Рус | Қаз | Eng

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің есептілікті ұсыну ережесін бекіту туралы" 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 130 қаулысына өзгерістер

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 65 Қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2012 жылы 9 сәуірде № 7524 тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 249 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 23.09.2013 № 249 қаулысымен (01.12.2013 бастап қолданысқа енгізіледі).

      Екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің есептілікті ұсыну ережесін бекіту туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 130 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6542 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің есептілікті ұсыну ережесінде:
      5-қосымшаның кестесінде:
«

6

Бланктік








                                                                 »

деген жолдан кейін мынадай мазмұндағы жолмен толықтырылсын:
«

6-1

Басқа банктерге және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға берілген банк займдары








                                                                 »;

      6-қосымшаның кестесінде:
«

Анықтама үшін: «Кері «РЕПО» операциялары










                                                                »

деген жол мынадай редакцияда жазылсын:
«

«Кері «РЕПО» операциялары










                                                                »;

      6-1-қосымшаның кестесінде:
«

Анықтама үшін: «Кері «РЕПО» операциялары










                                                                »

деген жол мынадай редакцияда жазылсын:
«

«Кері «РЕПО» операциялары










                                                                »;

      19-қосымша осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      21-қосымша осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      22-қосымша осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін он күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк
       Төрағасы                                  Г. Марченко

      «КЕЛІСІЛДІ»
      Қазақстан Республикасы
      Статистика агенттігі
      Төраға ________ Ә.А. Смайылов
      2012 жылғы 26 наурыз

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы 
№ 65 қаулысының     
1-қосымшасы       

Қазақстан Республикасының   
екінші деңгейдегі банктерінің
есептілікті ұсыну ережесіне 
19-қосымша          

Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы туралы мәліметтер
_____________________________
(банктің атауы)
20__ жылғы «___» «_________________» жағдай бойынша

№ р/с

Эмитенттің атауы

Бағалы қағаздың атауы

Эмитент елінің атауы

Ұлттық бірегейлендіру нөмірі немесе халықаралық бірегейлендіру нөмірі

Бағалы қағаздардың саны, (дана)

Бағалы қағаздың номиналды құны/сатып алу құны1

Бағалы қағаздардың сатып алу құны (мың теңге)

Номиналды құнның валютасы2

Барлығы

оның ішінде ауыртпалық түскен бағалы қағаздар

ауыртпалық түскен бағалы қағаздар - барлығы

оның ішінде РЕПО шарттарымен ауыртпалық түскен бағалы қағаздар

1

Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары








1.1.

Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары








1.1.1.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ноттары








1.1.2.

жергілікті атқару органдарының бағалы қағаздары








1.1.3.

Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің бағалы қағаздары








1.1.4.









1.1.n.









1.2.

Бұрын кепіл ретінде қабылданған және банктің меншігіне ауысқан бағалы қағаздар








1.2.1.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ноттары








1.2.2.

жергілікті атқару органдарының бағалы қағаздары








1.2.3.

Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің бағалы қағаздары








1.2.4.









1.2.n.









2

Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары








2.1.

Екінші деңгейдегі банктер








2.1.1.









2.1.2.









2.1.n.









2.2.

Екінші деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалар








2.2.1.

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар








2.2.1.1.









2.2.1.2.









2.2.1.n.









2.2.2.

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарды қоспағанда, заңды тұлғалар








2.2.2.1.









2.2.2.2.









2.2.2.n.









2.3.

Бұрын кепіл ретінде қабылданған және банктің меншігіне ауысқан бағалы қағаздар








2.3.1.

Екінші деңгейдегі банктер








2.3.1.1









2.3.1.2









2.3.1.n









2.3.2.

Екінші деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалар








2.3.2.1









2.3.2.2









2.3.2.n









2.4

«Қазақстан Даму Банкі» акционерлік қоғамының облигациялары








2.4.1.









2.4.2.









2.4.3.









2.4.n.









3

Шет мемлекеттердің бағалы қағаздары








3.1.

Шет мемлекеттердің бағалы қағаздары








3.1.1.









3.1.2.









3.1.n.









3.2.

Бұрын кепіл ретінде қабылданған және банктің меншігіне ауысқан бағалы қағаздар








3.2.1.









3.2.2.









3.2.n.









4

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары








4.1.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары








4.1.1.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитенттердің банктері








4.1.1.1.









4.1.1.2.









4.1.1.n.









4.1.2.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитенттер басқа қаржы ұйымдары








4.1.2.1.









4.1.2.2.









4.1.2.n.









4.1.3.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитенттер қаржылық емес ұйымдар

















4.1.3.1.









4.1.3.2.









4.1.3.n.









4.2.

Бұрын кепіл ретінде қабылданған және банктің меншігіне ауысқан бағалы қағаздар








4.2.1.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитент банктер

















4.2.1.1.









4.2.1.2.









4.1.1.n.









4.2.2.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитент басқа қаржы ұйымдары








4.2.2.1.









4.2.2.2.









4.2.2.n.









4.2.3.

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-эмитент қаржылық емес ұйымдар

















4.2.3.1.









4.2.3.2.









4.2.3.n.









5

Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары








5.1.









5.2.









5.n.









6

Исламдық бағалы қағаздар








6.1.









6.2.









6.n.










Бағалы қағаздар портфелінің жиынтығы








Кестенің жалғасы

Баланстық құн (нетто), мың теңгемен

Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар

Негізгі борыш

Дисконт, сыйлықақы

Есептелген сыйақы

Оң/теріс түзету

Әділ құны

Қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері

Анықтама үшін: уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері

оның ішінде РЕПО шарттарымен ауыртпалық түскен бағалы қағаздар

Негізгі борыш бойынша

Есептелген сыйақы бойынша






















































































































































































































































































































































Кестенің жалғасы

Пайда немесе шығын арқылы әдiл құны бойынша ескерiлетiн бағалы қағаздар

Негізгі борыш

Дисконт, сыйлықақы

Есептелген сыйақы

Оң/теріс түзету

Анықтама үшін: уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған теріс түзету мөлшері

оның ішінде РЕПО шарттарымен ауыртпалық түскен бағалы қағаздар




















































































































































































Кестенің жалғасы

Өтелгенге дейін ұсталатын бағалы қағаздар

Негізгі борыш

Дисконт, сыйлықақы

Есептелген сыйақы

Болашақ ақша ағынының дисконтталған (келтірілген) құны/алу күтілетін құны

Қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері

Анықтама үшін: уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері

оның ішінде РЕПО шарттарымен ауыртпалық түскен бағалы қағаздар

Негізгі борыш бойынша

Есептелген сыйақы бойынша








































































































































































































































































































































Кестенің жалғасы

оның ішінде ауыртпалық түскен бағалы қағаздар бойынша баланстық құны (нетто) (мың теңгемен)

Бағалы қағаздардың әр лоты бойынша күні

Қор биржасы тізімінің санаты

Рейтингі

Есепті күнге эмитенттің

Сатып алу күніне бағалы қағаздың

Есепті күнге бағалы қағаздың

Барлығы

оның ішінде жиынтық есептелген сыйақы

Сатып алу күні

Өтеу күні

Болжалды сату күні




























































































































































































































































      Ескерту:
      1 – номиналды құн облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады;
      2 – акциялар бойынша бұл баған толтырылмайды

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________________________ ___________
    (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)          (қолы)

Бас бухгалтер: __________________________________________ ___________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Орындаушы: ______________________________________________ ___________
           (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)   (қолы)

           _____________________
             (телефон нөмірі)

Есепке қол қойған күн 20____ жылғы «___» ________________.

Мөрге арналған орын

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы 
№ 65 қаулысының     
2-қосымшасы       

Қазақстан Республикасының   
екінші деңгейдегі банктерінің
есептілікті ұсыну ережесіне 
21-қосымша           

Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар

_____________________________
(банктің атауы)
20__ жылғы «___» «____________» жағдай бойынша 

№

Заңды тұлғаның атауы

Сатып алу құны (мың теңгемен)

Баланстық құны (мың теңгемен)

Акциялардың саны (дана)

Барлығы

Есептелген сыйақы

Қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері

1





2





3





...





Инвестициялардың барлығы




Кестенің жалғасы

Банкке тиесілі акциялар санының эмитенттің орналастырылған (артықшылықты және сатып алынғандарды шегергенде) акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталында қатысу үлесі (пайызбен)

Эмитент акцияларының баланстық құнының немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталында қатысу үлесінің банктің меншікті капиталына арақатынасы (пайызбен)

Сатып алу күні

Қызмет түрі

Үлестік қаржы құралдары

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-заңды тұлғалардың акциялары еркін айналысындағы халықаралық қор биржасының атауы































Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________________________ ___________
    (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)          (қолы)

Бас бухгалтер: __________________________________________ ___________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Орындаушы: ______________________________________________ ___________
           (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)   (қолы)

           _____________________
             (телефон нөмірі)

Есепке қол қойған күн 20____ жылғы «___» ________________.

Мөрге арналған орын

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы 
№ 65 қаулысының     
3-қосымшасы       

Қазақстан Республикасының   
екінші деңгейдегі банктерінің
есептілікті ұсыну ережесіне 
22-қосымша            

Басқа заңды тұлғалардың капиталына ислам банкінің инвестициялары

_____________________________
(банктің атауы)

20__ жылғы «___» «_____________» жағдай бойынша 

№

Заңды тұлғаның атауы

Сатып алу құны (мың теңгемен)

Баланстық құны (мың теңгемен)

Қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері

Акциялардың саны (дана

1




2




3




...




Инвестициялардың барлығы



Кестенің жалғасы

Банкке тиесілі акциялар санының эмитенттің орналастырылған (артықшылықты және сатып алынғандарды шегергенде) акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталында қатысу үлесі (пайызбен)

Эмитент акцияларының баланстық құнының немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталында қатысу үлесінің банктің меншікті капиталына арақатынасы (пайызбен)

Сатып алу күні

Қызмет түрі

Үлестік қаржы құралдары

Қазақстан Республикасының резиденттері емес-заңды тұлғалардың акциялары еркін айналысындағы халықаралық қор биржасының атауы































Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________________________ ___________
    (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)          (қолы)

Бас бухгалтер: __________________________________________ ___________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Орындаушы: ______________________________________________ ___________
           (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)   (қолы)

           _____________________
             (телефон нөмірі)

Есепке қол қойған күн 20____ жылғы «___» ________________.

Мөрге арналған орын