В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
2. Настоящее постановление вводится в действие со дня его первого официального опубликования.
|
Премьер-Министр Республики Казахстан |
А. Мамин |
| Утверждены постановлением Правительства Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 602 |
Меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма
Сноска. Меры с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 26.02.2021 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
|
№ п/п | Наименование мероприятия |
Форма завершения | Срок исполнения | Ответственные исполнители |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. | Проведение контрольных мероприятий в отношении организаторов игорного бизнеса за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, в том числе требований Закона о ПОД/ФТ | совместные мероприятия, протоколы МКС | в течение 2019 года | МКС, МФ |
2. | Применение риск-ориентированного подхода для проведения эффективного контроля в сфере ПОД/ФТ в игорном бизнесе | совместные мероприятия | в течение 2019 года | МКС, МФ |
3. | Проведение разъяснительных работ по вопросам надлежащего исполнения организаторами игорного бизнеса Закона о ПОД/ФТ | совместные мероприятия, протоколы МКС | в течение 2019 года | МКС, МФ |
4. | Разработка типологий, схем и способов легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма | типологии и схемы | ежегодно до 2021 года | МФ, заинтересованные государственные органы, общественные организации (по согласованию) и субъекты финансового мониторинга (по согласованию) |
5. | Разработка совместно с международными организациями и участниками ПОД/ФТ методического пособия или рекомендаций, связанных с актуальными тенденциями в сфере ПОД/ФТ | методическое пособие, рекомендации | ежегодно до 2021 года | МФ, международные организации и участники ПОД/ФТ (по согласованию) |
6. | Внесение поправок в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года № 613 "Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности", направленных на защиту социальных прав лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма | приказ | 2 квартал 2020 года | МФ, ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), МВД |
7. | Разработка программы по осуществлению контрольных функций уполномоченных органов в сфере бухгалтерского учета и аудита, с учетом особенностей применения риск-ориентированного подхода в сфере контроля в области ПОД/ФТ в отношении бухгалтерских организаций и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета и аудиторских организаций | приказ | 2 квартал 2020 года | МФ |
8. | Внедрение требований о представлении небанковскими обменными пунктами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, микрофинансовыми и платежными организациями отчета (1 раз в полугодие) о выполнении требований, касающихся применения мер в целях ПОД/ФТ, государственному органу, осуществляющему контроль за исполнением данными субъектами законодательства по ПОД/ФТ | постановление Правления | 2 квартал 2020 года | НБ (по согласованию), МФ, АФК (по согласованию) |
9. | Организация работы по противодействию правонарушений в сфере ПОД/ФТ со стороны некоммерческих организаций совместно с уполномоченным органом по финансовому мониторингу, а также со специальными и правоохранительными органами | совместные мероприятия | 3 квартал 2020 года | МФ, КНБ (по согласованию), МВД |
10. | Организация финансового мониторинга некоммерческих организаций с высоким уровнем риска ОД/ФТ, с целью выявления подозрительных операций, для дальнейшей сверки физических и юридических лиц, причастных к ОД/ФТ | реестр | 3 квартал 2020 года | МФ |
11. | Внесение изменений в приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 29 "Об утверждении формы отчета № 1-М "О зарегистрированных уголовных правонарушениях" и Инструкции по его формированию" в части отражения сведения о сумме доходов, полученных в результате совершения предикатных преступлений | приказ | 2 квартал 2021 года | ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), АФМ, МВД |
12. | Разработка руководства (рекомендации) для следователей по проведению экономических расследований, включая случаи возбуждения дел по отмыванию доходов, с описанием "стандартных оперативных действий" | рекомендация | 4 квартал 2021 года | ГП (по согласованию) АФМ, КНБ (по согласованию) |
13. | Определение механизма взаимодействия уполномоченного органа по финансовому мониторингу, ПО, СГО для эффективного использования возможностей финансового мониторинга при расследовании преступлений | совместный приказ | 4 квартал 2021 года | АФМ, ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию) |
14. | Совершенствование контрольных функций государственных органов за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ | концепция проекта закона | 4 квартал 2021 года | АФМ, ОАРК (по согласованию) |
15. | Проработка вопроса внедрения компонента, отвечающего за автоматическое направление уведомления о начале/прекращении деятельности в соответствии с пунктом 3 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ, в информационной системе Е-лицензирование при прохождении процедуры регистрации в качестве индивидуального предпринимателя | технический документ, модификация систем по приему уведомлений и регистрации в качестве индивидуального предпринимателя | 4 квартал 2021 года | АФМ, МНЭ, МЦРИАП |
16. | Внедрение заинтересованными государственными органами риск-ориентированного подхода при проведении контроля за СФМ в сфере ПОД/ФТ | приказ (постановление Правления) | 4 квартал 2021 года | Заинтересованные государственные органы |
Примечание: расшифровка аббревиатур:
СГО | - | специальный государственный орган |
ГП | - | Генеральная прокуратура Республики Казахстан |
МВД | - | Министерство внутренних дел Республики Казахстан |
ОД/ФТ | - | отмывание доходов/финансирование терроризма |
ПОД/ФТ | - | противодействие отмыванию доходов/финансированию терроризма |
Закон о ПОД/ФТ | - | Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
МФ | - | Министерство финансов Республики Казахстан |
АФК | - | Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" |
ПО | - | правоохранительный орган |
СФМ | - | субъект финансового мониторинга |
ОАРК | - | Объединение юридических лиц "Объединенная ассоциация риэлторов Казахстана" |
МКС | - | Министерство культуры и спорта Республики Казахстан |
АПК | - | Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) |
НБ | - | Национальный банк Республики Казахстан |
КНБ | - | Комитет национальной безопасности Республики Казахстан |
МНЭ | - | Министерство национальной экономики Республики Казахстан |
МЦРИАП | - | Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан |
АФМ | - | Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу |