Глава I. Общие положения
Статья 1. Законодательство о регистрации сделок с ценными
бумагами
Законодательство о регистрации сделок с ценными бумагами основывается на Конституции Республики Казахстан, нормах Гражданского кодекса Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона, других законодательных актов Республики Казахстан, нормативных правовых актов Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан и государственного органа, регулирующего отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг (далее-уполномоченный орган).
Статья 2. Принцип единства места регистрации
сделок с ценными бумагами
1. Регистрация сделок с ценными бумагами в конкретный момент времени осуществляется по месту их регистрации эмитентом или одним из следующих профессиональных участников рынка ценных бумаг: брокером-дилером, кастодианом, центральным депозитарием или регистратором.
Регистрация сделок с ценными бумагами - закрепление факта исполнения сделки номинальным держателем или регистратором, связанной с переходом прав на ценные бумаги от одного лица к другому.
2. Подтверждение прав на ценные бумаги осуществляется лицом, регистрирующим сделки с данными ценными бумагами.
Глава II. НОМИНАЛЬНОЕ ДЕРЖАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 3. Номинальное держание ценных бумаг
1. Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачи номинальному держателю права собственности на эти ценные бумаги. Ценные бумаги, принадлежащие клиентам номинального держателя или находящиеся в их номинальном держании, не подлежат взысканию в пользу кредиторов данного номинального держателя.
2. Для осуществления правомочий собственника номинальный держатель осуществляет регистрацию сделок с его ценными бумагами.
3. Сделки с ценными бумагами между держателями ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у регистратора или центрального депозитария, клиентом которого является номинальный держатель.
4. По требованию регистратора для осуществления собственниками прав, связанных с ценными бумагами, номинальный держатель обязан предоставить список зарегистрированных держателей ценных бумаг, номинальным держателем которых он является на определенную дату. В список не включаются те держатели ценных бумаг, которые не предоставили номинальному держателю права на раскрытие указанной информации.
В случае необоснованного отказа от предоставления указанных списков регистратору, эмитенту или центральному депозитарию номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
5. По решению эмитента в установленном законодательством
порядке номинальный держатель обязан осуществлять глобальные
операции с ценными бумагами данного эмитента.
6. Номинальный держатель осуществляет учет 2 0собственных ценных
бумаг 2 0и ценных бумаг клиентов обособленно. Методология и правила
ведения учета по ценным бумагам определяются в установленном
законодательством порядке.
Статья 4. Номинальные держатели ценных бумаг
1. Номинальными держателями ценных бумаг могут выступать:
а)центральный депозитарий;
б) кастодианы;
в) брокеры-дилеры, имеющие лицензию уполномоченного органа на
осуществление 2 0регистрации сделок с ценными бумагами.
2. Клиентами центрального депозитария являются брокеры-дилеры и
кастодианы.
Клиентами брокеров-дилеров и кастодианов как номинальных
держателей являются инвесторы.
3. Регистраторы подтверждают права на ценные бумаги,
находящиеся в номинальном держании центрального депозитария и иных
номинальных держателей.
Статья 5. Функции номинального держателя ценных бумаг
Основными функциями номинального держателя ценных бумаг
являются:
а) регистрация сделок с ценными бумагами клиентов и фактов их
обременения;
б) подтверждение прав на ценные бумаги клиентов;
в) обеспечение наличия ценных бумаг клиентов и возможности
осуществления с указанными ценными бумагами сделок;
г) выполнение функций платежного агента;
д) обеспечение получения клиентами информации, касающейся
переданных в номинальное держание ценных бумаг;
е) иные функции в соответствии с договором на номинальное
держание ценных бумаг, не противоречащие законодательству Республики
Казахстан.
Глава III. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 6. Деятельность регистратора
Деятельность регистратора 2 0заключается в предоставлении услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг и регистрации сделок с ценными бумагами и осуществляется на основании договора посредством сбора, регистрации, обработки, хранения и предоставления данных, составляющих систему ведения реестра держателей ценных бумаг.
Статья 7. Регистратор
1. Регистратор является юридическим лицом, которое создается и действует в любой организационно-правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Регистратор не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг.
Статья 8. Реестр держателей ценных бумаг
1. Реестр держателей ценных бумаг - часть системы ведения реестра, представляющего официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также вид, номинальную стоимость и количество принадлежащих им ценных бумаг.
Система ведения реестра держателей ценных бумаг - совокупность данных об эмитенте, эмиссии ценных бумаг и держателях ценных бумаг, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных держателей ценных бумаг и регистрацию сделок с ценными бумагами.
2. В каждом реестре держателей ценных бумаг производится учет по одному виду ценных бумаг, удостоверяющих одинаковые права и обязанности собственников и эмитента. Учет ценных бумаг одного вида не может осуществляться в разных реестрах.
3. Ведение реестра держателей ценных бумаг может осуществляться в виде бумажной или электронной записи и должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых к ведению и хранению реестра законодательством Республики Казахстан.
4. Эмитенты должны обеспечить создание реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента 2 0государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в уполномоченном органе и несут ответственность за точность отражения информации в реестре.
5. Условия и порядок создания и хранения реестра устанавливаются уполномоченным органом.
Статья 9. Функции регистратора
1. Основными функциями регистратора являются:
а) регистрация сделок с ценными бумагами и фактов обременения ценных бумаг;
б) подтверждение прав на ценные бумаги держателей ценных бумаг;
в) фиксация на определенную дату, сбор, ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг;
г) рассылка извещений и информационных сообщений держателям ценных бумаг, зарегистрированным в реестре, по поручению эмитента;
д) осуществление контроля за соответствием объема ценных бумаг в обращении и зарегистрированными параметрами эмиссии и исполнение глобальных операций с ценными бумагами по решению эмитента в установленном законодательством порядке;
е) предоставление услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
2. По требованию эмитента регистратор обязан составить реестр и направить его эмитенту в течение двадцати дней после требования.
Статья 10. Договор на ведение реестра
1. Договор на ведение реестра держателей ценных бумаг, заключенный между эмитентом и регистратором, является договором, на основании которого эмитент поручает регистратору ведение реестра держателей ценных бумаг.
2. Эмитенты свободны в выборе регистраторов, а регистраторы свободны в выборе принимаемых ими на обслуживание эмитентов. Эмитент вправе заключить договор только с одним регистратором.
3. В соответствии с установленным уполномоченным органом порядком эмитент обязан предоставить регистратору информацию, необходимую для ведения реестра, и не вправе вмешиваться в его деятельность, кроме случаев осуществления контроля за достоверностью отраженной в реестре информации.
4. Регистратор не вправе передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.
5. Вознаграждение регистратору выплачивается в порядке, сроки и на условиях, 2 0определенных сторонами в договоре между ними.
6. Действие договора о ведении реестра может быть прекращено:
а) по взаимному согласию сторон;
б) в одностороннем порядке эмитентом при условии ненадлежащего исполнения либо невыполнения договора регистратором.
Действие договора может быть прекращено по инициативе эмитента на основе письменного уведомления регистратору, с указанием причины, не менее чем за 30 календарных дней до момента расторжения договора и представления реквизитов лица, назначенного эмитентом для дальнейшего ведения реестра;
в) в одностороннем порядке регистратором в случае невыполнения эмитентом договорных обязательств.
Действие договора может быть прекращено по инициативе регистратора на основе письменного уведомления эмитента не менее чем за 30 календарных дней до момента расторжения договора. В уведомлении регистратор представляет основания для прекращения действия договора;
г) в связи с приостановлением действия или отзывом лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра.
7. В течение 2 0пятнадцати дней после 2 0расторжения договора регистратор обязан передать эмитенту или 2 0новому регистратору всю информацию, содержащуюся в реестре.
8. Эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации сведения о назначении нового регистратора и уведомить об 2 0этом уполномоченный орган.
Статья 11. Лицензирование деятельности по ведению реестра
держателей ценных бумаг
1. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг осуществляется на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом.
2. Непосредственное ведение реестра держателей ценных бумаг у регистраторов осуществляется лицами, имеющими квалификационные свидетельства на соответствующий вид деятельности, выданные уполномоченным органом.
3. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Контроль за осуществлением деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг производится уполномоченным органом.
4. Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные
документы регистраторов, касающиеся деятельности на рынке ценных
бумаг, подлежат представлению в уполномоченный орган на предмет
соответствия указанных документов содержанию лицензии.
Глава IV. КАСТОДИАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Статья 12. Деятельность кастодианов по регистрации
сделок с ценными бумагами
Деятельность кастодианов по регистрации сделок с ценными
бумагами заключается в выполнении ими функций номинального
держателя.
Статья 13. Функции кастодианов.
1. Кастодиан осуществляет следующие функции:
а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;
б) обеспечение сохранности и учета портфеля ценных бумаг и предназначенных к сделке денежных средств клиентов;
в) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
г) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
д) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
Статья 14. Кастодиальный договор
1. Предложение заключить кастодиальный договор исходит от клиента в форме письменного заявления на открытие счетов по ценным бумагам и предназначенным к сделкам с ценными бумагами денежным средствам у кастодиана. Кастодиан обязан ознакомить клиента с правилами деятельности по хранению и учету его ценных бумаг и предназначенных к сделке денежных средств до заключения договора.
2. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.
3. При заключении кастодиального договора от клиента не
требуется немедленного зачисления на счета каких-либо ценных бумаг
или денежных средств.
4. Кастодиальный договор, заключенный между кастодианом и его
клиентом, должен содержать:
а) реквизиты кастодиана и клиента;
б) предмет договора: 2 0предоставление услуг по хранению и учету
ценных бумаг и 2 0предназначенных к сделке денежных средств клиента;
в) права и обязанности сторон, включая обязательства кастодиана
соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;
г) данные о выполнении кастодианом деятельности в качестве
номинального держателя;
д) размер и порядок оплаты услуг кастодиана;
е) форму и периодичность отчетности кастодиана перед клиентом;
ж) ответственность сторон за нарушение условий договора;
з) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денежных средств по приказам клиентов.
Помимо вышеперечисленных положений кастодиальный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
5. Кастодиальный договор составляется в письменной форме.
Статья 15. Лицензирование кастодиальной деятельности.
1. Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность при наличии специальных лицензий на хранение ценных бумаг и денежных средств, выданных Национальным Банком Республики Казахстан, и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной уполномоченным органом.
2. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление кастодиальной деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Контроль за осуществлением кастодиальной деятельности
производится уполномоченным органом и Национальным Банком Республики
Казахстан.
Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы
кастодиана, подлежат представлению в лицензирующий орган 2 0на предмет
соответствия указанных документов содержанию лицензии.
Глава V. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ 2- 0ДИЛЕРОВ ПО РЕГИСТРАЦИИ
СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Статья 16. Деятельность 2 0брокеров-дилеров по регистрации
сделок с ценными бумагами.
Деятельность брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами заключается в выполнении ими функций номинального держателя.
Статья 17. 2 0Брокерский договор
1. Предложение заключить договор о номинальном держании исходит от клиента в форме письменного заявления на открытие счетов по ценным бумагам у брокера-дилера. Брокер-дилер 2 0обязан ознакомить клиента с выполнением им своей деятельности в качестве номинального держателя.
При заключении договора от клиента не требуется немедленного зачисления на счета каких-либо ценных бумаг.
Договор, заключенный между брокером-дилером и его клиентом, должен содержать:
а) предмет договора: осуществление деятельности брокером-дилером по поручению клиента в качестве номинального держателя;
б) права и обязанности сторон, включая обязательства бро- илера соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;
в) размер и порядок оплаты услуг брокера-дилера;
г) форму и периодичность отчетности брокера-дилера перед клиентом;
д) ответственность сторон за нарушение условий договора;
е) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денежных средств по приказам клиентов.
Помимо вышеперечисленных положений договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
2. Договор брокера-дилера составляется в письменной форме.
Статья 18. Лицензирование деятельности брокеров 2- 0дилеров
по 2 0регистрации сделок с ценными бумагами
1. Брокеры-дилеры выступают номинальными держателями при наличии лицензии на осуществление брокерской 2 0и дилерской деятельности с правом регистрации сделок с ценными бумагами, выданной уполномоченным органом.
2. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы брокера-дилера, подлежат представлению в уполномоченный орган на предмет соответствия указанных документов содержанию лицензии.
3. Контроль за осуществлением деятельности брокеров-дилеров осуществляется уполномоченным органом.
Глава VI. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ
Статья 19. Центральный депозитарий
1. Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и создается в форме акционерного общества. Прибыль, получаемая центральным депозитарием, не может распределяться между его участниками и направляется на его техническое развитие.
2. Клиентами центрального депозитария являются депоненты - профессиональные участники рынка ценных бумаг - кастодианы и брокеры-дилеры, являющиеся номинальными держателями 2 0ценных бумаг. Центральный депозитарий не вправе отказать в 2 0оказании услуг кастодианам или брокерам-дилерам, имеющим лицензии на осуществление деятельности в качестве номинального 2 0держателя.
3. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление депозитарной деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Контроль за деятельностью центрального депозитария осуществляется уполномоченным органом.
Статья 20. Функции центрального депозитария
Центральный депозитарий осуществляет следующие функции:
а) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов -
кастодианов и брокеров-дилеров;
б) регистрацию сделок с ценными бумагами депонентов, в том
числе с гарантией оплаты и подтверждений прав на ценные бумаги;
в) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных
бумаг;
г) перемещение ценных бумаг между своими клиентами, в том числе
к регистраторам и от регистраторов к своим клиентам через
собственные лицевые счета, открытые у регистраторов;
д) дематериализацию ценных бумаг;
е) клиринговую деятельность;
ж) создание трансфер-агентов и утверждение процедур и правил их
деятельности;
з) исполнение функции платежного агента;
и) консультационные, информационные и другие виды услуг по соглашению с депонентом и не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 21. Клиринговая деятельность центрального
депозитария
1. Клиринговая деятельность осуществляется в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан и в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан.
2. Денежные расчеты осуществляются на основании поручений депозитария расчетной 2 0организации о списании и зачислении денежных средств со счетов депонентов.
3. Расчеты по ценным бумагам осуществляются центральным депозитарием самостоятельно.
Статья 22. Трансфер-агенты центрального депозитария
1. Для выполнения функций по приему и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами депозитарию и передаче иной информации центральный депозитарий может создать трансфер-агентов, являющихся филиалами центрального депозитария, а также заключать договоры с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг на выполнение услуг трансфер-агентов.
2. Трансфер-агенты действуют в пределах полномочий, предоставленных центральным депозитарием, и выполняют следующие функции:
а) прием, регистрацию и передачу приказов депонентов депозитарию;
б) передачу подтверждения исполнения сделок центральным депозитарием депоненту;
в) передачу информации от регистратора депоненту;
г) иные функции в соответствии со Сводом правил центрального депозитария.
Статья 23. Ограничения деятельности центрального
депозитария
1. Центральный депозитарий не имеет права:
а) делегировать другим лицам выполнение обязательств, принятых им в соответствии с законодательством Республики Казахстан и Сводом правил центрального депозитария;
б) осуществлять операции без наличия соответствующих приказов депонента;
в) разглашать коммерческую информацию о депоненте и о движении принадлежащих ему ценных бумаг, а также служебную информацию;
г) совершать какие-либо действия, нарушающие принцип наилучшего исполнения.
2. Центральному депозитарию запрещается осуществление деятельности в сфере материального производства, торговли движимым и недвижимым имуществом, 2 0осуществление всех видов страховой деятельности, а также участие в уставных фондах юридических лиц.
Статья 24. Свод правил центрального депозитария
1. Свод правил центрального депозитария - документ, определяющий взаимоотношения центрального депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и устанавливающий принципы, порядок и технологии исполнения сделок с ценными бумагами.
Соблюдение указанных Правил является обязательным для всех субъектов, осуществляющих сделки посредством депозитария.
2. Свод правил центрального депозитария принимается на общем собрании акционеров центрального депозитария и утверждается уполномоченным органом.
3. Свод правил содержит:
а) права, обязанности и ответственность центрального депозитария и его депонентов;
б) правила, стандарты и технологии осуществления регистрации сделок с ценными бумагами;
в) порядок выполнения центральным депозитарием его функций;
г) размер и порядок оплаты услуг центрального депозитария;
д) форму и периодичность отчетности центрального депозитария;
е) порядок разрешения споров между центральным депозитарием и депонентами;
ж) порядок создания, ликвидации трансфер-агентов, их деятельности и функций, типовой договор на оказание услуг трансфер-агентов;
з) этические правила депонентов центрального депозитария;
и) иные положения, регулирующие деятельность центрального депозитария, профессиональных участников рынка ценных бумаг и не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Глава VII. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ
Статья 25. Основание для принятия к регистра-
ции сделки с ценными бумагами
1. Основанием для регистрации сделки с ценными бумагами является договор, заключенный между 2 0ее участниками, который оформляется в виде 2 0двух встречных приказов. В случае, когда имеет место односторонняя сделка или сделки на неорганизованном рынке, для принятия сделки к исполнению достаточно приказа с сопроводительными документами.
Приказ должен быть принят к исполнению с момента его регистрации. Регистрация приказа производится профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, уполномоченным принимать и регистрировать приказ.
Приказ должен быть составлен в письменном виде, подписан уполномоченными лицами и может быть отдан посредством почты, телекса и электронной связи.
2. Формы приказа, порядок его оформления определяются участниками рынка ценных бумаг по согласованию с уполномоченным органом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приказ на проведение операции с ценными бумагами содержит прямое указание лица, отдающего приказ, выполнить определенные действия при однозначно определенных условиях с конкретным количеством и видом ценных бумаг.
Статья 26. Лицо, осуществляющее подтверждение прав
на ценные бумаги
1. Подтверждение прав на ценные бумаги осуществляется лицом, регистрирующим права на данную ценную бумагу.
2. Основным видом письменного документа, подтверждающего право собственности или иного вещного права на ценную бумагу, является выписка из реестра/счета.
Выпиской из реестра/счета именуется документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый регистратором или номинальным держателем ценных бумаг и подтверждающий записи в отношении указанных в нем ценных бумаг, передача которого от одного лица к другому не означает совершения сделки и не влечет перехода прав, связанных с ценными бумагами.
Статья 27. Регистрация сделок с ценными бумагами на орга-
низованных рынках
Особенности порядка регистрации сделок с ценными бумагами, осуществляемой организаторами торгов ценными бумагами, могут быть установлены законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, а также внутренними правилами и положениями соответствующего организатора торгов ценными бумагами.
Статья 28. Предоставление информации заинтересованным
лицам
1. Информация о клиентах и записях о ценных бумагах у регистраторов и номинальных держателей составляет коммерческую тайну и не подлежит разглашению.
2. Коммерческая тайна может быть раскрыта только владельцу счета или лицу, по отношению которого держатель ценных бумаг является заемщиком, гарантом, поручителем или залогодержателем, любому третьему лицу на основании письменного согласия владельца счета.
3. Коммерческая тайна может быть раскрыта также лицам, указанным владельцем счета в завещательном распоряжении, судам и нотариальным конторам, занимающимся наследственными делами, уполномоченному органу в случаях нарушения субъектами рынка ценных
бумаг законодательства Республики Казахстан.
4. Приостановление операций по счетам клиентов и номинальных
держателей осуществляется на основании решений судов, постановлений
органов дознания и предварительного следствия, уполномоченного
органа.
Президент
Республики Казахстан