Примечание ИЗПИ!
Порядок введения в действие настоящего постановления см. п. 5.

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах", от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле", от 3 июля 2019 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития финансового рынка, микрофинансовой деятельности и налогообложения" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам функционирования платежных систем и регулирования рынка платежных услуг, (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Департаменту внешних коммуникаций - пресс службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 18 Перечня, который вводится в действие с 1 января 2020 года.

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство юстиции
Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
труда и социальной
защиты населения
Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство финансов
Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической
промышленности
Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство
внутренних дел
Республики Казахстан

Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам функционирования платежных систем и регулирования рынка платежных услуг

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 199 "Об утверждении Правил проведения операций с документарными аккредитивами банками Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9948, опубликовано 24 декабря 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Правилах проведения операций с документарными аккредитивами банками Республики Казахстан, утвержденных указанных постановлением:

      пункт 15 изложить в следующей редакции:

      "15. При осуществлении платежа в пользу бенефициара банк-эмитент (исполняющий банк) формирует на сумму аккредитива платежный документ, исполнение которого производится в порядке и с соблюдением требований, установленных Законом о платежах и платежных системах, Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле", Правилами осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419, Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512.".

      2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2015 года № 261 "Об утверждении Правил проведения операций с переводными и простыми векселями банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13071, опубликовано 14 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Правилах проведения операций с переводными и простыми векселями банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Инкассо векселя (инкассирование) в иностранной валюте осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании), постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512 (далее – Правила осуществления валютных операций) и Правилами.".

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 200 "Об утверждении Требований к организационным мерам и программно-техническим средствам, обеспечивающим доступ в платежные системы" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14289, опубликовано 24 октября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Требованиях к организационным мерам и программно-техническим средствам, обеспечивающим доступ в платежные системы, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 13 изложить в следующей редакции:

      "13. При создании рабочего места пользователя платежной системы, получившего доступ в платежную систему, или переносе рабочего места пользователя платежной системы на новое место пользователь платежной системы в течение десяти рабочих дней с даты начала эксплуатации рабочего места пользователя платежной системы уведомляет об этом Национальный Банк в произвольной письменной форме.".

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 201 "Об утверждении Правил функционирования межбанковской системы переводов денег" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14310, опубликовано 24 октября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Правилах функционирования межбанковской системы переводов денег, утвержденных указанным постановлением:

      приложение изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам функционирования платежных систем и регулирования рынка платежных услуг, (далее – Перечень).

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, опубликовано 14 ноября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Порядок применения кодов секторов экономики и назначения платежей, установленный Правилами, применяется:

      1) при оформлении платежных документов на бумажном носителе и при обмене электронными документами при осуществлении платежей и (или) переводов денег;

      2) при осуществлении внутрибанковских и межбанковских платежей и (или) переводов денег, инициированных на территории Республики Казахстан, проводимых внутри страны, отправляемых за рубеж.

      По входящему из-за рубежа платежу и (или) переводу денег при отсутствии в платежном документе проставленных кодов секторов экономики и назначения платежей банк-резидент Республики Казахстан самостоятельно проставляет в информационных системах банка коды секторов экономики и назначения платежей на основании полученных по платежу и (или) переводу денег документов.

      По входящему платежу и (или) переводу денег между физическими лицами по системе мгновенных платежей банк бенефициара проставляет коды секторов экономики бенефициара на основании сведений по бенефициару.

      Банк отправителя денег по платежам и (или) переводам денег между физическими лицами через систему мгновенных платежей проставляет код назначения платежа, предусмотренный для системы мгновенных платежей.";

      абзац первый пункта 6 изложить в следующей редакции:

      "6. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и проставляется в следующем порядке:";

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 204 "Об утверждении Правил применения чеков на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14346, опубликовано 9 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах применения чеков на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Чеки на территории Республики Казахстан выписываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге. Обращение чеков в иностранной валюте на территории Республики Казахстан осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".".

      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 "Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14299, опубликовано 26 октября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Физическое лицо является держателем платежной карточки со дня получения платежной карточки или информации о ее реквизитах. Подтверждением получения платежной карточки ее держателем является подпись держателя платежной карточки на документе произвольной формы, определяемой банком, подтверждающим факт получения платежной карточки ее держателем, либо использование идентификационных средств, предусмотренных Законом о платежах и платежных системах с применением процедур безопасности, установленных внутренними документами банка - эмитента и договором о выдаче платежной карточки.

      Подтверждения получения платежной карточки не требуется в случае выпуска платежной карточки в электронном виде путем представления эмитентом держателю платежной карточки информации о ее реквизитах способом, предусмотренным договором.";

      пункт 44 изложить в следующей редакции:

      "44. Платежи с использованием платежных карточек на территории Республики Казахстан осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге, за исключением случаев, предусмотренных статьей 6 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Валютные операции с использованием платежной карточки осуществляются с соблюдением требований, установленных Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512.".

      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 207 "Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14422, опубликовано 29 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. При открытии банковского счета клиенту либо обращении клиента в банк после открытия банковского счета банк выдает клиенту подтверждение в произвольной письменной форме или в электронном виде, в котором указывается номер банковского счета, за исключением случаев, когда номер банковского счета указан в договоре банковского обслуживания.

      В случае обращения клиента в банк для подтверждения текущего счета, открытого в порядке, предусмотренном пунктами 27, 27-1 и 28 Правил, банком дополнительно проставляется отметка "специальный счет" с указанием наименования платежей, для зачисления которых открывается такой счет.".

      9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 "Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419, опубликовано 8 декабря 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения и дополнения:

      в Правилах осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 5) пункта 3 изложить в следующей редакции:

      "5) уполномоченные лица – лица, наделенные полномочиями в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года (далее – Гражданский кодекс) (учредительные документы, доверенность, приказ, иные документы) подписывать от имени юридических лиц, обособленных подразделений юридических лиц (филиалы, представительства, территориально обособленные подразделения) платежные документы при совершении операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете).";

      часть первую пункта 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Безналичные платежи и (или) переводы денег на территории Республики Казахстан осуществляются с использованием банковских счетов и без открытия банковских счетов в тенге или в иностранной валюте в соответствии с требованиями статей 25, 45 – 57 Закона о платежах и платежных системах, статьи 7 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле), статей 5, 7, 12 и 13 Закона о ПОДФТ и Правилами.";

      пункт 10 изложить в следующей редакции:

      "10. Допускается указание в платежных документах по требованию банка сведений о налоговом резидентстве, адреса отправителя денег либо номера документа, удостоверяющего личность отправителя денег (для физического лица), в соответствии со статьями 5 и 7 Закона о ПОДФТ, а также Правилами.

      При проведении платежа и (или) перевода денег по валютному договору в платежном документе указываются реквизиты валютного договора и (или) его учетный номер, а также информация по валютной операции, требуемая для проведения платежа (или) перевода денег согласно Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512, (далее – Правила осуществления валютных операций).";

      пункт 19 изложить в следующей редакции:

      "19. По требованию банка отправитель денег представляет документы и сведения, предусмотренные статьей 23 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, Правилами осуществления валютных операций, Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 42, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18539 (далее – Правила экспортно-импортного валютного контроля).";

      часть первую пункта 79 изложить в следующей редакции:

      "79. Отказ банком в исполнении платежного поручения, платежного требования, платежного ордера, заявления на перевод денег и платежного извещения осуществляется по основаниям, предусмотренным статьей 24 Налогового кодекса, пунктом 8 статьи 19 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, статьей 13 Закона о ПОДФТ, статьей 46 Закона о платежах и платежных системах и Правилами, в течение операционного дня в день получения указания с указанием причины отказа.";

      подпункт 13) пункта 80 изложить в следующей редакции:

      "13) предусмотренных Правилами осуществления валютных операций, Правилами экспортно-импортного валютного контроля;";

      подпункт 6) пункта 81 изложить в следующей редакции:

      "6) предусмотренных Правилами осуществления валютных операций, Правилами экспортно-импортного валютного контроля.";

      дополнить пунктами 138-1 и 138-2 следующего содержания:

      "138-1. Допускается исполнение частично исполненного платежного требования за счет денег, находящихся на другом текущем счете (поступающих на другой текущий счет) физического лица или индивидуального предпринимателя, если физическое лицо зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства, в пределах пятидесяти процентов с учетом обеспечения на текущем счете или в совокупности на текущих счетах суммы не менее размера прожиточного минимума.

      138-2. При наличии решения уполномоченного государственного органа или лица, обладающего правом наложения ареста на деньги, находящиеся на банковском счете клиента, а также решения уполномоченного государственного органа или должностного лица, обладающего правом приостановления расходных операций по банковскому счету, платежное требование исполняется в пределах пятидесяти процентов от суммы денег, находящейся на текущем счете физического лица или индивидуального предпринимателя, если физическое лицо зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства. При этом сумма не менее размера прожиточного минимума обеспечивается за счет суммы денег, превышающей сумму денег, на которую наложено ограничение распоряжения деньгами.

      В случае отзыва решений, указанных в части первой настоящего пункта, допускается исполнение платежного требования в пределах пятидесяти процентов от суммы денег, на которые ранее было наложено ограничение распоряжения деньгами, с учетом обеспечения на текущем счете суммы денег не менее размера прожиточного минимума.".

      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 209 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14336, опубликовано 4 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 11 изложить в следующей редакции:

      "11. Банку (небанковской организации)-нерезиденту Республики Казахстан открытие корреспондентского счета в Национальном Банке осуществляется в одном из следующих случаев:

      1) участия их в межгосударственных, межправительственных и иных программах международного уровня, согласно условиям которых требуется открытие корреспондентского счета в Национальном Банке;

      2) предоставления ходатайства центрального (национального) банка страны нерезидента Республики Казахстан об открытии корреспондентского счета в Национальном Банке.

      Допускается открытие банку-нерезиденту Республики Казахстан, являющемуся участником Международного финансового центра "Астана", корреспондентского счета в Национальном Банке на основании ходатайства Международного финансового центра "Астана" об открытии корреспондентского счета в Национальном Банке при предъявлении документов, предусмотренных в пункте 12 Правил.".

      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 211 "Об утверждении Правил функционирования системы межбанковского клиринга" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14333, опубликовано 3 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах функционирования системы межбанковского клиринга, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 12 изложить в следующей редакции:

      "12. Стоимость услуг (тарифы), оказываемых Центром участнику в системе, утверждается Национальным Банком по согласованию с Центром в соответствии с подпунктом 10) части пятой пункта 24 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан.".

      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 212 "Об утверждении Правил оказания банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14337, опубликовано 7 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах оказания банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 14 изложить в следующей редакции:

      "14. Электронные платежные услуги предоставляются юридическим лицам с использованием следующих способов идентификации: электронной цифровой подписи, динамической идентификации, биометрической идентификации их уполномоченных лиц.";

      пункт 15 исключить;

      пункт 17 изложить в следующей редакции:

      "17. При использовании динамической идентификации для получения физическими и юридическими лицами электронных платежных услуг одноразовый (единовременный) код создается банком и направляется клиенту в соответствии с условиями договора, заключенного между ними. Допускается использование клиентом устройства, генерирующего одноразовый (единовременный) код, для получения электронных платежных услуг.

      При этом, устройство, генерирующее одноразовый (единовременный) код, закрепляется за каждым конкретным уполномоченным лицом юридического лица для совершения определенных им операций в рамках своих полномочий. Использование устройства, генерирующего одноразовый (единовременный) код, осуществляется путем ввода в него персонального идентификационного номера и указания при доступе к услугам набора других средств идентификации (уникальный идентификатор пользователя, пароль).

      Не допускается использование уполномоченным лицом юридического лица устройства, генерирующего одноразовый (единовременный) код, принадлежащего другому уполномоченному лицу.".

      13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 "Об утверждении Правил представления сведений о платежных услугах" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14339, опубликовано 4 ноября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах представления сведений о платежных услугах, утвержденных указанным постановлением:

      абзац первый пункта 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Форма, предназначенная для сбора административных данных "Сведения о количестве электронных терминалов", согласно приложению 1 к Правилам, представляется ежеквартально не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, следующими лицами:";

      приложения 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 и 15 изложить в редакции согласно приложениям 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 к Перечню.

      14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 214 "Об утверждении Правил представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14334, опубликовано 3 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег, утвержденных указанным постановлением:

      приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложениям 17 и 18 к Перечню.

      15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 215 "Об утверждении Правил организации деятельности платежных организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14347, опубликовано 3 ноября 2016 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнение:

      в Правилах организации деятельности платежных организаций, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 16 Закона о платежах и платежных системах, представляются платежной организацией в Национальный Банк на бумажном носителе либо в электронном виде.

      В случае установления факта неполноты представленных документов в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов представляется письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.";

      дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:

      "12-1. Платежная организация, прошедшая учетную регистрацию в Национальном Банке, в случае необходимости включения в перечень оказываемых платежных услуг дополнительных платежных услуг представляет в Национальный Банк документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 7), 8), 9) и 10) пункта 2 статьи 16 Закона о платежах и платежных системах с внесенными изменениями и (или) дополнениями с учетом планируемых к оказанию платежных услуг в течение десяти календарных дней со дня внесения таких изменений и (или) дополнений.";

      абзац первый пункта 27 изложить в следующей редакции:

      "27. Платежная организация при оказании платежных услуг, предусмотренных подпунктами 1) и 2) пункта 3 Правил, через платежного агента и (или) платежного субагента обеспечивает:";

      приложения 1, 2, 3, 4 и 6 изложить в редакции согласно приложениям 19, 20, 21, 22 и 23 к Перечню.

      16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 220 "Об утверждении Правил ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14295, опубликовано 24 октября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Правилах ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг, утвержденных указанным постановлением:

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

      17. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 221 "Об утверждении Правил ведения реестра платежных систем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14297, опубликовано 24 октября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах ведения реестра платежных систем, утвержденных указанным постановлением:

      приложения 1, 2, 3, 4, 5 и 8 изложить в редакции согласно приложениям 25, 26, 27, 28, 29 и 30 к Перечню.

      18. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 181 "Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем и поставщикам платежных услуг, не являющимся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17474, опубликовано 18 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, поставщикам платежных услуг, не являющимся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить прилагаемые Правила применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, поставщикам платежных услуг, не являющимся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.";

      в Правилах применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем и поставщикам платежных услуг, не являющимся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Правила применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, поставщикам платежных услуг, не являющимся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

      часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, поставщикам платежных услуг, не являющимся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах" и определяют порядок применения Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) ограниченных мер воздействия в отношении операторов платежных систем, операционных центров платежных систем, поставщиков платежных услуг, не являющихся банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, (далее – небанковские субъекты рынка платежных услуг).";

      часть первую пункта 3 изложить в следующей редакции:

      "3. При оценке уровня риска при применении ограниченной меры воздействия в отношении оператора платежных систем, операционного центра платежных систем, не являющегося банком или организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций (далее – оператор) дополнительно принимается во внимание вид платежной системы: системно значимая платежная система, значимая платежная система либо иная платежная система.".

      ____________________________________________________________________
      наименование пользователя Национального Банка
      Постоянно действующее указание на перевод денег с корреспондентского счета пользователя на счет системы в Национальном Банке
      № _____
      "___" ___________ 20__ года

      Настоящим поручаем ежедневный перевод денег в размере
      ________________________________________________________ с корреспондентского счета № ____________________________
      на счет системы в Национальном Банке № __________________________ для дальнейшего перевода на позицию в системе.
      Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      _________________________________________________________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________ подпись
      Главный бухгалтер _________________________________________________________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________ подпись

Детализированная таблица кодов назначения платежей

      Примечание:

      1. Операции с производными финансовыми инструментами кодируются в зависимости от вида базового актива, с которым осуществляется финансовая сделка, с указанием кода назначения платежа (далее - код) соответствующего раздела.

      2. По разделу 1 "Специфические переводы"

      Код 150 "Транзитные переводы по корреспондентским счетам банков" указывается банком-посредником. При получении транзитного платежа банк бенефициара указывает в информационной системе коды секторов экономики и назначения платежей, соответствующие сделкам. Необходимые реквизиты данного платежа банком бенефициара указываются на основании договора между клиентами, в соответствии с которым производится оплата за реализованные товары или оказанные услуги.

      Код 181 "Операция по аккредитиву" указывается при перечислении банком-эмитентом суммы денег (покрытия) в обеспечение обязательств по аккредитиву со счета клиента-приказодателя на счет данного банка (за исключением перечисления суммы вознаграждения за исполнение аккредитива), возврате денег при отзыве аккредитива. При осуществлении операций по аккредитивам перечисление денег банком-эмитентом на счет бенефициара кодируется в зависимости от назначения платежа, в том числе:

      1) оплата по аккредитиву банком-эмитентом деньгами на сумму аккредитива, предоставленными в его распоряжение на срок действия аккредитива с условием возможного использования этих денег для выплат по аккредитиву (при покрытых аккредитивах);

      2) оплата по аккредитиву в пользу резидента или нерезидента с текущего счета клиента (при непокрытых аккредитивах);

      3) оплата по аккредитиву из собственных средств банка со счета "Дебиторы по документарным операциям" (в случае отсутствия денег на счете клиента к моменту оплаты при непокрытых аккредитивах);

      4) зачисление денег банком-нерезидентом на корреспондентский счет банка-резидента.

      Код 182 "Операции по гарантии" указывается банком-эмитентом при перечислении суммы денег (покрытия) в обеспечение обязательств по гарантии со счета клиента-приказодателя на счет данного банка (за исключением перечисления суммы вознаграждения по гарантии), возврате денег при аннулировании гарантии. При наступлении гарантийного случая перечисление банком-гарантом денег клиенту кодируется в зависимости от назначения платежа.

      Код 192 "Выпуск электронных денег" указывается при выдаче электронных денег эмитентом электронных денег физическому лицу или агенту системы электронных денег на равную по их номинальной стоимости сумму денег.

      Код 193 "Погашение электронных денег" указывается при обмене эмитентом электронных денег, выпущенных им электронных денег, предъявленных владельцем электронных денег либо подлежащих обмену без их предъявления владельцем на равную по их номинальной стоимости сумму денег.

      Код 194 "Приобретение электронных денег" указывается при покупке агентом системы электронных денег у эмитента или владельца электронных денег-физического лица для их дальнейшей реализации физическому лицу.

      Код 195 "Реализация электронных денег" указывается при продаже электронных денег агентом системы электронных денег физическому лицу на основании договора, заключенного между агентом системы электронных денег и эмитентом электронных денег либо оператором системы электронных денег.

      3. По разделу 3 "Вклады (депозиты)"

      Раздел 3 "Вклады (депозиты)" не включает платежи иным лицам за товары, услуги, специфические переводы, платежи и (или) переводы денег, отнесенные к другим разделам Детализированной таблицы кодов назначения платежей.

      При наличии у инициатора платежа информации о целях изъятия с банковского счета наличных денег указывается код, соответствующий назначению платежа. Коды 321 "Снятие со вклада до востребования (открытых на основании договора банковского вклада)", 341 "Снятие наличных денег с текущих или корреспондентских счетов", 346 "Выплата банком денег по чеку" указываются в случае отсутствия данной информации.

      4. По разделам 5 "Ценные бумаги, векселя и депозитные сертификаты, выпущенные нерезидентами Республики Казахстан, и инвестиции в иностранный капитал" и 6 "Ценные бумаги и векселя, выпущенные резидентами Республики Казахстан, и участие в уставном капитале резидентов Республики Казахстан" продажа ценных бумаг нерезиденту кодируется участником сделки - резидентом как покупка этих ценных бумаг нерезидентом.

      5. По разделам 7 "Товары и нематериальные активы" и 8 "Услуги"

      В разделах 7 "Товары и нематериальные активы" и 8 "Услуги" виды товаров и услуг изложены с учетом государственного классификатора Республики Казахстан ГК РК 04-2008 "Классификатор продукции по видам экономической деятельности" (КПВЭД) и международной методологией РПБ6 (Руководство по платежному балансу и международной инвестиционной позиции, шестое издание) Международного валютного фонда.

      Платежи за товары и нематериальные активы, услуги включают предоплату (авансовые платежи).

      В раздел 7 "Товары и нематериальные активы" не включены платежи за драгоценные металлы, отнесенные к разделу 2 "Операции с иностранной валютой и драгоценными металлами".

      Код 730 "Покупка непроизведенных нефинансовых активов" указывается при платежах за:

      1) землю и ее недра, в том числе платежи за право постоянного землепользования;

      2) материальные активы, которые используются для производства товаров и услуг, однако, сами не являются результатом производства;

      3) нематериальные активы, приобретенные в собственность (в том числе программное обеспечение, патенты, гудвилл, торговые марки, товарные знаки). Приобретение права пользования нематериальными активами отражается по коду 853 "Плата за использование интеллектуальной собственности".

      При оплате юридическими лицами за приобретенные электрическую энергию, газ и воду (коммунальные услуги) указывается код 710 "Платежи за товары, за исключением недвижимости и товаров с кодами назначения платежей 711, 712 и 713".

      6. По разделу 9 "Платежи в бюджет и выплаты из бюджета"

      Данный раздел включает в себя коды по платежам в государственный бюджет и возврату платежей из бюджета (кроме пенсий и пособий).

      Код 911 "Начисленные (исчисленные) и иные обязательства в бюджет" указывается при перечислении начисленных (исчисленных) и иных обязательств в бюджет (за исключением пени и штрафов), предусмотренных Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года и Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс). Исключением являются суммы к уплате при изменении (продлении) сроков уплаты налогов и плат.

      Код 912 "Пеня по обязательствам в бюджет" указывается при уплате начисленных сумм пени по обязательствам в бюджет за нарушение сроков уплаты налогов, платежей и иных обязательств в бюджет. Исключением являются суммы пени, начисленные при изменении (продлении) сроков уплаты налогов и плат.

      Код 913 "Штрафы за нарушение законодательства Республики Казахстан" указывается при уплате сумм штрафов, налагаемых за административные правонарушения, исчисленных в соответствии с Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года (далее - Кодекс об административных правонарушениях) и уголовные правонарушения, налагаемых судами в соответствии с Уголовным кодексом Республики Казахстан от 3 июля 2014 года.

      Код 917 "Поступления в бюджет при изменении (продлении) сроков уплаты налогов и плат" указывается при уплате в бюджет сумм налогов и плат с измененным (продленным) сроком уплаты.

      Код 918 "Пеня при изменении (продлении) сроков уплаты налогов и плат" указывается при уплате сумм пени, начисленных при изменении (продлении) сроков уплаты налогов и плат. Исключением являются суммы пени, начисленные по обязательствам в бюджет за нарушение сроков уплаты налогов и плат.

      Код 925 "Оплата процентов за отсрочку или рассрочку уплаты ввозных таможенных пошлин" указывается при оплате процентов за отсрочку или рассрочку уплаты ввозных таможенных пошлин.

      Код 971 "Возврат из бюджета излишне (ошибочно) уплаченных сумм на банковский счет" указывается при возвратах на банковский счет налогоплательщика из бюджета излишне (ошибочно) уплаченных сумм налогов, платежей и иных обязательств в бюджет.

      Код 973 "Зачет превышения суммы налога на добавленную стоимость, относимого в зачет, над суммой начисленного налога" проставляется при перечислении сумм зачетов превышения суммы налога на добавленную стоимость, относимого в зачет, над суммой начисленного налога.

      Код 974 "Возврат превышения суммы налога на добавленную стоимость, относимого в зачет, над суммой начисленного налога" проставляется при перечислении возврата превышения суммы налога на добавленную стоимость, относимого в зачет, над суммой начисленного налога.

      Код 975 "Зачет с одного кода бюджетной классификации на другой код бюджетной классификации" указывается при излишней или ошибочной уплате сумм в бюджет, переводе сумм налогов, платежей и иных обязательств в бюджет с одного кода бюджетной классификации на другой код бюджетной классификации.

      Код 976 "Зачет с одного органа государственных доходов в другой орган государственных доходов" указывается при ошибочном зачислении налогов, платежей и иных обязательств в бюджет в другие органы государственных доходов, при переводе излишне или ошибочно уплаченных налогов, платежей и иных обязательств в бюджет в другие органы государственных доходов.

      Код 999 "Операции по контрольному счету налога на добавленную стоимость" указывается при переводе денег на контрольный счет налога на добавленную стоимость, открытый в банке второго уровня на территории Республики Казахстан, в том числе при уплате налога на добавленную стоимость в бюджет, включая налог на добавленную стоимость на импорт и за нерезидента; уплате налога на добавленную стоимость поставщикам товаров; уплате налога на добавленную стоимость покупателями (получателями) товаров; зачислении денег с иного банковского счета плательщика налога на добавленную стоимость.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения о количестве электронных терминалов"
Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 1-PK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: поставщики платежных услуг, имеющие электронные терминалы и (или) заключившие договоры с предпринимателями на обслуживание держателей платежных карточек, предоставляющие услуги интернет и мобильного банкинга:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

      3) платежные организации.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве электронных терминалов
_____________________________________________________________
наименование лица, представляющего форму

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

"Сведения о количестве электронных терминалов"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве электронных терминалов", (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      Глава 2. Заполнение Формы

      3. Сведения, предусмотренные графами 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 Формы, указываются в разрезе областей, города республиканского значения и столицы на последнюю дату отчетного квартала.

      4. В графах 2, 3, 4 и 5 указывается количество POS-терминалов банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или предпринимателя, заключившего договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек, в разбивке по месту нахождения.

      5. В графе 3 указывается количество стационарных (непереносных) POS-терминалов.

      6. В графе 4 указывается количество мобильных (переносных) POS-терминалов.

      7. В графе 5 указывается количество POS-терминалов с функцией бесконтактной оплаты.

      8. В графах 6 и 7 указывается количество банкоматов в разбивке по функциональным возможностям.

      9. В графе 8 указывается количество банкоматов, предоставляющих возможность биометрической идентификации клиента.

      10. В графе 9 указывается количество банковских киосков.

      11. В графе 10 указывается количество всех платежных терминалов, используемых при оказании платежных услуг, в том числе не принадлежащих самому поставщику платежных услуг. Данные представляются на последнюю дату отчетного квартала.

      12. В графе 11 указывается количество собственных платежных терминалов поставщика платежных услуг.

      13. В графе 12 указывается количество платежных терминалов, используемых поставщиком платежных услуг при оказании платежных услуг, и не принадлежащих на праве собственности.

      14. В графе 13 указывается количество предпринимателей, заключивших договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек.

      15. В графе 14 указывается количество предпринимателей, принимающих оплату с использованием инновационных устройств (решений) приема безналичных платежей.

      16. В графе 15 указывается количество торговых точек, в которых установлены POS-терминалы и (или) иное оборудование для приема к оплате платежных карточек.

      17. В графе 16 указывается количество зарегистрированных пользователей интернет и мобильного банкинга.

      18. В графе 17 указывается количество пользователей интернет и мобильного банкинга, осуществлявших операции в отчетном периоде.

      19. Поставщики платежных услуг, не использующие в своей деятельности электронные терминалы, направляют Форму с незаполненными графами 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
      "Сведения по платежным карточкам"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 2-PK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения по платежным карточкам

__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения по платежным карточкам"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения по платежным карточкам", (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      Глава 2. Заполнение Формы

      3. В графе 2 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения.

      4. В графах 3, 4, 5 и 6 указывается количество выпущенных в обращение платежных карточек на последнюю дату отчетного месяца с учетом основных и дополнительных платежных карточек.

      5. В графах 7, 8, 9 и 10 указывается количество платежных карточек, которые использовались в отчетном месяце для проведения операций и получения информационных банковских услуг с учетом основных и дополнительных платежных карточек. Платежная карточка, используемая в отчетном месяце несколько раз, указывается единожды.

      6. В графе 11 указывается количество держателей платежных карточек на последнюю дату отчетного месяца. В случае наличия у одного держателя нескольких платежных карточек, такой держатель указывается единожды.

      7. В строке "за пределами Республики Казахстан" указываются сведения по платежным карточкам, распространенным банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, за рубежом.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
      "Сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 3-PK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

      _____________________________________ ___________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель __________ _____________________________________

      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________ __________________

      подпись номер телефона

      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

      Глава 2. Заполнение Формы

      4. Форма содержит сведения по проведенным операциям по банку, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в целом.

      5. В графе 1 указывается среда проведения операции - наименование электронного терминала.

      6. В графе 2 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения.

      7. В графе 3 указывается признак, соответствующий операции (на момент списания денег с банковского счета), по которой представляются сведения:

      І - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;

      II - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка Республики Казахстан;

      III - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка за пределами Республики Казахстан;

      IV - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;

      V - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

      8. Графа 4 заполняется по операциям с использованием платежных карточек международных платежных систем с признаками операции II, III, IV и V, установленными пунктом 7 настоящего пояснения. В графе 4 указываются следующие данные:

      1) в случае проведения операции между пользователями одного процессингового центра указывается канал связи "1PC";

      2) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров без участия международной платежной системы указывается канал связи "H2H";

      3) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров через международную платежную систему, указывается наименование данной системы.

      9. В графах 5 и 6 указывается количество и сумма проведенных операций по выдаче наличных денег по платежным карточкам в соответствии с условиями, установленными пунктами 4 - 8 настоящего пояснения.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения о количестве и объемах операций по безналичным платежам с использованием платежных карточек"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 4-PK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве и объемах операций по безналичным платежам с использованием платежных карточек
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      _____________________________________ ___________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
      Исполнитель __________ _____________________________________
      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________ __________________
      подпись номер телефона
      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций по безналичным платежам с использованием платежных карточек"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций по безналичным платежам с использованием платежных карточек" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

      Глава 2. Заполнение Формы

      4. Форма содержит сведения по безналичным платежам и переводам денег, осуществленным с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов.

      5. В графе 1 указывается вид операции (оплата товаров, услуг и иные виды операций).

      6. В графе 2 указывается среда проведения операции - наименование электронного терминала или системы удаленного доступа.

      7. В графах 3 - 7 указываются сведения по безналичным платежам и переводам денег с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов.

      8. В графе 3 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения.

      9. В графе 4 указывается признак, соответствующий операции (на момент списания денег с банковского счета), по которой представляются сведения:

      І - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;

      II - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка Республики Казахстан;

      III - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка за пределами Республики Казахстан;

      IV - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;

      V - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

      10. Графа 5 заполняется по операциям с использованием платежных карточек международных платежных систем с признаками операции II, III, IV и V, установленными пунктом 9 настоящего пояснения. В графе 5 указываются следующие данные:

      1) в случае проведения операции между пользователями одного процессингового центра указывается канал связи "1PC";

      2) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров без участия международной платежной системы указывается канал связи "H2H";

      3) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров через международную платежную систему указывается наименование данной системы.

      11. В графах 6 и 7 указывается количество и сумма проведенных безналичных платежей и (или) переводов денег с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов в соответствии с условиями, установленными пунктами 4 - 10 настоящего пояснения.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций в разрезе регионов"
Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 5-PK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве и объемах операций в разрезе регионов
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      _____________________________________ ___________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
      Исполнитель __________ _____________________________________
      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      ____________ __________________
      подпись номер телефона
      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
"Сведения о количестве и объемах операций в разрезе регионов"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций в разрезе регионов", (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Заполнение Формы

      4. Форма содержит сведения по безналичным платежам и (или) переводам денег, а также операциям по выдаче наличных денег, осуществленным с использованием платежных карточек.

      5. Сведения указываются по месту нахождения оборудования, с использованием которого была осуществлена операция. В случае проведения операции через интернет, мобильный телефон или иную систему удаленного доступа сведения указываются по месту текущего ведения банковского счета клиента в информационной системе банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

      6. В графе 2 указывается среда проведения операции - наименование электронного терминала или системы удаленного доступа.

      7. В графах 3, 4, 5 и 6 указываются количество и сумма операций по безналичным платежам и (или) переводам денег, а также операциям по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек. Количество и сумма операций, предусмотренные указанными графами, рассчитываются путем суммирования количества и суммы операций по следующим признакам операции (на момент списания денег с банковского счета):

      І - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;

      IV - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;

      V - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек, выпущенных эмитентами-нерезидентами Республики Казахстан, а также распространяемых банками Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций Республики Казахстан, эмитентами которых являются нерезиденты Республики Казахстан.

Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения об остатках денег на банковских счетах, по которым осуществляются операции с использованием платежных карточек"

Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 6-PK

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения об остатках денег на банковских счетах, по которым осуществляются операции с использованием платежных карточек

__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

      _____________________________________ ___________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель __________ _____________________________________

      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________ __________________

      подпись номер телефона

      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения об остатках денег на банковских счетах, по которым осуществляются операции с использованием платежных карточек"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения об остатках денег на банковских счетах, по которым осуществляются операции с использованием платежных карточек" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

Глава 2. Заполнение Формы

      3. В графе 1 указывается вид карточки:

      1) по строке "Платежные карточки (за исключением предоплаченных платежных карточек)" в графах 2 и 3 проставляется общая сумма остатков денег по банковским счетам, по которым осуществляются операции с использованием дебетных, дебетных с кредитным лимитом, кредитных карточек, за исключением суммы денег по консолидированному счету эмитента, предназначенному для учета операций, осуществляемых с использованием предоплаченных платежных карточек;

      2) по строке "Предоплаченные платежные карточки" в графах 2 и 3 проставляется сумма остатка денег по консолидированному счету эмитента, предназначенному для учета операций, осуществляемых с использованием предоплаченных платежных карточек.

      4. В графе 2 указывается сумма среднемесячных остатков на банковских счетах, по которым осуществляются операции с использованием платежных карточек, за отчетный месяц. Среднемесячный остаток за отчетный месяц рассчитывается путем суммирования ежедневных остатков на банковских счетах, числящихся в течение только рабочих дней отчетного месяца (без учета выходных и праздничных дней) и деления полученного значения на количество рабочих дней отчетного месяца.

      5. В графе 3 указывается сумма остатков на банковских счетах, по которым осуществляются операции с использованием платежных карточек, по состоянию на конец последнего дня отчетного месяца.

      6. Остатки на банковских счетах в иностранной валюте ежедневно пересчитываются в тенге по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном пунктом 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказа Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
      "Сведения об объемах мошеннических операций"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 7-PK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: поставщики платежных услуг:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

      3) платежные организации.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения об объемах мошеннических операций
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

      _____________________________________ ___________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель __________ _____________________________________

      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________ __________________

                                                            подпись номер телефона

      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения об объемах мошеннических операций"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения об объемах мошеннических операций" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Заполнение Формы

      4. Форма содержит сведения по объемам мошеннических операций (за исключением предотвращенных):

      1) проведенных с использованием платежных карточек и (или) их реквизитов согласно признакам, указанным в пункте 10 настоящего пояснения;

      2) проведенных посредством электронных терминалов и систем удаленного доступа без использования платежных карточек;

      3) отправленных посредством систем денежных переводов;

      4) проведенных с использованием электронных денег.

      Сведения указываются по каждой операции в отдельности и относятся к тому отчетному периоду времени, когда поставщик платежных услуг, представляющий Форму, установил, что операция является мошеннической.

      5. В графе 1 указывается наименование системы платежных карточек, системы удаленного доступа, системы денежных переводов, по которой представляются сведения, или системы электронных денег.

      В случае проведения операции с использованием платежной карточки международной платежной системы без отправки сообщения в данную платежную систему в графе 1 вместо наименования системы платежной карточки указывается канал связи "H2H".

      6. В графе 2 указывается дата проведения операции.

      7. В графе 3 указывается способ мошенничества.

      8. В графе 4 указывается вид операции:

      A - безналичные платежи и (или) переводы денег;

      B - операции по выдаче наличных денег;

      С - операции путем взноса наличных денег.

      9. В графе 5 указывается среда проведения операции - наименование электронного терминала, системы удаленного доступа или помещение банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

      10. В графе 6 для операций, проведенных с использованием платежных карточек и (или) их реквизитов, указывается признак, соответствующий операции, по которой представляются сведения:

      І - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;

      II - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка Республики Казахстан;

      III - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка за пределами Республики Казахстан;

      V - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

      11. В графе 7 указывается двухзначный код страны:

      1) по месту совершения мошеннической операции с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов;

      2) по месту совершения мошеннической операции, проведенной по банковскому счету клиента банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, посредством электронных терминалов и систем удаленного доступа без использования платежной карточки;

      3) куда направлен платеж посредством систем денежных переводов.

      Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

      12. В графе 8 указывается сумма проведенной мошеннической операции.

      13. В случае отсутствия за отчетный период мошеннических операций направляется Форма с незаполненными графами 1 - 8.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
      "Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 8-PK

      Периодичность: при изменении одного из условий данной формы

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: в течение десяти рабочих дней со дня изменения одного из условий данной формы

Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание _____________________________________

      _____________________________________________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель __________ _____________________________________

      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      ____________ __________________

                  подпись номер телефона

      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      Глава 2. Заполнение Формы

      3. В графе 1 указывается наименование процессингового центра, услугами которого пользуется банк, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций. В случае использования собственного процессинга указывается наименование отчитывающегося банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

      4. В графе 2 указывается наименование систем платежных карточек, операции по которым обрабатываются в процессинговом центре.

      5. В графе 3 указывается наименование контрагента, с которым отчитывающийся банк, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, заключили договор на использование канала связи H2H.

      6. В графе 4 указывается наименование систем платежных карточек, операции по которым обрабатываются в рамках использования канала связи H2H.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
      "Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 9-PK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

Глава 2. Заполнение Формы

      3. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

      4. В графе 2 указывается количество агентов эмитента электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

      5. В графе 3 указывается количество агентов эмитента электронных денег, которые осуществляли приобретение или реализацию электронных денег в отчетном квартале.

      6. В графе 4 указывается количество субагентов эмитента электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

      7. В графе 5 указывается количество субагентов эмитента электронных денег, которые осуществляли приобретение или реализацию электронных денег в отчетном квартале.

      8. В графе 6 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц на последнюю дату отчетного квартала.

      9. В графе 7 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.

      10. В графе 8 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, идентифицированных эмитентом электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

      11. В графе 9 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, на последнюю дату отчетного квартала.

      12. В графе 10 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.

      13. В графах 9 и 10 под индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, принимающими к оплате электронные деньги, понимаются индивидуальные предприниматели и юридические лица, заключившие договор с эмитентом, представляющим сведения, или иным участником соответствующей системы электронных денег.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 10-PK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      _____________________________________ ___________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии)       подпись
      Исполнитель __________ _____________________________________
                  должность фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      ____________ __________________
      подпись             номер телефона
      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Заполнение Формы

      4. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

      5. В графе 2 указывается среда проведения операции - наименование электронного терминала или системы удаленного доступа.

      6. В графах 3 и 4 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу физических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.

      7. В графах 5 и 6 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу индивидуальных предпринимателей и юридических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 11-PK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег
__________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

      _____________________________________ ___________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель __________ _____________________________________

      должность фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      ____________ __________________

      подпись             номер телефона

      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Заполнение Формы

      4. В графе 2 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

      5. В графе 3 указывается сумма электронных денег, находящихся в обращении на последнюю дату отчетного квартала.

      Графа 3 заполняется по агентам эмитента электронных денег, субагентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

      6. В графах 4 и 5 указываются количество и сумма операций по выпуску электронных денег за отчетный квартал.

      Графы 4 и 5 заполняются по агентам эмитента электронных денег, субагентам эмитента электронных денег и физическим лицам в зависимости от того, кому были выданы электронные деньги.

      Графы 4 и 5 по индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам не заполняются.

      7. В графах 6 и 7 указываются количество и сумма операций по погашению электронных денег за отчетный квартал.

      Графы 6 и 7 заполняются по агентам эмитента электронных денег, субагентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на момент их погашения.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
      "Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег
агентами и субагентами эмитента электронных денег"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 12-PK

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег __________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
      _____________________________________ ___________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии)       подпись
      Исполнитель __________ _____________________________________
                  должность фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      ____________ __________________ подпись номер телефона
      Дата подписания отчета "_____" ____________ 20 __ года

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Заполнение Формы

      4. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

      5. В графах 2 и 3 указываются количество и сумма операций по реализации электронных денег физическим лицам агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

      6. В графах 4 и 5 указываются количество и сумма операций по реализации электронных денег физическим лицам субагентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

      7. В графах 6 и 7 указывается количество и сумма операций по приобретению электронных денег у физических лиц агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

      8. В графах 8 и 9 указывается количество и сумма операций по приобретению электронных денег у физических лиц субагентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета"
Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 1-PU

      Периодичность: ежемесячная

      Представляют: поставщики платежных услуг:

      1) банки;

      2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

      3) операторы почты, осуществляющие почтовые переводы денег.

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если пятнадцатое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

      При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег, подлежащих отражению в форме, лица, представляющие форму, в письменном виде уведомляют об этом Национальный Банк Республики Казахстан не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета
______________________________________________________________
наименование лица, представляющего форму

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма содержит сведения по предоставленным платежным услугам, предусмотренным подпунктами 1) - 4), 9) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      4. Форма заполняется в тенге. Если платеж и (или) перевод денег совершен в иностранной валюте, сведения по нему представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения платежа.

Глава 2. Заполнение Формы

      5. Сведения, представляются поставщиками платежных услуг, за исключением платежных агентов и платежных субагентов, и заполняются с учетом оказанных платежных услуг (платежей и (или) переводов денег) через филиалы и отделения лиц, представляющих Форму, платежных агентов и платежных субагентов.

      6. Форма содержит 18 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

      1) в графе 1 указывается среда приема указания;

      2) в графе 2 указывается среда обработки указания;

      3) в графе 3 указывается признак операции;

      4) в графе 4 лицами, представляющими Форму, указывается идентификационный код организации (банка) отправителя денег. Индивидуальный идентификационный код клиента банка отправителя денег не заполняется.

      При формировании Формы банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, указывается банковский идентификационный код банка отправителя денег.

      При формировании Формы Национальным Банком Республики Казахстан указывается банковский идентификационный код банка отправителя денег и индивидуальный идентификационный код клиента банка отправителя денег в случае проведения внутрибанковского перевода, по иным платежам и (или) переводам денег указывается только банковский идентификационный код банка отправителя денег.

      При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, банковского идентификационного кода банка отправителя денег графа 4 не заполняется;

      5) в графе 5 указывается банковский идентификационный код банка посредника (при наличии его в схеме проведения платежа и (или) перевода денег), с которым имеются корреспондентские отношения у лица, представляющего Форму, и через которого проводится платеж и (или) перевод денег;

      6) в графе 6 лицами, представляющими Форму, указывается идентификационный код организации (банка) бенефициара. Индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара не заполняется.

      При формировании Формы банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, указывается банковский идентификационный код банка бенефициара.

      При формировании Формы Национальным Банком Республики Казахстан указывается банковский идентификационный код банка бенефициара и индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара в случае проведения внутрибанковского перевода, по иным платежам и (или) переводам денег указывается только банковский идентификационный код банка бенефициара.

      При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, банковского идентификационного кода банка бенефициара графа 6 не заполняется;

      7) графа 7 заполняется в случае представления сведений о платежных услугах, оказанных (в том числе посредством систем удаленного доступа и электронных терминалов, электронных денег) через платежных агентов и субагентов на основании заключенных агентских договоров по оказанию платежных услуг:

      при оказании услуг через платежных агентов указывается 1;

      при оказании услуг через платежных субагентов указывается 2;

      8) в графе 8 указывается признак резидентства отправителя денег.

      При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, признака резидентства отправителя денег графа 8 не заполняется;

      9) в графе 9 указывается код сектора экономики отправителя денег.

      При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, кода сектора экономики отправителя денег графа 9 не заполняется;

      10) в графе 10 указывается двухзначный код страны, откуда инициирован платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет первичного отправителя денег, с которого отправлен платеж и (или) перевод денег, либо в случае проведения перевода денег без открытия банковского счета - страна, в которой инициирован перевод денег отправителем денег).

      В графе 13 указывается двухзначный код страны, куда направлен платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет конечного бенефициара, на который зачислены деньги, либо в случае проведения перевода денег без открытия банковского счета - страна, в которой бенефициар получил деньги).

      Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

      По платежам и (или) переводам денег, проведенным на территории Республики Казахстан указывается код KZ;

      11) в графе 11 указывается признак резидентства бенефициара.

      При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, признака резидентства бенефициара графа 11 не заполняется;

      12) в графе 12 указывается код сектора экономики бенефициара.

      При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, кода сектора экономики бенефициара графа 12 не заполняется;

      13) в графе 14 указывается код назначения платежа.

      При отражении входящего платежа и (или) перевода денег из-за рубежа графы 8, 9 и 14 заполняются лицом, представляющим Форму, на основании платежных документов банка-корреспондента или международной системы и иных документов, служащих основанием для платежа и (или) перевода денег.

      По платежу и (или) переводу денег по системе мгновенных платежей:

      1) банк отправителя денег в графах 8, 9 проставляет признак резидентства и сектор экономики отправителя денег, графы 11, 12 не заполняются, в графе 14 - код назначения платежа, предусмотренный для платежа и (или) перевода денег по системе мгновенных платежей;

      2) банк бенефициара графы 8, 9 не заполняет, в графах 11, 12 проставляет признак резидентства и сектор экономики бенефициара, в графе 14 - код назначения платежа в зависимости от вида деятельности бенефициара.

      По графам 8, 9, 10, 11, 12, 13 и 14 осуществляется группировка данных по одному признаку резидентства, сектору экономики, стране, коду назначения платежа с учетом совпадения иных параметров операций, платежей и (или) переводов денег;

      14) в графе 15 указывается количество операций, платежей и (или) переводов денег за отчетный период. При отражении одной операции, одного платежа и (или) перевода денег графа принимает значение 1. В случае совпадения параметров новой операции, нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах 1 - 14, 17 и 18 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 16 увеличивается на сумму новой операции, нового платежа и (или) перевода денег;

      15) в графе 16 указывается сумма операции, платежей и (или) переводов денег в тенге до двух знаков после запятой;

      16) в графе 17 указывается трехзначный код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан

      НК РК 07 ИСО 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      17) в графе 18 по отправленному платежу и (или) переводу денег указывается один из признаков платежных инструментов, предусмотренных пунктом 7 настоящего пояснения.

      По полученному платежу и (или) переводу денег, подлежащему выплате клиенту наличными деньгами, указывается признак "20".

      7. Применяются следующие признаки платежного инструмента:

      01 - платежное поручение;

      02 - платежное требование;

      03 - чек;

      04 - вексель;

      05 - инкассовое распоряжение;

      06 - платежный ордер;

      07 - платежное извещение;

      08 - сводное платежное поручение;

      09 - постоянное распоряжение;

      10 - платежные карточки;

      11 - средство электронного платежа, за исключением платежных карточек.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения о количестве и объемах операций, осуществляемых платежными организациями"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 1-PО

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

Сведения о количестве и объемах операций, осуществляемых платежными организациями
__________________________________________________________
наименование лица, представляющего форму

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций, осуществляемых платежными организациями"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций, осуществляемых платежными организациями" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Заполнение Формы

      4. Форма содержит сведения по операциям, осуществляемым платежными организациями.

      5. В графе 1 указывается вид платежной услуги.

      6. Графы 2 и 3 заполняются в случае приема и обработки платежей, в том числе при приеме от клиентов наличных денег для осуществления платежа без открытия банковского счета отправителя денег, при приеме от клиентов и обработке платежей, совершаемых с использованием электронных денег, при обработке платежей, инициированных клиентом в электронной форме (далее - прием платежей).

      В графе 2 указывается вид платежа.

      В графе 3 указывается среда приема указания.

      7. Графы 4 и 5 заполняются в случае реализации (распространения) электронных денег и платежных карточек.

      В графе 4 указывается наименование системы электронных денег или системы платежных карточек.

      В графе 5 указывается наименование эмитента электронных денег или платежной карточки.

      8. В графах 6 и 7 указываются количество и сумма операций:

      1) в случае приема платежей указывается количество и сумма принятых и обработанных платежей;

      2) в случае реализации (распространения) платежных карточек в графе 6 указывается количество реализованных (распространенных) платежных карточек, в графе 7 указывается сумма реализованных платежных карточек;

      3) в случае реализации (распространения) электронных денег графа 6 не заполняется, в графе 7 указывается сумма реализованных (распространенных) электронных денег.

      9. В графе 8 указывается количество платежных агентов, с которыми платежной организацией заключены агентские договора по оказанию платежных услуг, через знак "/" указывается количество платежных субагентов, с которыми платежными агентами платежной организации заключены агентские договора по оказанию платежных услуг. В случае оказания платежной услуги платежной организацией самостоятельно, то указывается признак "0".

      При заполнении графы 8 в графе 1 указывается вид платежной услуги. В графе 8 по каждой платежной услуге указывается количество платежных агентов и субагентов, предоставляющих такую услугу. При указании в графе 1 вид платежной услуги предусмотренной подпунктом 9) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах", в графе 8 указывается признак "0".

      10. В графе 9 указывается общее количество платежных агентов, с которыми платежной организацией заключены агентские договора по оказанию платежных услуг, через знак "/" указывается количество платежных субагентов, с которыми платежными агентами платежной организации заключены агентские договора по оказанию платежных услуг.

      Общее количество платежных агентов и субагентов платежной организации указывается в графе 9 строки 1, остальные строки в графе 9 не заполняются.

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения по платежам и (или) переводам денег"
      Отчетный период: за _______________ 20 ___ года

      Индекс: 1-OP

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы, представительство оператора иностранной платежной системы, созданное на территории Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег в Национальный Банк Республики Казахстан.

      Куда представляется: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления – не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.

      Если срок представления приходится на нерабочий день, датой представления считается следующий за ним рабочий день. При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег, подлежащих отражению в форме, оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы в письменном виде сообщают об этом Национальный Банк не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

_______________________________________________________________________
(полное наименование оператора или операционного центра системно значимой или значимой платежной системы)

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежам и (или) переводам денег"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежам и (или) переводам денег" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма составляется оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы ежеквартально.

      4. Сведения по Форме представляются как по значимым клиентам, являющимися отправителями денег, так и значимым клиентам, являющимися бенефициарами.

      5. Форма используется для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

      6. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание, и исполнитель оператора или операционного центра системно значимой или значимой платежной системы.

Глава 2. Заполнение Формы

      7. Форма заполняется в тенге. Если валюта платежа и (или) перевода отличается от тенге, эквивалент суммы рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день совершения платежа и (или) перевода.

      8. Форма содержит 16 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

      1) в графе 1 указывается наименование платежной системы, по которой представляются сведения;

      2) в графе 2 указывается среда проведения платежа и (или) переводам денег:

      01 – на территории страны;

      02 – международные платежи и (или) переводы денег;

      3) в графе 3 указывается вид платежной системы:

      01 – межбанковская система переводов денег;

      02 – система межбанковского клиринга;

      03 – платежные системы, обеспечивающие оказание платежных услуг посредством приема платежей и (или) переводов денег через электронные терминалы без открытия банковского счета;

      04 – системы электронных денег;

      05 – системы корреспондентских отношений (корреспондентские счета банков Республики Казахстан или организации, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Республики Казахстан, открытые в национальной валюте в банках Республики Казахстан или организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Республики Казахстан);

      06 – системы денежных переводов;

      07 – системы платежных карточек, через которые проводились межбанковские платежи по расчетам с платежными карточками;

      08 – иные виды платежных систем;

      4) в графе 4 указывается признак платежа и (или) перевода денег:

      01 – отправленные платежи и (или) переводы денег;

      02 – входящие платежи и (или) переводы денег;

      5) в графе 5 указывается идентификатор участника платежной системы - отправителя денег;

      6) в графе 6 указывается идентификатор участника платежной системы - получателя денег.

      Для банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в качестве идентификатора участника платежной системы указывается банковский идентификационный код.

      Для иных участников указываются бизнес идентификационные коды, индивидуальные идентификационные коды и иные идентификаторы, используемые для определения участника;

      7) в графе 7 указывается признак резидентства отправителя денег;

      8) в графе 8 указывается код сектора экономики отправителя денег;

      9) в графе 9 указывается двухзначный код страны, откуда инициирован платеж или перевод денег;

      10) в графе 10 указывается признак резидентства бенефициара;

      11) в графе 11 указывается код сектора экономики бенефициара;

      12) в графе 12 указывается двухзначный код страны, куда направлен платеж или перевод денег.

      Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

      Графы 7, 8, 9, 10, 11 и 12 подлежат заполнению при наличии в информационной системе оператора или операционного центра платежной системы данных для идентификации признака резидентства, сектора экономики, страны отправителя денег или бенефициара;

      13) в графе 13 указывается код назначения платежа в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом

      15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах;

      14) в графе 14 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа графа принимает значение 1. В случае совпадения параметров нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах с 1 по 13 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 14 увеличивается на сумму нового платежа;

      15) в графе 15 указывается сумма платежа в тенге до двух знаков после запятой;

      16) в графе 16 указывается код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ИСО 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

      Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами"
      Отчетный период: за _______________ 20___ года

      Индекс: 2-OP

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляют: оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы, представительство оператора иностранной платежной системы, созданное на территории Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами, в Национальный Банк Республики Казахстан

      Куда представляется: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления - не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.

      Если срок представления приходится на нерабочий день, датой представления считается следующий за ним рабочий день. При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег, подлежащих отражению в форме, оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы в письменном виде сообщают об этом Национальный Банк не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

______________________________________________________________________
(полное наименование оператора или операционного центра системно значимой или значимой платежной системы)

      продолжение таблицы

      продолжение таблицы

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах".

      3. Форма составляется оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы ежеквартально.

      4. Сведения по Форме представляются как по значимым клиентам, являющимися отправителями денег, так и значимым клиентам, являющимися бенефициарами.

      5. Оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы определяют значимых клиентов платежной системы на основе самостоятельно проведенного анализа данных за последние 12 (двенадцать) календарных месяцев, следующих за отчетным кварталом.

      6. Форма используется для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

      7. Форму подписывает первый руководитель (в период его отсутствия - лицо, его замещающее) и исполнитель оператором или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы.

Глава 2. Заполнение Формы

      8. Форма заполняется в тенге. Если валюта платежа и (или) перевода отличается от тенге, эквивалент суммы рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день совершения платежа и (или) перевода.

      9. Форма содержит 19 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

      1) в графе 1 указывается наименование платежной системы, по которой представляются сведения;

      2) в графе 2 указывается идентификатор участника платежной системы, обслуживающего значимого клиента;

      3) в графе 3 указывается среда проведения платежа и (или) переводам денег:

      01 - на территории страны;

      02 - международные платежи и (или) перевода денег;

      4) в графе 4 указывается признак и (или) перевода денег:

      01 - отправленные значимым клиентом платежи и (или) переводы денег;

      02 - входящие на значимого клиента платежи и (или) переводы денег;

      5) в графах 5, 6, 7, 8 и 9 указываются банковские реквизиты значимого клиента, в том числе его наименование, бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер, признак резидентства, код сектора экономики, двухзначный код страны:

      по признаку платежа и (или) перевода денег 01 - код страны, откуда инициирован значимым клиентом платеж и (или) перевод денег;

      по признаку платежа и (или) перевода денег 02 - код страны, где получен значимым клиентом платеж и (или) перевод денег;

      6) в графе 10 указывается идентификатор участника платежной системы, обслуживающего контрагента значимого клиента:

      по признаку платежа и (или) перевода денег 01 - клиент, которому значимым клиентом направлен платеж и (или) переводов денег;

      по признаку платежа и (или) перевода денег 02 - клиент, от которого значимым клиентом, получен платеж или перевод денег;

      7) в графах 11, 12, 13, 14 и 15 указываются банковские реквизиты контрагента значимого клиента, в том числе наименование, бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер, признак резидентства, код сектора экономики, двухзначный код страны:

      по признаку платежа и (или) перевода денег 01 - код страны, где получен контрагентом значимого клиента платеж и (или) перевод денег;

      по признаку платежа и (или) перевода денег 02 - код страны, откуда отправлен контрагентом значимого клиента платеж и (или) перевод денег.

      Графы 7, 8 и 9, 13, 14 и 15 подлежат заполнению при наличии в информационной системе оператора или операционного центра платежной системы данных для идентификации признака резидентства, сектора экономики, страны значимого клиента или контрагента;

      8) в графе 16 указывается код назначения платежа в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах;

      9) в графе 17 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа графа принимает значение 1. В случае совпадения параметров нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах с 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 17 увеличивается на сумму нового платежа;

      10) в графе 18 указывается сумма платежа в тенге до двух знаков после запятой;

      11) в графе 19 указывается код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ИСО 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

                                          Заявление
            _____________________________________________________________________
      (наименование и бизнес-идентификационный номер платежной организации)

      просит осуществить учетную регистрацию платежной организации и включить платежную организацию в реестр платежных организаций
      1. Место нахождения платежной организации: _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)
      2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) платежной организации:
      _______________________________________________________________ _______________________________________________________________
      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      3. Перечень планируемых к оказанию платежных услуг в соответствии с пунктом 3 Правил организации деятельности платежных организаций:
      1) _______________________________________________________________
      _________________________________________________________________;
      2) _________________________________________________________________
      __________________________________________________________________;
      3) __________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________;
      4. Перечень представляемых документов в соответствии с пунктом 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах":
      1) ___________________________;
      2) ___________________________;
      Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными.
      Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Первый руководитель платежной организации или лицо, уполномоченное на подписание
      ______________________________________ ___________
      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

            Сведения об акционерах (участниках) платежной организации
                              (для юридического лица)
      ______________________________________________________________________
      (наименование и бизнес-идентификационный номер платежной организации)

      1. Сведения об акционере (участнике) платежной организации: _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
                                    (наименование)
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (бизнес-идентификационный номер) Место нахождения: _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса) _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)
      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации):
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      Резидент/нерезидент Республики Казахстан:
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      Вид деятельности: _______________________________________________
      _______________________________________________________________
      2. Размер доли в капитале платежной организации:

Сведения об акционерах (участниках) платежной организации (для физического лица)
                  ______________________________________________________________________
      (наименование и бизнес-идентификационный номер платежной организации)

      1. Сведения об акционере (участнике) платежной организации:
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (индивидуальный идентификационный номер)
      Дата рождения ___________________________________________________
      _______________________________________________________________
      Гражданство _____________________________________________________
      _______________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)
      Место жительства ________________________________________________
      _______________________________________________________________
      индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса) _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (телефон, факс, адрес электронной почты (при наличии) Место работы (с указанием места нахождения), должность
      ______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      2. Размер доли в капитале платежной организации:

      "____" _____________ 20 __ года

      Подтверждаю, что настоящие сведения мною проверены и являются достоверными и полными.

      Первый руководитель платежной организации или лицо, уполномоченное на подписание

      _____________________________________ _____________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Сведения о руководителе (членах) исполнительного органа платежной организации

____________________________________________________________________
(наименование и бизнес-идентификационный номер платежной организации)

____________________________________________________________________
(должность)

1. Общие сведения:

      2. Образование: