Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлерінің филиалдары есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы

      "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Мыналар:

      1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлерінің филиалдары есептілігінің тізбесі;

      2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес ақша және банктік салымдар туралы есептің нысаны;

      3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

      4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есептің нысаны;

      5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

      6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес сақтанушының инвестицияларға, туынды қаржы құралдарына қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

      7) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес сақтанушының үлестес тұлғалармен инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

      8) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес кері репо, репо операциялары туралы есептің нысаны;

      9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары туралы есептің нысаны;

      10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялары туралы есептің нысаны;

      11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес қайта сақтандырушылардан алынатын сомалар, сақтанушылардан (қайта сақтанушылардан) және делдалдардан алынатын сақтандыру сыйлықақылары туралы есептің нысаны;

      12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес инвестициялық мүлік және негізгі құрал-жабдықтар туралы есептің нысаны;

      13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есептің нысаны;

      14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есептің нысаны;

      15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес сақтандыру сыйлықақылары туралы есептің нысаны;

      16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес сақтандыру төлемдері туралы есептің нысаны;

      17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес міндеттемелердің көлемі бойынша есептің нысаны;

      18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес аралас коэффициентін есептеу туралы есептің нысаны;

      19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес полистер бойынша шығындылық коэффициентін есептеу туралы есептің нысаны;

      20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес қайта сақтандыру қызметі туралы есептің нысаны;

      21) осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы жайлы ақпарат туралы есептің нысаны;

      22) осы қаулыға 22-қосымшаға сәйкес ұлттық және шетел валюталарындағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру туралы есептің нысаны;

      23) осы қаулыға 23-қосымшаға сәйкес баланстан тыс шоттар бойынша қалдықтар туралы есептің нысаны;

      24) осы қаулыға 24-қосымшаға сәйкес "жалпы сақтандыру" саласы бойынша қолданыстағы сақтандыру (қайта сақтандыру) шарттары бойынша есептің нысаны;

      25) осы қаулыға 25-қосымшаға сәйкес шығындар бойынша есептің нысаны;

      26) осы қаулыға 26-қосымшаға сәйкес сақтандыру төлемдерін есепке алу бойынша есептің нысаны;

      27) осы қаулыға 27-қосымшаға сәйкес "өмірді сақтандыру" саласы бойынша қолданыстағы сақтандыру (қайта сақтандыру) шарттары бойынша есептің нысаны;

      28) осы қаулыға 28-қосымшаға сәйкес қолданыстағы зейнетақы аннуитеті шарттары және аннуитеттік сақтандырудың өзге де түрлері бойынша есептің нысаны;

      29) осы қаулыға 29-қосымшаға сәйкес қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру шеңберінде жасалған қолданыстағы аннуитет шарттары бойынша есептің нысаны;

      30) осы қаулыға 30-қосымшаға сәйкес соңғы 12 (он екі) айда күшіне енген сақтандыру (қайта сақтандыру) шарттары туралы есептің нысаны;

      31) осы қаулыға 31-қосымшаға сәйкес болжамды төлемдер құны бойынша есептің нысаны;

      32) осы қаулыға 32-қосымшаға сәйкес орын алған, бірақ мәлімделмеген шығындар резервін тізбекті саты әдісі бойынша инфляцияға түзетусіз есептеу туралы есептің нысаны;

      33) осы қаулыға 33-қосымшаға сәйкес орын алған, бірақ мәлімделмеген шығындар резервін тізбекті саты әдісі бойынша инфляцияға түзетумен есептеу туралы есептің нысаны;

      34) осы қаулыға 34-қосымшаға сәйкес орын алған, бірақ мәлімделмеген шығындар резервін Борнхьюттер-Фергюсон әдісімен есептеу туралы есептің нысаны;

      35) осы қаулыға 35-қосымшаға сәйкес экономикалық қызмет түрлері бойынша сақтандыру сыйлықақыларын және сақтандыру төлемдерін жіктеу туралы есептің нысаны;

      36) осы қаулыға 36-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының өңірлері бойынша сақтандыру шарттары бойынша қабылданған және жүзеге асырылған сақтандыру сыйлықақылары мен сақтандыру төлемдері туралы есептің нысаны;

      37) осы қаулыға 37-қосымшаға сәйкес сақтанушыларға берілген қарыздар туралы есептің нысаны;

      38) осы қаулыға 38-қосымшаға сәйкес басшы қызметкерлеріне төленген кірістер туралы есептің нысаны;

      39) осы қаулыға 39-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының сақтандыру брокерлері филиалдарының қатысуымен жасалған сақтандыру, қайта сақтандыру шарттары туралы есептің нысаны;

      40) осы қаулыға 40-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы сақтандыру брокерінің үлестес тұлғалары болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-сақтандыру брокерлерінің филиалдарымен жасалған қайта сақтандыру шарттары туралы және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру брокері филиалының сақтандыру тәуекелдерін Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-қайта сақтандыру ұйымдарының қайта сақтандыруына орналастыру талаптары туралы есептің нысаны;

      41) осы қаулыға 41-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының және Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының есептілікті беру қағидалары бекітілсін.

      2. Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

      1) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 20) және 22) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күніне дейінгі мерзімде ұсынады.

      2) тоқсан сайын - осы қаулының 1-тармағының 12) және 23) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде;

      3) тоқсан сайын - осы қаулының 1-тармағының 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33) және 34) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың 10 (оныншы) жұмыс күніне дейінгі мерзімде;

      4) жартыжылдықтар бойынша - осы қаулының 1-тармағының 21) тармақшасында көзделген есептілікті есепті жартыжылдықтан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде;

      5) жыл сайын - осы қаулының 1-тармағының 19), 35), 36) және 37) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті жылдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде;

      6) жыл сайын - осы қаулының 1-тармағының 38) тармақшасында көзделген есептілікті қаржылық жыл аяқталғаннан кейін күнтізбелік 120 (бір жүз жиырма) күн ішінде ұсынады.

      3. Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлерінің филиалдары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

      1) тоқсан сайын - осы қаулының 1-тармағының 11), 39) және 40) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде;

      2) жыл сайын - осы қаулының 1-тармағының 38) тармақшасында көзделген есептілікті қаржылық жыл аяқталғаннан кейін күнтізбелік 120 (бір жүз жиырма) күн ішінде ұсынады.

      4. Қаржы нарығының статистикасы департаменті (А.М.Боранбаева) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (А.С. Қасенов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 5-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      5. Сыртқы коммуникациялар департаменті - Ұлттық Банктің баспасөз қызметі (А.Р. Адамбаева) осы қаулыны мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары А.М. Баймағамбетовке жүктелсін.

      7. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      КЕЛІСІЛДІ

      Қазақстан Республикасының

      Қаржы нарығын реттеу және

      дамыту агенттігі

      КЕЛІСІЛДІ

      Қазақстан Республикасы

      Стратегиялық жоспарлау

      және реформалар агенттігінің

      Ұлттық статистика бюросы

Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлерінің филиалдары есептілігінің тізбесі

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының және Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының есептілігіне мыналар кіреді:

      1) ақша және банктік салымдар туралы есеп;

      2) бағалы қағаздар туралы есеп;

      3) сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп;

      4) сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;

      5) сақтанушының инвестицияларға, туынды қаржы құралдарына қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;

      6) сақтанушының үлестес тұлғалармен инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;

      7) кері репо, репо операциялары туралы есеп;

      8) сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары туралы есеп;

      9) инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялары туралы есеп;

      10) қайта сақтандырушылардан алынатын сомалар, сақтанушылардан (қайта сақтанушылардан) және делдалдардан алынатын сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп;

      11) инвестициялық мүлік және негізгі құрал-жабдықтар туралы есеп;

      12) "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есеп;

      13) "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есеп;

      14) сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп;

      15) сақтандыру төлемдері туралы есеп;

      16) міндеттемелердің көлемі бойынша есеп;

      17) аралас коэффициентін есептеу туралы есеп;

      18) полистер бойынша шығындылық коэффициентін есептеу туралы есеп;

      19) қайта сақтандыру қызметі туралы есеп;

      20) Қазақстан Республикасы бейрезидент-Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары жайлы ақпарат;

      21) ұлттық және шетел валюталарындағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру туралы есеп;

      22) баланстан тыс шоттар бойынша қалдықтар туралы есеп;

      23) "жалпы сақтандыру" саласы бойынша қолданыстағы сақтандыру (қайта сақтандыру) шарттары бойынша есеп;

      24) шығындар бойынша есеп;

      25) сақтандыру төлемдерін есепке алу бойынша есеп;

      26) "өмірді сақтандыру" саласы бойынша қолданыстағы сақтандыру (қайта сақтандыру) шарттары бойынша есеп;

      27) қолданыстағы зейнетақы аннуитеті шарттары және аннуитеттік сақтандырудың өзге де түрлері бойынша есеп;

      28) қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру шеңберінде жасалған қолданыстағы аннуитет шарттары бойынша есеп;

      29) соңғы 12 (он екі) айда күшіне енген сақтандыру (қайта сақтандыру) шарттары туралы есеп;

      30) болжамды төлемдер құны бойынша есеп;

      31) орын алған, бірақ мәлімделмеген шығындар резервін тізбекті саты әдісі бойынша инфляцияға түзетусіз есептеу туралы есеп;

      32) орын алған, бірақ мәлімделмеген шығындар резервін тізбекті саты әдісі бойынша инфляцияға түзетумен есептеу туралы есеп;

      33) орын алған, бірақ мәлімделмеген шығындар резервін Борнхьюттер-Фергюсон әдісімен есептеу туралы есеп;

      34) экономикалық қызмет түрлері бойынша сақтандыру сыйлықақыларын және сақтандыру төлемдерін жіктеу туралы есеп;

      35) Қазақстан Республикасының өңірлері бойынша сақтандыру шарттары бойынша қабылданған және жүзеге асырылған сақтандыру сыйлықақылары мен сақтандыру төлемдері туралы есеп;

      36) сақтанушыларға берілген қарыздар туралы есеп;

      37) қаржы ұйымының басшы қызметкерлеріне төленген кірістер туралы есеп;

      38) Қазақстан Республикасының сақтандыру брокерлері филиалдарының қатысуымен жасалған сақтандыру, қайта сақтандыру шарттары туралы есеп;

      39) Қазақстан Республикасы сақтандыру брокерінің үлестес тұлғалары болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-сақтандыру брокерлерінің филиалдарымен жасалған қайта сақтандыру шарттары туралы және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру брокері филиалының сақтандыру тәуекелдерін Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-қайта сақтандыру ұйымдарының қайта сақтандыруына орналастыру талаптары туралы есеп.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Ақша және банктік салымдар туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы __________________________________________________________

      Мекенжайы _____________________________________________________

      Телефоны _______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

      Орындаушы _______________________________________ ______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)                   телефоны

      Бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      ____________________________________________      _______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Ақша және банктік салымдар туралы есеп (индекс- 2 - I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Ақша және банктік салымдар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес) жүз теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 5 және 6-бағандарда Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген, "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына сәйкес рейтингтік агенттіктің атауы көрсетіледі. Бұл ретте рейтингтік агенттік болмаған жағдайда 5 және 6-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі.

      6. "Басқа ақша" 19-жолда Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті және (немесе) инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың шотындағы, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінде және орталық депозитарийде орналастырылған ақшасы, сондай-ақ 11, 12, 13 және 14-жолдарға енгізілмеген басқа ақша көрсетіледі.

      7. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Бағалы қағаздар туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 3 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы __________________________________________________________

      Мекенжайы _____________________________________________________

      Телефоны _______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

      Орындаушы _______________________________________ ______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             телефоны

      Бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      ____________________________________________       _______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)            қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Бағалы қағаздар туралы есеп (индексі- 3 - I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Бағалы қағаздар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабы 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 4-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) көрсетіледі.

      6. 8-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілетін сыйақы есептелетін облигацияның номиналдық/сатып алу құнының оны шығару кезінде айқындалған ақшалай көрінісі, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигация ұстаушыға төленуге жататын сома көрсетіледі. Сомасы шығару валютасымен көрсетіледі. Акциялар бойынша акцияларды сатып алу валютасымен сатып алу құны көрсетіледі.

      7. 9-бағанда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі. Облигациялар бойынша шығарылым валютасы, акциялар бойынша - сатып алу валютасы көрсетіледі.

      8. 10-бағанда сату үшін қолда бар есепті күнге үлестік бағалы қағаздардың сатып алу құны, борыштық бағалы қағаздардың номиналдық құны көрсетіледі.

      9. 15-бағанда пайда немесе зиян арқылы әділ құны бойынша есептелген үлестік бағалы қағаздардың есепті күнге сатып алу құны, борыштық бағалы қағаздардың номиналдық құны көрсетіледі.

      10. 19-бағанда өтелгенге дейін ұсталатын борыштық бағалы қағаздардың есепті күнге номиналдық құны, үлестік бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.

      11. 23-бағанда ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың баланстық құны көрсетіледі.

      12. 24-бағанда репо шарттарымен ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың баланстық құны көрсетіледі.

      13. 27-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-заңды тұлғалардың акциялары бойынша халықаралық қор биржасының атауы көрсетіледі.

      14. 28 және 29-бағандарда Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15175 тіркелген, "Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін (жіберілген) бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 54 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасын резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 28 және 29-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      15. 30, 31, 32 және 33-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген, "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына сәйкес рейтингілік агенттіктердің бірі берген рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 30, 31, 32 және 33-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      16. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналасқан

Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 4 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___" ________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      1-кесте. Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      2-кесте. Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен кері репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      3-кесте. Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы __________________________________________________________

      Мекенжайы _____________________________________________________

      Телефоны _______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

      Орындаушы _______________________________________ ______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             телефоны

      Бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      ____________________________________________      _______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп (индексі- 4 - I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабы 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан әрбір инвестициялық қор бойынша және инвестициялық қор болып табылмайтын барлық клиенттер бойынша толтырылады.

      6. 1-кесте бойынша:

      1) 2-бағанда инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) атауы көрсетіледі;

      2) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

      3) 5-бағанда оның түрін көрсетумен сатып алынған бағалы қағаздың түрі көрсетіледі;

      4) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

      5) 10 және 12-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

      6) 13-бағанда мәміленің жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат аудару мен төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен мың теңгемен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Бағалы қағазды (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) шетел валютасымен сатып алған кезде осы сома мәміле жасасқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

      7) 14-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі;

      8) 15-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

      9) 16-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссияларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аудару бойынша және сатып алушы сатушыға төлеген пайызға азайтылған (мұндай бар болса) банк қызметтерін қоса алғанда, сатып алумен тікелей байланысты шығыстарды қоса алғанда, қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі;

      10) 17-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі;

      11) 21-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

      12) 22, 23, 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген, "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 22, 23, 24 және 25-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      13) 26 және 27-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 26 және 27-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 26-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

      14) 28-бағанда Нысанды беру күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі;

      15) 29 және 30-бағандарда бағалы қағаздың "басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есептелетін", "пайда немесе зиян арқылы әділ құны бойынша есептелетін" немесе "амортизацияланған құны бойынша есептелетін" санаты және осы санатқа жатқызылу күні көрсетіледі.

      16) кестеде зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар көрсетілмейді.

      7. 2 -кесте бойынша:

      1) 2-бағанда инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) атауы көрсетіледі;

      2) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

      3) 5-бағанда оның түрін көрсетумен "кері репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздың түрі көрсетіледі;

      4) 8 және 9-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

      5) 10 және 12-бағандарда "кері репо" операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен мың теңгемен көрсетіледі;

      6) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі:

      7) 18 және 19-бағандарды толтырған кезде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 18 және 19-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 18-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

      8) 20 және 21-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 20 және 21-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 20-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі санаты көрсетіледі;

      9) кестеде "кері репо" операциялары бойынша зейнетақылық активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар көрсетілмейді.

      8. 3-кесте бойынша:

      1) 2-бағанда инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) атауы көрсетіледі;

      2) 3-бағанда банктің атауы көрсетіледі;

      3) 4 және 5-бағандарды толтырған кезде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 4 және 5-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

      3) 6-бағанда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

      4) 9-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салымды ұзартқан кезде мерзім ұзартуды ескерумен жазылады;

      5) 10 және 11-бағандарда жинақталған сыйақы мөлшерлемесінің кезеңділігі мен төлеу күні банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

      6) 16-бағанда бухгалтерлік есепте жазылған құны көрсетіледі;

      7) кесте жеке әрбір банк және әрбір салым валютасы бойынша салым сомасын көрсетумен толтырылады;

      8) кестеде зейнетақы активтері есебінен орналастырылған салымдар көрсетілмейді.

      9. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналасқан

Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 5 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___" ________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      1-кесте. Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      2-кесте. Қазақстан Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

      кестенің жалғасы:

      3-кесте. Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтердің есебінен сатып алынған тазартылған бағалы металдар

      Атауы _______________________________________________________

      Мекенжайы _________________________________________________

      Телефоны ___________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ________________________________

      Орындаушы __________________________________ ______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             телефоны

      Бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      ____________________________________________      _______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Сақтанушының инвестицияларға қатысу талаптарын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп (индексі-5-I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - түсіндірме) "Сақтанушының инвестицияларға қатысу талаптарын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңы 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары ай сайын жасайды.

      Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-кесте бойынша:

      1) 6-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, купонды өтеу, дивидендтер төлеу, кері репо операциясы - ашу (жабу) және басқалары) көрсетіледі;

      2) 7-бағанда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған не мәміле ұйымдастырылмаған нарықта жасалған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі;

      3) 8-бағанда эмитенттің атауы және бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі. Мәміле халықаралық нарықта жасалған кезде РЕЙТЕР (REUTERS) жіктеуіші бойынша сауда кодтары пайдаланылады;

      4) 11 және 14-бағандарда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰК 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

      5) 15-бағанда мәміленің жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпаратты аударудың және төлемдерді жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынғанын растауда) көрсетілген теңгемен бағасы көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы номиналдық құнына пайызбен, үтірден кейін төрт белгіге дейінгі дәлдікпен, жинақталған сыйақыны ескере отырып көрсетіледі. Мәміле (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) бойынша есеп айырысуды шетел валютасында жүзеге асырған кезде, аталған сома мәміле бойынша есеп айырысу күніне қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

      6) 16 және 17-бағандарда Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдау жүйелерінің деректері бойынша осы қаржы құралы айналыстағы халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) бойынша теңгемен бағалары көрсетіледі;

      7) 19-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілік жылдық пайызбен көрсетіледі (облигациямен мәміле бойынша - иеліктен шығару немесе сатып алу нәтижесінде қалыптасқан кірістілік; репо және кері репо операциялары бойынша - репо мәмілесін жасау нәтижесінде қалыптасқан кірістілік);

      8) 20-бағанда мәміле көлемі мәмілені орындауға байланысты шығыстарды шегергенде, үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.;

      9) 21, 22 және 23-бағандар халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады.

      6. 2-кесте бойынша:

      1) 3-бағанда салым енгізілген кезде клиенттің банктік шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктегі банктік шотқа ақша аудару күні не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шарт бұзылған кезде - клиенттің банктік шотына ақша қайтару күні көрсетіледі;

      2) 5-бағанда салым бойынша операциялар (салымға ақша енгізу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі аяқталғаннан кейін салымды қайтару) көрсетіледі;

      3) 11-бағанда сомасы салым бойынша операция қорытындысы бойынша есептелген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

      7. 3-кесте бойынша:

      1) 3-бағанда мәміле жасалған күн көрсетіледі (trade date);

      2) 6-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату) көрсетіледі;

      3) 7-бағанда металл шоттың түрін көрсете отырып аффинирленген бағалы металдар түрлерінің атауы көрсетіледі (аллокирленген металл шот немесе аллокирленбеген металл шот);

      4) 9-бағанда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰК 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

      8. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Сақтанушының инвестицияларға, туынды қаржы құралдарына қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 6 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы __________________________________________________________

      Мекенжайы _____________________________________________________

      Телефоны _______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

      Орындаушы _____________________________________ ______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             телефоны

      Бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      ____________________________________________      _______________

      тегі, аты және әкесінің аты (бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Сақтанушының инвестицияларға, туынды қаржы құралдарына қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп (индексі- 6 - I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Сақтанушының инвестицияларға, туынды қаржы құралдарына қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары ай сайын жасайды.

      Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 7-бағанда туынды қаржы құралының түрі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа да туынды қаржы құралдары) көрсетіледі.

      6. 8-бағанда егер тек туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылса бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

      7. 9-бағанда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы және "қор биржасының атауы" форматында оның резиденттік елі не мәміле "ұйымдастырылмаған нарық" форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі.

      8. 10 және 11-бағандарда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және өзге де базалық активтер) және "базалық актив (рейтинг) (рейтингтік агенттік)" форматында рейтингтік агенттік берген мәміле жасау күніндегі базалық активтің рейтингі көрсетіледі. Базалық активте рейтингтер болмаған кезде, базалық актив көрсетіледі және рейтинг жоқ деген ақпарат көрсетіледі.

      9. 12 және 13-бағандарда, егер мәміле қор биржасында жасалмаған кезде, контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ "контрагент/елі/рейтингі (рейтингтік агенттік)" форматында осы мәміле жасалған күнінде контрагентке берілген рейтинг көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған кезде, рейтинг жоқ деген ақпарат көрсетіледі.

      10. 14-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату және басқалары) көрсетіледі.

      11. 19, 20, 21 және 22-бағандар бойынша хеджирлеу объектісінің деректемелері мәміле хеджирлеу мақсатында жасалған кезде ғана толтырылады. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаған болса, онда бұл бағандар толтырылмайды.

      12. 25-бағанда бар болса, вариациялық маржа – биржа есептейтін және мерзімдік келісімшарттың баға белгілеуінің өзгеруін ескеретін сауда-саттыққа қатысушының міндеттемелері өзгеруінің ақшалай көрінісі көрсетіледі.

      13. 26-бағанда бар болса, бастапқы маржа – клиент әрбір ашық позицияға енгізуі тиіс, биржа анықтайтын, базалық активтің жиынтық нарықтық құнының үлесі көрсетіледі .

      14. 27-бағанда Т+0 немесе Т+n форматындағы сауда-саттық режимі көрсетіледі не биржа қағидаларында көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

      15. Тараптардың бірмезгілде екі операция (ашу және жабу) жасасуын болжайтын мәмілелерді жасаған кезде Нысанда әрбір операция бойынша ақпарат көрсетіледі.

      16. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Сақтанушының үлестес тұлғалармен инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 7 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      Атауы ___________________ Мекенжайы _________________________

      Телефоны ______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

      Орындаушы ____________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________       ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Сақтанушының үлестес тұлғалармен инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп (индексі – 7 - I(R)O_M, кезеңділігі – ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сақтанушының үлестес тұлғалармен инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары ай сайын жасайды.

      Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан инвестициялық қорлардың активтеріне және сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары шеңберінде басқаруға қабылданған активтер есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдерге қатысты толтырылады.

      6. 3-бағанда "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - АҚ туралы заң) 64-бабына сәйкес инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты үлестес тұлға деп танылатын белгі көрсетіледі.

      7. 5-бағанда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған шетелдік қор биржасының атауы және "ұйымдастырылмаған нарық/шетелдік қор биржасының атауы/оның резиденттік елі" форматында оның резиденттік елі не мәміле "ұйымдастырылмаған нарықта" жасалғаны көрсетіледі.

      8. 6-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, репо ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын жасасу және өзге де мәмілелер) көрсетіледі. Репо операциялары бойынша репо операцияларының түрі көрсетіледі: тікелей немесе кері репо. Қор биржасының сауда жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша 16-бағанда мәміле жасасу әдісі көрсетіледі.

      9. 7-бағанда егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болған кезде ғана (брокер мүддесінде әрекет еткен тұлғаны көрсете отырып), "В" символы және егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болған кезде ғана, "D" символы пайдаланылады. Банктік салым шарты жасалған кезде, банктік шот ашылған банктің атауы көрсетіледі.

      10. 8-бағанда контрәріптес клиенттердің активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымға қатысты АҚ туралы заңның 64-бабына сәйкес үлестес тұлға болып танылатын белгі көрсетіледі.

      11. 10, 11 және 12-бағандар сатып алу, сату, өтеу бойынша мәмілелер, кері репо - ашу (жабу) операциялары үшін толтырылады.

      12. 14-бағанда сома жинақталған сыйақыны есепке ала отырып, мәмілені орындауға байланысты шығыстарды (сатып алу, сату, өтеу, кері репо операциясы - ашу (жабу) және басқалары) есепке алусыз мың теңгемен көрсетіледі.

      13. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Кері репо, репо операциялары туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 8 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      Атауы ___________________ Мекенжайы _________________________

      Телефоны ______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

      Орындаушы ____________________________            ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Кері репо, репо операциялары туралы есеп (индекс - 8 - I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Кері репо, репо операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес) жүз теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 9-бағанда репо және (немесе) кері репо операциясына қатысушылар белгілеген және жабу бағасын және жабу мәмілесінің сомасын есептеу үшін пайдаланылатын репо және (немесе) кері репо операциялары бойынша сыйақы мөлшерлемесі көрсетіледі.

      6. 12-бағанда репо операциясына сәйкес бағалы қағаз валютасы "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" 07 ISO 4217-2019 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

      7. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 9 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы ___________________ Мекенжайы _________________________

      Телефоны ______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

      Орындаушы ____________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары туралы есеп (индексі – 9 - I(R)O_M, кезеңділігі – ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес) жүз теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттары бойынша ақпарат көрсетіледі.

      6. 5 және 6-бағандарда сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шартын жасау кезінде сақтандыру сыйлықақылары бөлігінің сомалары көрсетіледі.

      7. 9-бағанда пай (шартты бірлік) ұстаушысы сақтанушы болып табылатын инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) атауы көрсетіледі.

      8. 10-бағанда пай (шартты бірлік) ұстаушысы сақтанушы болып табылатын инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) инвестициялық портфель басқарушысының атауы көрсетіледі. Инвестициялық портфельді басқарушыны тартқан кезде, инвестициялық қордың немесе инвестициялық портфельдің атауымен қатар оның инвестициялық портфельді басқарушысының атауы көрсетіледі.

      9. 13-бағанда есепті күнгі жағдай бойынша пай ұстаушысы сақтанушы болып табылатын инвестициялық қордың бір пайының немесе сақтанушының активтері қаржы құралдарына инвестицияланған инвестициялық портфельінің бір шартты бірлігінің құны көрсетіледі.

      10. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялары туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 10 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын, сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      Атауы ___________________ Мекенжайы _________________________

      Телефоны ______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы __________________________________

      Орындаушы ____________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялары туралы есеп (индексі – 10 - I(R)O_M, кезеңділігі – ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын және сақтанушының инвестицияларға қатысу талабын көздейтін сақтандыру шарттарын жасасқан Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

      Нысанға деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес) жүз теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда инвестициялық қордың (инвестициялық портфельдің) атауы көрсетіледі.

      6. 4-бағанда акциялардың сатып алу күнгі сатып алу бағасы көрсетіледі.

      7. 6-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген инвестициялардың құны көрсетіледі.

      8. Нысан әр клиентке қатысты толтырылады.

      9. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Қайта сақтандырушылардан алынатын сомалар, сақтанушылардан (қайта сақтанушылардан) және делдалдардан алынатын сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 11 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын, тоқсан сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерлерінің филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі:

      1) Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлерінің филиалдары – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей.

      Атауы ___________________ Мекенжайы _________________________

      Телефоны ______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

      Орындаушы ____________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Қайта сақтандырушылардан алынатын сомалар, сақтанушылардан (қайта сақтанушылардан) және делдалдардан алынатын сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп (индексі – 11 - I(R)O_M, кезеңділігі – ай сайын, тоқсан сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Қайта сақтандырушылардан алынатын сомалар, сақтанушылардан (қайта сақтанушылардан) және делдалдардан алынатын сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

      4. Нысанды Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерлерінің филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша тоқсан сайын толтырады.

      5. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      6. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      7. 2-бағанда сақтандыру және (немесе) қайта сақтандыру шарттары бойынша берешегі бар қайта сақтандырушылардың, сақтандыру агенттерінің, сақтандыру брокерлерінің (делдалдардың), қайта сақтанушылардың (цеденттердің) және (немесе) сақтанушылардың атауы көрсетіледі.

      8. 2.1, 2.2, 2.3, 2.4 және 2.5-жолдарда сақтандыру агенттері берешегінің жалпы сомасында ең көп үлесі бар сақтандыру агенттері көрсетіледі, қалған сақтандыру агенттерінің жиынтық берешегі "Басқа сақтандыру агенттері" деген 2.6-жолда көрсетіледі.

      9. 5.1, 5.2, 5.3, 5.4 және 5.5-жолдарда сақтанушылар берешегінің жалпы сомасында ең көп үлесі бар сақтанушылар көрсетіледі, қалған сақтанушылардың жиынтық берешегі "Басқа сақтанушылар" деген 5.6-жолда көрсетіледі.

      10. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған.

Инвестициялық мүлік және негізгі құрал-жабдықтар туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 12 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      Атауы ___________________ Мекенжайы _________________________

      Телефоны ______________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

      Орындаушы ____________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________             ____________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Инвестициялық мүлік және негізгі құрал-жабдықтар туралы есеп (индексі – 12 - I(R)O_M, кезеңділігі – тоқсан сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Инвестициялық мүлік және негізгі құрал-жабдықтар туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша тоқсан сайын жасайды.

      Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда инвестициялық мүлік және негізгі құрал-жабдықтар туралы ақпарат көрсетіледі.

      6. Жылжымайтын мүлік болып табылмайтын негізгі құрал-жабдықтарға инвестициялардың жалпы сомасы "Басқа негізгі құрал-жабдықтар" 3-жолында көрсетіледі.

      7. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

"Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерін есептеу туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 13 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы ___________________ Мекенжайы ________________________

      Телефоны ____________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы _________________________________

      Штаттағы актуарий ____________________________            _______________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________       __________       __________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы,       телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме "Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есеп (индексі – 13 - I(R)O_M, кезеңділігі – ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы не есепке қол қою функциясы жүктелген адам және штаттағы актуарий қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда есепті кезеңнің соңындағы сақтандыру сыныптары бөлігінде сақтандыру резервтерінің сомасы көрсетіледі.

      6. Сақтандыру резервтері нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18290 тіркелген, "Сақтандыру резервтерін қалыптастыруға, есептеу әдістемесіне және олардың құрылымына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 31 қаңтардағы № 13 қаулысына сәйкес есептеледі.

      7. 4-бағанда еңбек сіңірілмеген сыйлықақы резерві бөлігінде қайта сақтандырушының үлесі қайта сақтандыру (сақтандыру) шарты бойынша цедентке, сақтандыру брокеріне не Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалына комиссиялық сыйақыны және өзге өтемақыларды, сақтандыру делдалдарына және өзге тұлғаларға қайта сақтандырушыдан қайта сақтандыруға берілетін тәуекелдер бойынша сақтандыруды қорғауға жатпайтын төлемдер шегеріле отырып көрсетіледі.

      8. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған.

"Өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерін есептеу туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 14 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы ___________________ Мекенжайы ________________________

      Телефоны ___________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы ________________________________

      Штаттағы актуарий ____________________________             __________________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)                  қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________      __________             _________

      тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса)             қолы,             телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме "Өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есеп (индексі – 14 - I(R)O_M, кезеңділігі – ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру резервтерiн есептеу туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және штаттағы актуарий қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда есепті кезеңнің соңындағы сақтандыру сыныптары бөлігінде сақтандыру резервтерінің сомасы көрсетіледі.

      6. Сақтандыру резервтері нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18290 тіркелген "Сақтандыру резервтерін қалыптастыруға, есептеу әдістемесіне және олардың құрылымына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 31 қаңтардағы № 13 қаулысына сәйкес есептеледі.

      7. 4-бағанда еңбек сіңірілмеген сыйлықақы резерві бөлігінде қайта сақтандырушының үлесі сақтандыру (қайта сақтандыру) шарты бойынша цедентке, сақтандыру брокеріне не Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалына комиссиялық сыйақыны және өзге өтемақыларды, сақтандыру делдалдарына және өзге тұлғаларға қайта сақтандырушыдан қайта сақтандыруға берілетін тәуекелдер бойынша сақтандыруды қорғауға жатпайтын төлемдер шегеріле отырып көрсетіледі.

      8. 1.2.1-жолда "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жасалған зейнетақы аннуитеті шарттары көрсетіледі.

      9. 1.2.2-жолда "Қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру туралы" 2005 жылғы 7 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жасалған аннуитет шарттары көрсетіледі.

      10. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

      Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 15 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Атауы ________________________ Мекенжайы ___________________

      Телефоны ___________________________________________________

      Электрондық пошта мекенжайы _________________________________

      Орындаушы ____________________________       ____________________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы, телефоны

      Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

      _____________________________________       ____________________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы, телефоны

      Күні 20__ жылғы "____" ______________

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп (индексі - 15 - I(R)O_M, кезеңділігі - ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Сақтандыру сыйлықақылары туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

      Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 4-бағанда 6, 7, 8 және 9-бағандардың жиынтық деректері көрсетіледі.

      6. 13, 14 және 15-бағандарда қайта сақтандыруға, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына берілген сақтандыру сыйлықақылары көрсетіледі.

      7. 2.2.1-жолда "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жасалған зейнетақы аннуитеті шарттары көрсетіледі.

      8. 2.2.2-жолда "Қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру туралы" 2005 жылғы 7 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жасалған аннуитет шарттары көрсетіледі.

      9. Мәліметтер жоқ болғанда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

      Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне.

      Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Сақтандыру төлемдері туралы есеп

      Әкімшілік деректер нысанының индексі: 17 - I(R)O_M

      Кезеңділігі: ай сайын

      Есепті кезең: 20___жылғы "___"____________ жағдай бойынша

      Есепті ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары

      Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 6 (алтыншы) жұмыс күнінен кешіктірмей