В соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Банкам второго уровня, осуществляющим кастодиальную деятельность, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего постановления в трехмесячный срок со дня введения его в действие и представить в установленном законодательством Республики Казахстан порядке внутренние нормативные акты (регламенты) либо изменения и дополнения к ним в Национальный Банк Республики Казахстан.
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республике Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, банков-кастодианов, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
5. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу Положения о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 года N 944 "Об утверждении Положений о Центральном депозитарии Республики Казахстан, о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан, о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан".
Председатель
Национального Банка
Утверждены
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 21 апреля 2003 г. N 142
"Об утверждении Правил
осуществления кастодиальной
деятельности на рынке
ценных бумаг"
Правила
осуществления кастодиальной
деятельности на рынке ценных бумаг
Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и устанавливают условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) кастодиальный договор - договор об ответственном хранении и учете ценных бумаг и денег клиента, заключаемый между кастодианом и его клиентом;
2) кастодиан - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по хранению и учету вверенных ему ценных бумаг и денег клиентов;
3) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами кастодиана;
4) приказ - документ, представляемый кастодиану клиентом и содержащий распоряжение на осуществление определенного действия в отношении его ценных бумаг и денег;
5) регламент - система документов кастодиана, определяющих условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности;
6) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование банковской деятельности, а также регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
2. Кастодиальная деятельность подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3. Возможность совмещения кастодиальной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Кастодиальная деятельность осуществляется в соответствии с настоящими Правилами и регламентом кастодиана.
5. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.
Глава 2. Кастодиальная деятельность
6. В целях реализации функций кастодиана, установленных законодательными актами, кастодиан:
1) открывает счета клиента в отношении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
2) обеспечивает учет денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
3) выполняет функции платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;
4) регистрирует сделки с ценными бумагами на основании приказов клиентов и подтверждает их права на ценные бумаги;
5) получает доходы по ценным бумагам и зачисляет их на счета клиентов;
6) хранит документарные ценные бумаги клиентов;
7) исполняет приказы клиентов в соответствии с их содержанием;
8) обеспечивает обособленное хранение и учет ценных бумаг и денег клиентов по отношению к собственным ценным бумагам и деньгам;
9) соблюдает технологию ведения счетов и учета ценных бумаг и денег клиентов;
10) контролирует исполнение сделок с ценными бумагами своих клиентов, в том числе целевое инвестирование пенсионных активов накопительных пенсионных фондов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
11) предоставляет информацию клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию;
12) обеспечивает конфиденциальность информации о счетах клиентов и передает информацию клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг;
13) представляет уполномоченному органу информацию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
14) предоставляет иные услуги, предусмотренные кастодиальным договором.
7. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалов в легкодоступных для клиентов местах размещаются:
1) нотариально удостоверенные копии лицензии на осуществление кастодиальной деятельности;
2) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности;
3) копии регламента, заверенные подписью первого руководителя или лица, его заменяющего, и оттиском печати.
8. Кастодиан по первому требованию клиентов представляет им для ознакомления:
1) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период;
2) сведения о соблюдении кастодианом пруденциальных нормативов;
3) иные документы, имеющие значение для клиентов в процессе заключения кастодиального договора или его действия (за исключением документов, содержащих служебную или коммерческую тайну).
9. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.
10. Кастодиан не вправе использовать вверенные ему деньги и ценные бумаги клиентов в своих интересах, в том числе отвечать ими по своим обязательствам, отдавать в залог, либо совершать в отношении указанных активов действия, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
11. Ответственность кастодиана за сохранность и учет ценных бумаг и денег клиентов наступает с момента фактической передачи указанных активов на лицевой счет клиента в кастодиане.
12. Работники кастодиана, участвующие в обслуживании клиентов, размещают в доступных местах копии выданных им уполномоченным органом квалификационных свидетельств и настольные таблички с указанием их имен и должности.
13. Кастодиан не должен возлагать функции по осуществлению кастодиальной деятельности на работников, не обладающих соответствующими действующими квалификационными свидетельствами, и допускать подписание (визирование) документов, касающихся кастодиальной деятельности, в том числе представляемых в уполномоченный орган отчетов, такими работниками.
14. Не допускается осуществление работниками структурных подразделений кастодиана, обеспечивающих выполнение кастодиальной деятельности, функций других подразделений кастодиана, а также совмещение ими должностей в других подразделениях кастодиана.
Глава 3. Кастодиальный договор
15. Кастодиальный договор подлежит заключению в письменной форме. Требования к содержанию кастодиального договора устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
16. При заключении кастодиального договора кастодиан ознакамливает клиента со своим регламентом.
17. В течение всего срока действия кастодиального договора кастодиан уведомляет клиентов о (об):
1) фактах несоблюдения им пруденциальных нормативов;
2) приостановлении (возобновлении) действия его лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, ее отзыве;
3) фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделок с ценными бумагами по приказу данного клиента;
4) ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с ценными бумагами.
18. Уведомления, предусмотренные пунктом 17 настоящих Правил, оформляются в письменном виде и направляются клиентам факсимильным, телексным или иным возможным видом связи в течение трех рабочих дней со дня возникновения основания для направления такого уведомления.
19. Ценные бумаги и деньги клиентов, находящиеся на момент расторжения кастодиального договора у кастодиана, подлежат возврату клиентам в течение десяти рабочих дней в порядке, предусмотренном кастодиальным договором.
20. Учет операций с деньгами и ценными бумагами клиентов, а также получение и распределение доходов по ценным бумагам клиентов осуществляются в соответствии с регламентом кастодиана.
21. Деньги и ценные бумаги клиентов учитываются кастодианом на балансовых и забалансовых счетах в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Кастодиан открывает каждому клиенту отдельный счет, предназначенный для учета его ценных бумаг и денег.
22. Кастодиан открывает в организации, осуществляющей депозитарную деятельность, отдельные счета клиентам, для которых данное требование установлено законодательством Республики Казахстан, а также по требованию клиентов.
Клиент вправе получить у кастодиана выписку с его счета в организации, осуществляющей депозитарную деятельность.
23. Порядок ведения счетов клиентов, условия совершения, сроки исполнения и учета операций с ценными бумагами клиентов, учета и хранения документов, являющихся основаниями для совершения данных операций кастодианом устанавливаются законодательством Республики Казахстан, регламентирующим деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг.
24. Особенности учета кастодианом пенсионных накоплений накопительных пенсионных фондов, а также государственных ценных бумаг и сделок с ними устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
25. Кастодиан в целях обеспечения актуального учета ценных бумаг и денег не реже одного раза в месяц проводит сверку данных своей системы учета ценных бумаг и денег клиентов на их соответствие данным организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг и депозитарную деятельность.
26. Порядок составления и представления кастодианом отчетов о кастодиальной деятельности уполномоченному органу устанавливается законодательством Республики Казахстан.
Глава 5. Заключительные положения
27. Кастодиан не отвечает по обязательствам своих клиентов и не несет ответственности за принимаемые клиентами инвестиционные решения.
28. Убытки, причиненные кастодианом вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения условий кастодиального договора, подлежат возмещению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
29. Вопросы, возникающие в процессе осуществления кастодиальной деятельности и неурегулированные настоящими Правилами, регулируются законодательством Республики Казахстан.