В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):
каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
<*>
Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
; в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2. Суммы, не подлежащие отражению в отчетах по форме, согласно приложениям 1, 3 к настоящему постановлению, должны быть включены в графы "Прочие поступления/Прочие расходы" указанных отчетов с внесением в них соответствующих поясняющих ссылок-примечаний.
2-1. Все листы отчетности должны быть пронумерованы, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.
<*>
Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
2-2. Подлежит возврату банку-кастодиану накопительного пенсионного фонда отчетность, содержащая исправления и подчистки.
<*>
Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-2 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
<*>
Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-3 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
; в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2-4. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган вправе запросить у банка-кастодиана накопительного пенсионного фонда сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
<*>
Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-4 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
2-5. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений в отчетности банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
<*>
Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-5 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.
<*>
Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-6 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
<*>
Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-7 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.
<*>
Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-8 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
3.
(Пункт исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
4. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Национального Банка Республики Казахстан и банков-кастодианов.
5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель
Национального Банка
|
|
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
<*>
Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана]
Отчет
о движении пенсионных активов
по инвестиционному счету в национальной валюте
N [номер счета]
[сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже]
за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг]
Часть 1. Приход (кредит счета)
<*>
Сноска. Часть 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
.
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
|
Дата |
Оста-
|
Переводы из других
|
Пенсионные взносы |
|||
|
|
в том числе, распределен-
|
Обяза-
|
Добро-
|
в том числе, распределен-
|
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам |
Поступления от реализации и погашения
|
Сумма возврата по
|
Возвраты со счета пенсионных выплат |
|
|
Сумма вклада |
Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам |
|||
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Продолжение таблицы
|
Пеня/штрафы полученные |
Поступления от продажи иностранной валюты |
Ошибочно зачисленные суммы |
Прочие поступления |
Итого |
|
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
(продолжение)
Часть 2. Расход (дебет счета)
<*>
Сноска. Часть 2 изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
; с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
.
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
Дата |Расходы на|Размещение |Переводы на|Комиссионное вознаграждение**
| покупку |на вклады | счет |_______________________________
| ценных | в банках |пенсионных |от пенсионных |от инвестицион-
| бумаг | | выплат | активов |ного дохода
| | | | |
__________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 8 __________________________________________________________________________
дд.мм.гг
Итого:
__________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Возврат |Расходы на |Прочие |Итого***|Остаток
ошибочно |приобретение|расходы| |на конец
зачисленных|иностранной | | |дня
сумм |валюты | | |
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13
___________________________________________________________________________
Итого:
Первый руководитель (подпись) Главный бухгалтер (подпись)
Руководитель подразделения по оказанию
кастодиальных услуг (подпись)
М.П.
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Примечания к приложению 1:
* Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного
периода.
** Сумма выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному
пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами.
*** Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
<*>
Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана]
Отчет
о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже)
по состоянию на конец [дата в формате дд.мм.гг]
Часть 1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет
пенсионных активов
___________________________________________________________________________
N |Наименование| НИН |Кол-во|Дата |Дата |Валюта |Номинальная |Валюта
п/п| эмитента |(ISIN)|(штук |поста-|погаше-|номи- |стоимость |платежа
|и вид ценной| |ценных|новки | ния |нальной|одной ценной|
| бумаги 1 | |бумаг)| на | |стои- | бумаги |
| | | |учет | |мости | |
___________________________________________________________________________
А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
___________________________________________________________________________
1 Итого:6 х х х х х х
2 Всего
долгосрочных
ценных бумаг:7 х х х х х х
3 Всего
краткосрочных
ценных бумаг:8 х х х х х х
Всего паев
инвестиционных
фондов
4 Всего
по Части 1: х х х х х х
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Цена покупки | Суммарное |Суммарная текущая |Прирост |Лис-
за одну ценную | начисленное |стоимость (в тенге)3|(+), |тинг/
бумагу 2 | вознаграждение |____________________|снижение|рей-
| (интерес)3 | на конец |на конец |(-) |тинг
_____________________|_________________|(дата в |(дата в |(14-13)3|
в иностранной|в тенге|в валюте |в тенге|формате |формате | |
валюте | |номиналь-| |дд.мм. |дд.мм. | |
| |ной | |гг)4 |гг)5 | |
| |стоимости| | | | |
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16
___________________________________________________________________________
1 х х
2 х х х
3 х х х
4 х х х
___________________________________________________________________________
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
Часть 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям
"Обратного репо"
___________________________________________________________________________
N |Наименование| НИН |Кол-во|Дата |Дата |Валюта |Валюта|Цена открытия
п/п| эмитента |(ISIN)|(штук |откры-|закры-|номи- |сделки|операции за
|и вид ценной| |ценных|тия |тия |нальной| |одну ценную
| бумаги 1 | |бумаг)|опера-|опера-|стои- | | бумагу9
| | | |ции |ции |мости | |_______________
| | | | | | | |в валюте | в
| | | | | | | |номина- |тенге
| | | | | | | |льной |
| | | | | | | |стоимости|
| | | | | | | | |
___________________________________________________________________________
А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
___________________________________________________________________________
1 Итого:6 х х х х х х х
2 Всего
долгосрочных
ценных бумаг:7 х х х х х х х
3 Всего
краткосрочных
ценных бумаг:8 х х х х х х х
Всего
по Части 2: х х х х х х х
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Цена закрытия | Прирост (+), | Ставка |Суммарная текущая |Лис-
операции за одну| снижение(-)3 |доходности|стоимость (в тенге)3|тинг/
ценную бумагу9 | | по |____________________|рей-
| |операции | на конец |на конец |тинг
___________________|_________________| |(дата в |(дата в |
в валюте |в тенге|в валюте |в тенге| |формате |формате |
номинальной| |номиналь-|[(11)- | |дд.мм. |дд.мм. |
стоимости | |ной |(9)] | |гг)4 |гг)5 |
| |стоимости| | | | |
| |[(10)- | | | | |
| | (8)] | | | | |
___________________________________________________________________________
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17
___________________________________________________________________________
1 х х х
2 х х х х
3 х х х х
4 х х х х
___________________________________________________________________________
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
Часть 3. Вклады в банках второго уровня
(Национальном Банке Республики Казахстан) и депозитные
сертификаты
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Код |Валюта|Валюта|Сумма депонированная10|Начисленное
п/п| банка |бан-|депо- |ставки|______________________|вознаграждение
| |ка |зита |депо- |в иностранной|в тенге |(интерес) 11
| | | |зита | валюте | |________________
| | | | | | |в иност-|в тенге
| | | | | | |ранной |
| | | | | | |валюте |
___________________________________________________________________________
А | 1 | 1-1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________ Итого:15
Всего по
Части 3: х х х
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Текущая | Дата |Дата и N| Срок |Ставка |Даты |Листинг/
стоимость |депониро-|депозит-|вклада |вознаграж-|(периодичность)|рейтинг
(в тенге)3|вания12 |ного |(в днях)|дения (ин-|выплаты |
[(5)+(7)] | |договора| 13 |тереса) |накопленного |
| | | |(в % |вознаграждения |
| | | |годовых) |(интереса)14 |
___________________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14
___________________________________________________________________________
1 х х х х х
2 х х х х х
___________________________________________________________________________
Справочно: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты,
использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
М.П.
Исполнитель [подпись, номер телефона]
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
<*>
Сноска. Приложение дополнено частью 4 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ
|
№ п/п |
Наименование |
Справедливая стоимость |
|
|
|
|
|
|
Итого: |
Х |
|
|
Итого по Частям 1-4: |
|
Первый руководитель [подпись]
Руководитель подразделения [подпись]
Место печати
Исполнитель [подпись, номер телефона]
Примечания к приложению 2:
1 Указываются торговые коды ценных бумаг по классификации организатора торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на иностранных/международных рынках ценных бумаг используются торговые коды по классификации RЕUТЕRS.
<*>
Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
2 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.Т., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 9, в графе 10 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется графа 10, графа 9 не заполняется.
<*>
Сноска. Пункт 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
3 С точностью до двух знаков после запятой.
4 На конец предыдущего отчетного периода.
5 На конец текущего отчетного периода.
6 По каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, "Итого по МЕККАМ-3", "Итого по МЕККАМ-6").
7 В случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.
8 В случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.
9 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции "обратного репо". В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 8 и 10, в графах 9 и 11 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются графы 9 и 11, графы 8 и 10 не заполняются.
<*>
Сноска. Пункт 9 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
10 Сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 4, в графе 5 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на депозит в национальной валюте заполняется графа 5, графа 4 не заполняется.
<*>
Сноска. Пункт 10 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
11 Сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.
<*>
Сноска. Пункт 11 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
12 Дата зачисления суммы вклада, подтвержденная уведомлением банка.
13 В соответствии с условиями депозитного договора.
14 По каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
<*>
Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана]
Отчет
о движении пенсионных активов по валютному
инвестиционному счету N [номер счета]
в [наименование иностранной валюты][сокращенное наименование
накопительного пенсионного фонда в родительном падеже]
за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг]
Часть 1. Приход (кредит счета)
(с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
|Остаток на начало | Поступления |Полученные дивиденды
Дата | дня | от реализации | и вознаграждение
| |и погашения ценных |(интерес) по ценным
| | бумаг | бумагам
___________________________________________________________________________
1 |в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге
| валюте | | валюте | | валюте |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Суммы возврата по вкладам | Иностранная валюта |Прочие поступления
в банках | приобретенная |
______________________________| |
Сумма вкладов |Сумма получен-| |
|ного вознагра-| |
|ждения | |
|(интереса) по | |
|вкладам в | |
| банках | |
___________________________________________________________________________
в иност-| в |в иност-| в |в иностранной|в тенге,|в иностранной|в тенге
ранной |тенге |ранной |тенге| валюте |по курсу| валюте |
валюте | |валюте | | |покупки | |
| | | | |иностран| |
| | | | |ной | |
| | | | |валюты | |
___________________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
__________________________
Итого1 |
__________________________|
в иностранной | в тенге |
валюте | |
__________________________|
16 | 17 |
__________________________|
__________________________|
_____________________________________________________________________
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
Часть 2. Расход (дебет счета)
<*>
Сноска. Часть 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
.
(с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
|Расходы на покупку |Размещение на |Иностранная валюта
Дата | ценных бумаг |вклады в банках | проданная
___________________________________________________________________________
1 |в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге,
| валюте | | валюте | | валюте |по курсу
| | | | | |продажи
| | | | | |иностран-
| | | | | |ной
| | | | | |валюты
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг.
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
_____________________________________________________
Прочие расходы| Итого2 | Остаток на конец дня|
______________________________|_____________________|
в иност-| в |в иност-| в |в иностранной|в тенге|
ранной |тенге |ранной |тенге| валюте | |
валюте | |валюте | | | |
____________________________________________________|
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
____________________________________________________|
____________________________________________________|
Справочно: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг [подпись]
М.П.
Исполнитель [подпись, номер телефона]
Примечания к приложению 3:
1 Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
2 Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.
__________________________________________________________________________
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
<*>
Сноска. Приложение 4 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
; с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N
385
(вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана]
Отчет
о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
[сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже] и [сокращенное наименование организации,
осуществляющей инвестиционное управление
пенсионными активами в родительном падеже] 1
за [наименование месяца][цифровое обозначение календарного года] года
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
Дата | Начислено
|__________________________|______________________________________
| от пенсионных активов | от инвестиционного дохода
|__________________________|______________________________________
|Накопи-|Органи-| Итого |Накопи-|Органи | Итого
|тельный|зация, |[(2)+(3)] |тельный|зация, |[(5)+(6)]
|пенсион|осущест| |пенсион|осущест|
|ный |вляющая| |ный |вляющая|
|фонд 2 |инвести| |фонд |инвести|
| |ционное| | |ционное|
| |управле| | |управле|
| |ние пен| | |ние пен|
| |сионны-| | |сионны-|
| |ми акти| | |ми акти|
| |вами | | |вами |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг
Итого:4
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Выплачено
________________________________________________________________
от пенсионных активов | от инвестиционного дохода
_________________________|______________________________________
Накопи-|Органи-| Итого |Накопи-|Органи-| Итого
тельный|зация, |[(8)+(9)]|тельный|зация, |(11)+(12)]
пенсион|осущест| |пенсион|осущест|
ный |вляющая| |ный |вляющая|
фонд |инвести| |фонд |инвести|
|ционное| | |ционное|
|управле| | |управле|
|ние пен| | |ние пен|
|сионны-| | |сионны-|
|ми акти| | |ми акти|
|вами 3 | | |вами 3 |
________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
________________________________________________________________
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг [подпись]
М.П.
Исполнитель [подпись, номер телефона]
Примечания к приложению 4:
1 Данная строка не заполняется при самостоятельном осуществлении
ЗАО "Государственный накопительный пенсионный фонд" деятельности по
инвестиционному управлению своими пенсионными активами.
2
(Пункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
).
3
(Пункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года
N 91
).
4 Указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.
Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
____________________________________________________________________