2. Настоящее постановление вводится в действие со дня его первого официального опубликования.
№
п/п
|
Наименование мероприятия
|
Форма
завершения
|
Срок исполнения
|
Ответственные исполнители
|
---|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
---|
1.
|
Проведение контрольных мероприятий в отношении организаторов игорного бизнеса за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, в том числе требований Закона о ПОД/ФТ
|
совместные мероприятия, протоколы МКС
|
в течение 2019 года
|
МКС, МФ
|
2.
|
Применение риск-ориентированного подхода для проведения эффективного контроля в сфере ПОД/ФТ в игорном бизнесе
|
совместные мероприятия
|
в течение 2019 года
|
МКС, МФ
|
3.
|
Проведение разъяснительных работ по вопросам надлежащего исполнения организаторами игорного бизнеса Закона о ПОД/ФТ
|
совместные мероприятия, протоколы МКС
|
в течение 2019 года
|
МКС, МФ
|
4.
|
Разработка типологий, схем и способов легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма
|
типологии и схемы
|
ежегодно до 2021 года
|
МФ, заинтересованные государственные органы, общественные организации (по согласованию) и субъекты финансового мониторинга (по согласованию)
|
5.
|
Разработка совместно с международными организациями и участниками ПОД/ФТ методического пособия или рекомендаций, связанных с актуальными тенденциями в сфере ПОД/ФТ
|
методическое пособие, рекомендации
|
ежегодно до 2021 года
|
МФ, международные организации и участники ПОД/ФТ (по согласованию)
|
6.
|
Внесение поправок в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года № 613 "Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности", направленных на защиту социальных прав лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма
|
приказ
|
2 квартал 2020 года
|
МФ, ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), МВД
|
7.
|
Разработка программы по осуществлению контрольных функций уполномоченных органов в сфере бухгалтерского учета и аудита, с учетом особенностей применения риск-ориентированного подхода в сфере контроля в области ПОД/ФТ в отношении бухгалтерских организаций и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета и аудиторских организаций
|
приказ
|
2 квартал 2020 года
|
МФ
|
8.
|
Внедрение требований о представлении небанковскими обменными пунктами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, микрофинансовыми и платежными организациями отчета (1 раз в полугодие) о выполнении требований, касающихся применения мер в целях ПОД/ФТ, государственному органу, осуществляющему контроль за исполнением данными субъектами законодательства по ПОД/ФТ
|
постановление Правления
|
2 квартал 2020 года
|
НБ (по согласованию), МФ, АФК (по согласованию)
|
9.
|
Организация работы по противодействию правонарушений в сфере ПОД/ФТ со стороны некоммерческих организаций совместно с уполномоченным органом по финансовому мониторингу, а также со специальными и правоохранительными органами
|
совместные мероприятия
|
3 квартал 2020 года
|
МФ, КНБ (по согласованию), МВД
|
10.
|
Организация финансового мониторинга некоммерческих организаций с высоким уровнем риска ОД/ФТ, с целью выявления подозрительных операций, для дальнейшей сверки физических и юридических лиц, причастных к ОД/ФТ
|
реестр
|
3 квартал 2020 года
|
МФ
|
11.
|
Внесение изменений в приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 29 "Об утверждении формы отчета № 1-М "О зарегистрированных уголовных правонарушениях" и Инструкции по его формированию" в части отражения сведения о сумме доходов, полученных в результате совершения предикатных преступлений
|
приказ
|
2 квартал 2021 года
|
ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), МФ, МВД
|
12.
|
Разработка руководства (рекомендации) для следователей по проведению экономических расследований, включая случаи возбуждения дел по отмыванию доходов, с описанием "стандартных оперативных действий"
|
рекомендация
|
4 квартал 2021 года
|
ГП (по согласованию) МФ, КНБ (по согласованию)
|
13.
|
Определение механизма взаимодействия уполномоченного органа по финансовому мониторингу, ПО, СГО для эффективного использования возможностей финансового мониторинга при расследовании преступлений
|
совместный приказ
|
4 квартал 2021 года
|
МФ, ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию)
|
14.
|
Совершенствование контрольных функций государственных органов за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ
|
концепция проекта закона
|
4 квартал 2021 года
|
МФ, ОАРК (по согласованию)
|
15.
|
Проработка вопроса внедрения компонента, отвечающего за автоматическое направление уведомления о начале/прекращении деятельности в соответствии с пунктом 3 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ, в информационной системе Е-лицензирование при прохождении процедуры регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
|
технический документ, модификация систем по приему уведомлений и регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
|
4 квартал 2021 года
|
МФ, МНЭ, МЦРИАП
|
16.
|
Внедрение заинтересованными государственными органами риск-ориентированного подхода при проведении контроля за СФМ в сфере ПОД/ФТ
|
приказ (постановление Правления)
|
4 квартал 2021 года
|
Заинтересованные государственные органы
|
СГО
|
-
|
специальный государственный орган
|
ГП
|
-
|
Генеральная прокуратура Республики Казахстан
|
МВД
|
-
|
Министерство внутренних дел Республики Казахстан
|
ОД/ФТ
|
-
|
отмывание доходов/финансирование терроризма
|
ПОД/ФТ
|
-
|
противодействие отмыванию доходов/финансированию терроризма
|
Закон о ПОД/ФТ
|
-
|
Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
|
МФ
|
-
|
Министерство финансов Республики Казахстан
|
АФК
|
-
|
Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана"
|
ПО
|
-
|
правоохранительный орган
|
СФМ
|
-
|
субъект финансового мониторинга
|
ОАРК
|
-
|
Объединение юридических лиц "Объединенная ассоциация риэлторов Казахстана"
|
МКС
|
-
|
Министерство культуры и спорта Республики Казахстан
|
АПК
|
-
|
Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба)
|
НБ
|
-
|
Национальный банк Республики Казахстан
|
КНБ
|
-
|
Комитет национальной безопасности Республики Казахстан
|
МНЭ
|
-
|
Министерство национальной экономики Республики Казахстан
|
МЦРИАП
|
-
|
Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан
|