О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 "Об утверждении Правил представления отчетности банками второго

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 № 249 (вводится в действие с 01.12.2013).

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6542) следующие изменения и дополнение:
      в Правилах представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      в таблице приложения 5 после строки
«

Бланковые

»
дополнить строкой следующего содержания:
«

6-1

Банковские займы,
предоставленные другим банкам
и организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций

»;
в таблице приложения 6 строку
«

Справочно: операции «обратное
РЕПО»

»;
изложить в следующей редакции:
«

Операции «обратное РЕПО»

»;
в таблице приложения 6-1 строку
«

Справочно: операции «обратное
РЕПО»

»;
изложить в следующей редакции:
«

Операции «обратное РЕПО»

                                                           »;
     приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
     приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
     приложение 22 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка Г. Марченко

      «СОГЛАСОВАНО»
      Агентство Республики Казахстан
      по статистике
      Председатель ____________ Смаилов А.А.
      26 марта 2012 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65

Приложение 19
к Правилам представления отчетности
банками второго уровня Республики Казахстан

Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
___________________________
(наименование банка)
по состоянию на «_» «_______________» 20года

№ п/п	Наимено- вание эмитента	Наиме- нова- ние ценной бумаги	Наиме- нова- ние страны -эми- тента	Нацио- нальный иденти- фикаци- онный номер или междуна- родный иденти- фикаци- онный номер	Количество ценных бумаг, (штук)			Номи- нальная стои- мость/ покуп- ная стои- мость ценной бумаги¹	Покупная стои- мость ценных бумаг (тыс. тенге)	Валюта номи- нальной стои- мости²
					Все- го	в том числе обремененные ценные бумаги
					Все- го	обре- менен- ные ценные бумаги - всего	в том числе ценные бумаги, обре- менен- ные дого- ворами РЕПО
1	Государст- венные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1	Государст- венные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.1.	ноты Националь- ного банка Республики Казахстан
1.1.2.	ценные бумаги местных исполни- тельных органов
1.1.3.	ценные бумаги Минис- терства финансов Республики Казахстан
1.1.4.
1.1.n.
1.2.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
1.2.1.	ноты Националь- ного банка Республики Казахстан
1.2.2.	ценные бумаги местных исполни- тельных органов
1.2.3.	ценные бумаги Минис- терства финансов Республики Казахстан
1.2.4.
1.2.n.
2	Негосударст- венные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	Банки второго уровня
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2.2.	Юридические лица, за исключением банков второго уровня
2.2.1.	Организа- ции, осуществ- ляющие отдельные виды банковских операций
2.2.1.1.
2.2.1.2.
2.2.1.n.
2.2.2.	Юридические лица, за исключением органи- заций, осуществ- ляющих отдельные виды банковских операций
2.2.2.1.
2.2.2.2.
2.2.2.n.
2.3.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
2.3.1.	Банки второго уровня
2.3.1.1
2.3.1.2
2.3.1.n
2.3.2.	Юридические лица, за исключением банков второго уровня
2.3.2.1
2.3.2.2
2.3.2.n
2.4	Облигации Акционер- ного общества «Банк Развития Казахстана»
2.4.1.
2.4.2.
2.4.3.
2.4.n.
3	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n.
3.2.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4	Негосу- дарственные ценные бумаги эмитентов- нерези- дентов Республики Казахстан
4.1.	Негосу- дарственные ценные бумаги эмитентов- нерези- дентов Республики Казахстан
4.1.1.	Банки эмитентов- нерези- дентов Республики Казахстан
4.1.1.1.
4.1.1.2.
4.1.1.n.
4.1.2.	Другие финансовые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.1.2.1.
4.1.2.2.
4.1.2.n.
4.1.3.	Нефинан- совые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.1.3.1.
4.1.3.2.
4.1.3.n.
4.2.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
4.2.1.	Банки эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.2.1.1.
4.2.1.2.
4.2.1.n.
4.2.2.	Другие финансовые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.2.2.1.
4.2.2.2.
4.2.2.n.
4.2.3.	Нефинан- совые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.2.3.1.
4.2.3.2.
4.2.3.n.
5	Ценные бумаги междуна- родных финансовых организаций
5.1.
5.2.
5.n.
6	Исламские ценные бумаги
6.1.
6.2.
6.n.
	Итого портфель ценных бумаг

Продолжение таблицы

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи
Основ- ной долг	Дис- конт, пре- мия	Начис- ленное вознаг- раждение	Положи- тельная/ отрица- тельная коррек- тировка	Справед- ливая стои- мость	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Справочно: размер провизии, сформиро- ванный в соответ- ствии с требова- ниями уполномо- ченного органа	в том числе ценные бумаги, обреме- ненные договора ми РЕПО
Основ- ной долг	Дис- конт, пре- мия	Начис- ленное вознаг- раждение	Положи- тельная/ отрица- тельная коррек- тировка	Справед- ливая стои- мость	По основ- ному долгу	По начис- ленному вознаг- раждению		в том числе ценные бумаги, обреме- ненные договора ми РЕПО

Продолжение таблицы

Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
Основной долг	Дисконт, премия	Начислен- ное вознаг- раждение	Положи- тельная/ отрица- тельная корректи- ровка	Справочно: размер отрицательной корректировки, сформированный в соответствии с требованиями уполномоченного органа	в том числе ценные бумаги, обременен- ные договорами РЕПО

Продолжение таблицы

Ценные бумаги, удерживаемые до погашения
Основ- ной долг	Дисконт, премия	Начис- ленное вознаг- раждение	Дисконти- рованная (приведен- ная) стоимость будущих денежных потоков/ Стоимость, ожидаемая к получению	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Справочно: размер провизии, сформиро- ванный в соответствии с требованиями уполномо- ченного органа	в том числе ценные бумаги, обреме- ненные догово- рами РЕПО
Основ- ной долг	Дисконт, премия	Начис- ленное вознаг- раждение		По основ- ному долгу	По начис- ленному вознаг- раждению		в том числе ценные бумаги, обреме- ненные догово- рами РЕПО

Продолжение таблицы

в том числе балансовая стоимость (нетто) по обремененным ценным бумагам, в тысячах тенге		Дата по каждому лоту ценных бумаг			Катего- рия списка фондовой биржи	Рейтинг
		Дата по каждому лоту ценных бумаг				Эмитента на отчет- ную дату	Ценной бумаги на дату приобре- тения	Ценной бумаги на отчетную дату
Всего	в том числе суммарное начисленное вознаграж- дение	Дата приоб- рете- ния	Дата погаше- ния	Дата предпо- лага- емой продажи		Эмитента на отчет- ную дату	Ценной бумаги на дату приобре- тения	Ценной бумаги на отчетную дату

      Примечание:
      1 - номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная
стоимость заполняется по акциям;
      2 - по акциям данная графа не заполняется
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее):
_________________________________________________________ ___________
      (должность, фамилия, имя, при наличии отчество)      (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
                    (фамилия, имя, при наличии отчество)   (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ _________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
      __________________
       (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65

Приложение 21
к Правилам представления отчетности
банками второго уровня Республики Казахстан

Инвестиции в капитал других юридических лиц
___________________________
(наименование банка)
по состоянию на «_» «_______________» 20года

№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость (в тысячах тенге)	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)			Количество акций (штук)
№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость (в тысячах тенге)	Всего	Начисленное вознаграж- дение	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности	Количество акций (штук)
1
2
3
…
	Всего инвестиций

Продолжение таблицы

Соотношение количества акций, принадлежащих банку, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах)	Отношение балансовой стоимости акций эмитента или доли участия в уставном капитале юридического лица к собственному капиталу банка (в процентах)	Дата приобре- тения	Вид деятель- ности	Долевые финан- совые инстру- менты	Наименование международной фондовой биржи, на которой находятся в свободном обращении акции юридических лиц – нерезидентов Республики Казахстан

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ________________________________________ ___________
       (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                   (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ ________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
      _______________
      (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65

Приложение 22
к Правилам представления отчетности
банками второго уровня Республики Казахстан

Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц
___________________________
(наименование банка)
по состоянию на «_» «_______________» 20 года

№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость (в тысячах тенге)	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности	Количество акций (штук)
1
2
3
…
	Всего инвестиций

Продолжение таблицы

Соотношение количества акций, принадлежащих банку, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах)	Отношение балансовой стоимости акций эмитента или доли участия в уставном капитале юридического лица к собственному капиталу банка (в процентах)	Дата приобре- тения	Вид деятель- ности	Долевые финансовые инструменты	Наименование международной фондовой биржи, на которой находятся в свободном обращении акции юридических лиц – нерезидентов Республики Казахстан

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
           (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________________________ __________
           (должность, фамилия, имя, при наличии отчество)(подпись)
      _________________
       (номер телефона)

Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Параметр	Значение
Дата вступления в силу	09.04.2012
Дата изменения акта	23.09.2013
Дата принятия акта	24.02.2012
Информация об официальном опубликовании акта	"Казахстанская правда" от 24.05.2012 г. № 150-151 (26969-26970); "Егемен Қазақстан" газеті 24.05.2012 ж. № 261-266 (27340)
Место принятия	город Алматы
Орган, принявший акт	Национальный Банк Республики Казахстан
Регион действия	Республика Казахстан
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан	64452
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом	65
Статус	Утратил силу
Сфера правоотношений	Банковская система. Банковская деятельность Финансовая дисциплина. Бухгалтерский учет. Финансовый контpоль. Аудит Нормативные правовые акты: подготовка, принятие, изменение, опубликование, толкование, государственный учет
Форма акта
Юридическая сила	Акт Министерства или ведомства

№	Название документа	Форма НПА и орган, принявший акт	Дополнительная информация	Дата изменения	Статус НПА
1	О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 "Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан"	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 65. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2012 года № 7524	"Казахстанская правда" от 24.05.2012 г. № 150-151 (26969-26970); "Егемен Қазақстан" газеті 24.05.2012 ж. № 261-266 (27340)	24.02.2012	Действующий
2	О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 "Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан"	Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 65. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2012 года № 7524. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 249	"Казахстанская правда" от 24.05.2012 г. № 150-151 (26969-26970); "Егемен Қазақстан" газеті 24.05.2012 ж. № 261-266 (27340)	23.09.2013	Утратил силу

Сведения о структуре портфеля ценных бумаг _____________________________ (наименование банка) по состоянию на «___» «_________________» 20__года

Инвестиции в капитал других юридических лиц _____________________________ (наименование банка) по состоянию на «___» «_________________» 20__года

Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц _____________________________ (наименование банка) по состоянию на «___» «_________________» 20 __ года

Режим открытия документов

Информация о документе

История изменения документа

Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
___________________________
(наименование банка)
по состоянию на «_» «_______________» 20года

Инвестиции в капитал других юридических лиц
___________________________
(наименование банка)
по состоянию на «_» «_______________» 20года

Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц
___________________________
(наименование банка)
по состоянию на «_» «_______________» 20 года