Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.11.2019 № 196 (вводится в действие с 01.01.2020).

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" в целях совершенствования порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 22 "Об утверждении Правил брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13276, опубликовано 5 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      заголовки глав 1 и 2 изложить в следующей редакции:

      "Глава 1. Общие положения";

      "Глава 2. Заключение договора об оказании брокерских услуг между Национальным Банком и клиентом";

      пункт 6 изложить в следующей редакции:

      "6. Для заключения договора об оказании брокерских услуг потенциальный клиент представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованный документ с образцами подписей работников клиента, уполномоченных на подписание приказа клиента, в трех экземплярах.";

      заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:

      "Глава 3. Совершение сделок с финансовыми инструментами";

      пункт 11 изложить в следующей редакции:

      "11. Для совершения сделок с финансовыми инструментами клиент представляет в Национальный Банк приказ клиента по форме согласно приложению 2 к Правилам.

      Приказ клиента подписывается клиентом или его представителем и представляется в Национальный Банк в двух экземплярах в сроки, установленные договором об оказании брокерских услуг.";

      приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению.

      2. Департаменту монетарных операций (Молдабекова А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Подтверждение об информированности о наличии конфликта интересов

      Настоящим Клиент подтверждает свою информированность о возможном возникновении конфликта интересов по заключаемому договору об оказании брокерских услуг и полностью принимает нижеизложенные условия.

      Конфликт интересов возникает в случае, когда Национальный Банк Республики Казахстан (далее Национальный Банк) одновременно выступает и брокером и стороной сделки с финансовыми инструментами (контрпартнером, продавцом/покупателем, эмитентом государственных ценных бумаг).

      Национальный Банк является стороной сделки с финансовыми инструментами при осуществлении государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан:

      1) при покупке/продаже государственных ценных бумаг, находящихся в портфеле Национального Банка;

      2) при покупке/продаже краткосрочных нот Национального Банка;

      3) при заключении сделок РЕПО (прямого и обратного);

      4) при приеме депозитов;

      5) при заключении сделок с производными финансовыми инструментами;

      6) при заключении сделок с иностранной валютой;

      7) при совершении иных сделок, совершаемых в целях реализации государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан.

      Национальный Банк как заинтересованная сторона не гарантирует Клиенту в случае наличия конфликта интересов, что интересы Клиента будут поставлены выше интересов проводимой Национальным Банком государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан.

      Национальный Банк не предоставляет Клиенту рекомендации о совершении сделок с финансовыми инструментами, по которым существует конфликт интересов.

      ______________________________________ ________________________________
                  Фамилия, имя и отчество (при наличии) подпись Клиента, дата

Приказ клиента

      № ______ "___" ________________ 20__ года

      Клиент ______________________________________________________________

      Субсчет депо для ценных бумаг _________________________________________

      Просим брокера (Национальный Банк Республики Казахстан) совершить следующую сделку:

      вид сделки __________________________________________________________

      покупка/продажа, депозит, прямое/обратное РЕПО и так далее

      финансовый инструмент _______________________________________________

      валюта, ценные бумаги, производные финансовые инструменты и так далее

      цена финансового инструмента _________________________________________

      примерная цена/курс/котировка, коридор цен/курса/котировок

      ставка вознаграждения (доходности)_____________________________________

      количество финансового инструмента ___________________________________

      общая сумма сделки __________________________________________________

      дата размещения депозита _____________________________________________

      дата окончания депозита _______________________________________________

      сумма вознаграждения по депозиту ______________________________________

      срок или дата исполнения приказа Клиента _______________________________

      время истечения действия приказа Клиента _______________________________

      Реквизиты __________________________

      Дополнительная информация (по ценным бумагам):

      эмитент ценных бумаг _________________________________________________

      национальный идентификационный номер _______________________________

      дата выпуска __________________ дата погашения ________________________

      Первый руководитель ______________ Фамилия, имя и отчество (при наличии)

      Главный бухгалтер _________________ Фамилия, имя и отчество (при наличии)

      Данная часть заполняется работником торгового подразделения:

      _________________________________________________________________________
                              дата и время приема приказа Клиента
_______________________________________________________________________________
                        фамилия, имя работника торгового подразделения