) второго из них;
     7) непредставление должностными лицами и работниками информации, имеющейся у одного из вышеуказанных подразделений банка (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам второго из вышеуказанных подразделений банка. <*>
     Сноска. Глава дополнена пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 77 .

     4. Кастодиальная деятельность осуществляется в соответствии с настоящими Правилами и внутренними документами кастодиана. <*>
     Сноска. Пункт 4 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     5. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.

Глава 2. Кастодиальная деятельность

     6. В целях реализации функций кастодиана, установленных законодательными актами, кастодиан:
     1) открывает счета клиента в отношении денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание;
     2) обеспечивает учет денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание;
     3) выполняет функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание;
     4) регистрирует сделки с ценными бумагами на основании приказов клиентов и подтверждает их права на ценные бумаги;
     5) получает доходы по ценным бумагам и зачисляет их на счета клиентов;
     6) хранит документарные ценные бумаги клиентов;
     7) исполняет приказы клиентов в соответствии с их содержанием;
     8) обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам;
     9) соблюдает технологию ведения счетов и учета ценных бумаг и иных активов клиентов;
     10) контролирует исполнение сделок с активами своих клиентов, в том числе целевое инвестирование пенсионных активов накопительных пенсионных фондов и активов инвестиционных фондов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
     11) предоставляет информацию клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию;
     12) обеспечивает конфиденциальность информации о счетах клиентов и передает информацию клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг;
     13) представляет уполномоченному органу информацию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
     14) предоставляет иные услуги, предусмотренные кастодиальным договором. <*>
     Сноска. Пункт 6 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     7. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалов в легкодоступных для клиентов местах размещаются:
     1) нотариально удостоверенные копии лицензии на осуществление кастодиальной деятельности;
     2) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности;
     3) копии внутренних документов, заверенные подписью первого руководителя или лица, его заменяющего, и оттиском печати. <*>
     Сноска. Пункт 7 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     8. Кастодиан по первому требованию клиентов представляет им для ознакомления:
     1) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период;
     2) сведения о соблюдении кастодианом пруденциальных нормативов;
     3) иные документы, имеющие значение для клиентов в процессе заключения кастодиального договора или его действия (за исключением документов, содержащих служебную или коммерческую тайну).

     9. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.

     10. Кастодиан не вправе использовать вверенные ему активы клиентов в своих интересах, в том числе отвечать ими по своим обязательствам, отдавать в залог, либо совершать в отношении указанных активов действия, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан. <*>
     Сноска. Пункт 10 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     11. Ответственность кастодиана за сохранность и учет активов клиентов наступает с момента фактической их передачи на лицевой счет клиента в кастодиане. <*>
     Сноска. Пункт 11 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     12. Работники кастодиана, участвующие в обслуживании клиентов, размещают в доступных местах копии выданных им уполномоченным органом квалификационных свидетельств и настольные таблички с указанием их имен и должности.

     13. Кастодиан не должен возлагать функции по осуществлению кастодиальной деятельности на работников, не обладающих соответствующими действующими квалификационными свидетельствами, и допускать подписание (визирование) документов, касающихся кастодиальной деятельности, в том числе представляемых в уполномоченный орган отчетов, такими работниками.

     14. Не допускается осуществление работниками структурных подразделений кастодиана, обеспечивающих выполнение кастодиальной деятельности, функций других подразделений кастодиана, а также совмещение ими должностей в других подразделениях кастодиана.

Глава 3. Кастодиальный договор

     15. Кастодиальный договор подлежит заключению в письменной форме. Требования к содержанию кастодиального договора устанавливаются законодательством Республики Казахстан.

     16. При заключении кастодиального договора кастодиан ознакамливает клиента со своим внутренними документами. <*>
     Сноска. Пункт 16 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     17. В течение всего срока действия кастодиального договора кастодиан уведомляет клиентов о (об):
     1) фактах несоблюдения им пруденциальных нормативов;
     2) приостановлении (возобновлении) действия его лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, ее отзыве;
     3) фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделок с ценными бумагами по приказу данного клиента;
     4) ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с ценными бумагами.

     18. Уведомления, предусмотренные пунктом 17 настоящих Правил, оформляются в письменном виде и направляются клиентам факсимильным, телексным или иным возможным видом связи, определенным в кастодиальном договоре, в течение трех рабочих дней со дня возникновения основания для направления такого уведомления. <*>
     Сноска. Пункт 18 с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     19. Активы клиентов, находящиеся на момент расторжения кастодиального договора у кастодиана, подлежат возврату клиентам в течение десяти рабочих дней в порядке, предусмотренном кастодиальным договором. <*>
     Сноска. Пункт 19 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

4. Организация учета

     20. Учет операций с активами клиентов, а также получение и распределение доходов по ним осуществляются в соответствии с внутренними документами кастодиана. <*>
     Сноска. Пункт 20 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     21. Активы клиентов учитываются кастодианом на балансовых и забалансовых счетах в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
     Кастодиан открывает каждому клиенту отдельный счет, предназначенный для учета его активов. <*>
     Сноска. Пункт 21 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     22. Кастодиан открывает в организации, осуществляющей депозитарную деятельность, отдельные счета клиентам, для которых данное требование установлено законодательством Республики Казахстан, а также по требованию клиентов.
     Клиент вправе получить у кастодиана выписку с его счета в организации, осуществляющей депозитарную деятельность.

     22-1. Кастодиан может оказывать услуги по хранению и учету пенсионных активов накопительных пенсионных фондов при наличии одного из следующих видов доступа к международным депозитарно-расчетным системам (типа "Еuroclear" и "Сlearstream International"):
     1) непосредственного доступа;
     2) посредством заключения кастодиального договора с иностранной организацией, оказывающей кастодиальные услуги на рынке ценных бумаг и имеющей непосредственный доступ к указанным системам;
     3) посредством использования услуг центрального депозитария. <*>
     Сноска. Глава дополнена пунктом 22-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 77 .

     23. (Пункт исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 ).

     24. Особенности учета кастодианом пенсионных накоплений накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов, а также государственных ценных бумаг и сделок с ними устанавливаются законодательством Республики Казахстан. <*>
     Сноска. Пункт 24 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 299 .

     25. Кастодиан в целях обеспечения актуального учета ценных бумаг и денег не реже одного раза в месяц проводит сверку данных своей системы учета ценных бумаг и денег клиентов на их соответствие данным организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг и депозитарную деятельность.

     26. Порядок составления и представления кастодианом отчетов о кастодиальной деятельности уполномоченному органу устанавливается законодательством Республики Казахстан.

Глава 5. Заключительные положения

     27. Кастодиан не отвечает по обязательствам своих клиентов и не несет ответственности за принимаемые клиентами инвестиционные решения.

     28. Убытки, причиненные кастодианом вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения условий кастодиального договора, подлежат возмещению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

     29. Вопросы, возникающие в процессе осуществления кастодиальной деятельности и неурегулированные настоящими Правилами, регулируются законодательством Республики Казахстан.