"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының
3-бабы
2-тармағының 15) тармақшасына,
52-бабына
сәйкес Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы қаулы етеді:
1. Осы қаулының 1-қосымшасына қоса берілетін Орталық депозитарийдің есептерді ұсыну ережесі бекітілсін.
2. Осы қаулы қолданысқа енген күннен бастап осы қаулының 2-қосымшасында көрсетілген нормативтік құқықтық актілердің күші жойылды деп танылсын.
3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
4. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің барлық мүдделі бөлімшелеріне және орталық депозитарийге жіберсін.
5. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық
ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
"Орталық депозитарийдің есептерді
ұсыну ережесін бекіту туралы"
2004 жылғы 21 тамыздағы
N 252 қаулысына 1-қосымша
Орталық депозитарийдің есептерді ұсыну ережесі
Осы ереже қаржы рыногы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) орталық депозитарийдің есептерді ұсыну нысандары мен тәртібін белгілейді.
1. Орталық депозитарий тоқсан сайын, уәкілетті органға есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, есепті тоқсанның мынадай есептерін береді:
1) осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес орталық депозитарийдің депоненттері туралы есепті;
2) осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар және солармен жасалған операциялар туралы есепті.
2. Осы Ереженің 2-қосымшасының нысаны бойынша есеп номиналды ұстаудағы бағалы қағаздардың әр түрі бойынша толтырылады.
3. Есептер уәкілетті орган айқындаған электронды нысанда және олардың электронды өңделуіне (қаржылық талдау және сұрыптау) мүмкіндік беретіндей етіп ұсынылады.
4. Уәкілетті орган есептерді қараған кезде орталық депозитарийден есептерде көрсетілген ақпараттарды тексеру үшін қажетті мәліметтер мен құжаттарға сұрату жасай алады.
5. Орталық депозитарий және оның лауазымды тұлғалары есептерді бермегені, уақтылы бермегені немесе есептерде шынайы емес мәліметтерді бергені үшін Қазақстан Республикасының заң актілеріне сәйкес жауап береді.
6. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен шешіледі.
Орталық депозитарий
есептерін ұсыну ережесіне
1-қосымша
_______________________ жағдай бойынша
орталық депозитарий депоненттері туралы есеп
___________________________________________________________________
Р/с|Депо.|Лицензия.| Күні |Кезең соңындағы номиналды ұстаушы
N |нент |лардың |___________| жүйесіндегі депоненттің қосалқы
|атауы|түрлері |Номи.|Номи.| шоттарының саны
| |және де. |налды|налды|___________________________________
| |ректеме. |ұс. |ұс. |Бар.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ. |Қазақ.
| |лері (ше.|таушы|таушы|лығы|стан |стан |стан |стан
| |телдік |шар. |шар. | |Респу.|Респу.|Респу. |Респу.
| |депонент.|тын |тын | |блика.|блика.|блика. |блика.
| |тер үшін |жасау|бұзу | |сының |сының |сының |сының
| |елдердің | | | |жинақ.|инвес.|екінші |сақтан.
| |атаулары)| | | |таушы |тиция.|деңге. |дыру
| | | | | |зейне.|лық |йдегі |(қайта
| | | | | |тақы |қор. |банк. |сақтан.
| | | | | |қор. |лары |тері |дыру)
| | | | | |лары |(ИҚ |(меншік|ұйымдары
| | | | | |(зей. |актив.|иеле. |(меншік
| | | | | |нетақы|тері) |рінің) |иеле.
| | | | | |актив.| | |рінің)
| | | | | |тері) | | |
___________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
Кезең соңындағы номиналды ұстаушы жүйесіндегі депоненттің
қосалқы шоттарының саны
___________________________________________________________________
Қазақ. |Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Ақпарат
стан |стан |стан |стан |стан |стан |стан |стан |ашылмаған
Респу. |Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|бағалы
блика. |блика.|блика.|блика.|блика.|блика.|блика.|блика.|қағаздар
сының |сының |сының |сының |сының |сының |сының |сының |ұстаушы.
брокер-|қаржы |рези. |рези. |рези. |рези. |рези. |рези. |лары
дилер. |рыно. |дент. |дент |дент. |дент. |дент |дент |
лері |гының |тері- |емес. |тері- |тері- |емес. |емес. |
(банк |басқа |номи. |тері- |басқа |жеке |тері- |тері- |
емес |лицен.|налды |номи. |заңды |тұлға.|басқа |жеке |
меншік |зиат. |ұстау.|налды |тұл. |лары |заңды |тұлға.|
иеле. |тары |шылары|ұстау.|ғалары| |тұл. |лары |
рінің) |(мен. | |шылары| | |ғалары| |
|шік | | | | | | |
|иеле. | | | | | | |
|рі) | | | | | | |
___________________________________________________________________
11 12 13 14 15 16 17 18 19
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Депоненттер санының жиынтығы: _____
Орталық депозитарий
есептерін ұсыну ережесіне
2-қосымша
________________ бастап _______________ дейінгі кезең
аралығындағы орталық депозитарийдің номиналды ұстауында
болған бағалы қағаздар және солармен жасалған операциялар
туралы есеп
___________________________________________________________________
N| Бағалы |Бағалы|Орталық |Кезең |Номиналды |Номиналды ұстаудан
|қағаздар|қағаз.|депози. |аяғында |ұстауға |шығарылған бағалы
|эмитен. |дың |тарий |орталық |қабылданған|қағаздар саны (оның
| тінің |біре. |номи. |депози. |бағалы қа. |ішінде жою, өтеу
| атауы |гей. |налды |тарий |ғаздар саны|кезінде), дана
| |лен. |ұстауды |жүйесі | |
| |діру |жүзеге |есебін. | |
| |нөмірі|асыратын|дегі | |
| | |тіркеу. |бағалы | |
| | |шінің, |қағаздар| |
| | |касто. |қалдығы,| |
| | |дианның | дана | |
| | |немесе | | |
| | |басқа | | |
| | |ұйымның | | |
| | |атауы | | |
___________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынтығы х х
___________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
Бір жеке шоттан екіншісіне аударым|Қосалқы шоттар бойынша аударым
жасалған бағалы қағаздардың саны, |жасалған бағалы қағаздар саны
дана |(жеке шоттар арасындағы бағалы
___________________________________|қағаздарды аудару операцияларын
Бар.|Бастапқы рынок| Қосалқы рынок | ескермей), дана
лығы|______________|_______________|_______________________________
|Бағалы|Бағалы |Бағалы |Бағалы |Бар.| Бастапқы | Қосалқы
|қағаз.|қағазд.|қағазд.|қағазд.|лығы| рынок | рынок
|дардың|ұйым. |ұйым. |ұйым. | |____________|_____________
|ұйым. |дасты. |дасты. |дасты. | |Ба. |Бағалы|Бағалы|Бағалы
|дасты.|рылма. |рылған |рылма. | |ғалы |қа. |қа. |қа.
|рылған|ған |рыногы |ған | |қа. |ғазд. |ғазд. |ғазд.
|рыногы|рыногы | |рыногы | |ғазд.|ұйым. |ұйым. |ұйым.
| | | | | |ұйым.|дас. |дас. |дас.
| | | | | |дас. |тырыл.|тыры. |тырыл.
| | | | | |тыры.|маған |лған |маған
| | | | | |лған |рыногы|рыногы|рыногы
| | | | | |ры. | | |
| | | | | |ногы | | |
___________________________________________________________________
8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Шығарылған санының жиынтығы: _______
Орталық депозитарий номиналды ұстауды жүзеге асыратын тіркеушілердің, кастодиандардың және басқа ұйымдардың жалпы саны:______
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
"Орталық депозитарийдің есептерді
ұсыну ережесін бекіту туралы"
2004 жылғы 21 тамыздағы
N 252 қаулысына 2-қосымша
Қазақстан Республикасының күші жойылды деп танылған
нормативтік құқықтық актілердің тізбесі
Мынадай нормативтік құқықтық актілердің күші жойылды деп танылсын:
1) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беруін ұсыну тәртібі туралы" нұсқаулығын бекіту туралы" 1996 жылғы 22-қазандағы N 118
қаулысы
(Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 238 тіркелген, Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногы бойынша нормативтік құқықтық және нормативтік актілер жинағында 2001 жылғы сәуірде жарияланған, 4-том);
2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беруін ұсыну тәртібі туралы" 1996 жылғы 22-қазандағы N 118 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2002 жылғы 2-қыркүйектегі N 356
қаулысы
(Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 1990 тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" басылымдарында 2002 жылғы 4-17 қарашада жарияланған, N 23);
3) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген, Агенттік Басқармасының "Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына, Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77
қаулысының
2-тармағы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 2817 тіркелген);
4) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2124 тіркелген, Агенттік Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында брокерлік-дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары және ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту туралы және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2124 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 18 желтоқсандағы N 486 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 116
қаулысының
2-тармағы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 2854 тіркелген).